(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
Додаток 16
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 3 пункту 4 глави 5 розділу III)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про зупинення обігу облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ* | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Підстава для зупинення обігу облігацій (продовження строків обігу та погашення облігацій / анулювання викуплених облігацій / конвертація облігацій / припинення емітента облігацій / прийняття рішення про виділ тощо) | |
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
Додаток 19
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 5 глави 5 розділу III)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до базового проспекту емісії облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ* | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку на території України, у якому відкрито рахунок | |
| Орган, який прийняв рішення про внесення змін до базового проспекту емісії облігацій* | |
| Дата і номер рішення про внесення змін до базового проспекту емісії облігацій* | |
| Дата реєстрації базового проспекту емісії облігацій | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата опублікування базового проспекту емісії облігацій, назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якому був опублікований базовий проспект емісії облігацій (заповнюється у разі, якщо на дату подання заяви базовий проспект емісії облігацій був опублікований) | |
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
Додаток 20
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 1 пункту 1 глави 6 розділу III)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію звіту про результати розміщення облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ* | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку на території України, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата реєстрації проспекту емісії облігацій | |
| Дата реєстрації змін до проспекту емісії облігацій (у разі їх наявності) | |
| Дата опублікування проспекту емісії облігацій (змін до нього), назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому був опублікований проспект емісії облігацій (заповнюються у разі публічного розміщення облігацій) | |
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
Додаток 21
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 2 пункту 1 глави 6 розділу III)
ЗВІТ
про результати розміщення облігацій
_________________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ*)
Реєстраційний номер ___/___/___/Т.
Дата реєстрації "___" ____________ 20__ року.
| 1. Дата початку укладення договорів з першими власниками у процесі розміщення випуску (серії) облігацій згідно з проспектом емісії облігацій |
| 2. Дата закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі розміщення випуску (серії) облігацій: |
| запланована (згідно з проспектом емісії облігацій) | |
| фактична | |
| 3. Кількість облігацій у випуску (серії): |
| які пропонувалися для розміщення (згідно з проспектом емісії облігацій) | |
| фактично розміщених | |
| 4. Загальна номінальна вартість випуску (серії) облігацій: | |
| які пропонувалися для розміщення (згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), грн | |
| фактично розміщених, грн | |
| 5. Загальна сума залучених коштів від розміщення випуску (серії) облігацій, грн | |
| Облігації, придбані членами наглядової (спостережної) ради** | Кількість (шт.): |
| Сума, сплачена за облігації (грн): |
| Облігації, придбані членами виконавчого органу** | Кількість (шт.): |
| | Сума, сплачена за облігації (грн): |
| Облігації, придбані працівниками емітента** | Кількість (шт.): |
| Сума, сплачена за облігації (грн): |
Затверджено:
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
Від емітента*:
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
Від андеррайтера*:
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
Від Центрального депозитарію цінних паперів:
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
** Заповнюється акціонерними товариствами.
Додаток 22
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 1 пункту 2 глави 6 розділу III)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію звіту про результати розміщення облігацій та скасування реєстрації випуску облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ* | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку на території України, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата реєстрації проспекту емісії облігацій | |
| Дата реєстрації змін до проспекту емісії облігацій (у разі їх наявності) | |
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
Додаток 25
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 3 глави 2 розділу IV)
ЗВІТ
про наслідки погашення облігацій
_____________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ*)
Реєстраційний номер ___/___/___.
Дата реєстрації "___" ____________ 20__ року.
1. У разі виконання емітентом зобов'язань з погашення облігацій
| Дата початку погашення випуску (серії) облігацій: |
| запланована (згідно з проспектом емісії облігацій) | |
| фактична | |
| Дата закінчення погашення випуску (серії) облігацій: |
| запланована (згідно з проспектом емісії облігацій) | |
| фактична | |
| Кількість облігацій у випуску (серії), які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій) | |
| Кількість погашених облігацій у випуску (серії) | |
| Загальна номінальна вартість випуску (серії) облігацій, які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), грн | |
| Відсоткові облігації: |
| загальна сума, на яку погашено облігації, грн, у тому числі: | |
| розмір відсоткового доходу за облігацією, % | |
| сума відсоткового доходу, що виплачена за відсотковими облігаціями, грн | |
| Цільові облігації*: |
| товари (послуги), якими здійснювалося погашення облігацій | |
| загальна вартість наданих товарів (послуг), грн | |
| Дисконтні облігації: |
| загальна сума, на яку погашено облігації, грн | |
2. У разі неспроможності емітента виконати зобов'язання з погашення облігацій
| Запланована дата початку погашення випуску (серії) облігацій (згідно з проспектом емісії облігацій) | |
| Запланована дата закінчення погашення випуску (серії) облігацій (згідно з проспектом емісії облігацій) | |
| Кількість облігацій у випуску (серії), які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій) | |
| Загальна номінальна вартість випуску (серії) облігацій, які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), грн | |
| Кількість непогашених облігацій | |
| Сума, на яку не погашено облігації, грн | |
| Відсотки та сума доходу, що не виплачені за відсотковими облігаціями, грн | |
| Товари (послуги), якими мало проводитися погашення цільових облігацій* | |
| Причини невиконання емітентом зобов'язання з погашення облігацій: | |
| Дата опублікування звіту про результати публічного розміщення облігацій, назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому був опублікований звіт про результати публічного розміщення облігацій | |
Від емітента:
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
Від аудитора*:
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
Від Центрального депозитарію цінних паперів:
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
Додаток 26
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 4 глави 2 розділу IV)
ЗВІТ
про дострокове погашення облігацій
__________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ*)
Реєстраційний номер ___/___/___.
Дата реєстрації "___" ____________ 20__ року.
| Дата початку погашення випуску (серії) облігацій: |
| запланована (згідно з проспектом емісії облігацій) | |
| запланована (згідно з рішенням про дострокове погашення облігацій / повідомленням про припинення емітента, опублікованим в друкованих засобах масової інформації відповідно до вимог законодавства)* | |
| фактична | |
| Дата закінчення погашення випуску (серії) облігацій: |
| запланована (згідно з проспектом емісії облігацій) | |
| запланована (згідно з рішенням про дострокове погашення облігацій / повідомленням про припинення емітента, опублікованим в друкованих засобах масової інформації відповідно до вимог законодавства)* | |
| фактична | |
| Кількість облігацій у випуску (серії), які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій) | |
| Кількість погашених облігацій у випуску (серії) | |
| Загальна номінальна вартість випуску (серії) облігацій, які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), грн | |
| Відсоткові облігації: |
| загальна сума, на яку погашено облігації, грн, у тому числі: | |
| розмір відсоткового доходу за облігацією, % | |
| сума відсоткового доходу, що виплачена за відсотковими облігаціями, грн | |
| Цільові облігації*: |
| товари (послуги), якими здійснювалося погашення облігацій | |
| загальна вартість наданих товарів (послуг), грн | |
| Дисконтні облігації: |
| загальна сума, на яку погашено облігації, грн | |
| Дата і номер рішення про дострокове погашення облігацій* | |
| Дата опублікування звіту про результати публічного розміщення облігацій, назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому був опублікований звіт про результати публічного розміщення облігацій | |
Від емітента:
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
Від аудитора*:
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
Від Центрального депозитарію цінних паперів:
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
Додаток 27
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 1 пункту 5 глави 2 розділу IV)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про подання звіту про наслідки погашення (про дострокове погашення) облігацій
| Найменування та вид емітента | |
| Код за ЄДРПОУ* | |
| Місцезнаходження | |
| Телефон, факс | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата реєстрації звіту про результати розміщення облігацій | |
| Дата і номер рішення про дострокове погашення облігацій (зазначаються у разі прийняття такого рішення) | |
| Дата і номер рішення про дострокове погашення облігацій (зазначаються у разі прийняття такого рішення) | |
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
Додаток 28
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 2 глави 3 розділу IV)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про відновлення обігу облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ* | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Підстава для відновлення обігу облігацій | |
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
Додаток 29
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 5 глави 3 розділу IV)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про скасування реєстрації випуску (серії) облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ* | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата реєстрації звіту про результати розміщення облігацій | |
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
Додаток 30
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 2 пункту 5 глави 4 розділу IV)
РІШЕННЯ
про випуск облігацій з метою проведення конвертації облігацій існуючого випуску (серії)
_____________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ*, місцезнаходження)
| 1 | Дата і номер рішення (протоколу) про випуск облігацій з метою проведення конвертації облігацій існуючого випуску (серії); найменування органу, який прийняв рішення; порядок проведення та кількість учасників голосування; кількість та відсоток голосів, якими приймалось рішення про випуск* | |
| 2 | Розмір статутного капіталу емітента на дату прийняття рішення, відомості щодо його оплати* | |
| 3 | Розмір власного капіталу емітента на дату прийняття рішення* | |
| 4 | Інформація про облігації існуючого випуску (серії) |
| 1) | параметри випуску: |
| характеристика облігацій (іменні; цільові; звичайні (незабезпечені) / забезпечені) | |
| кількість облігацій | |
| номінальна вартість облігації | |
| загальна номінальна вартість випуску облігацій | |
| серія облігацій** | |
| кількість облігацій та порядкові номери облігацій в серії облігацій** | |
| загальна номінальна вартість облігацій в серії облігацій** | |
| 2) | інформація щодо забезпечення облігацій (у разі розміщення забезпечених облігацій): |
| вид забезпечення (порука / гарантія / страхування ризиків непогашення основної суми боргу та/або невиплати доходу за облігаціями) | |
| розмір забезпечення | |
| найменування, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ поручителя(ів)/гаранта(ів)/страховика(ів), місце та дата проведення його (їх) державної реєстрації | |
| розмір власного капіталу поручителя(ів)/гаранта(ів) | |
| реквізити документів, що підтверджують забезпечення (гарантія / договір поруки / договір страхування ризиків непогашення основної суми боргу та/або невиплати доходу за облігаціями) | |
| 3) | інформація про права, надані власникам облігацій, які планується конвертувати | |
| 5 | Інформація про облігації, що випускаються з метою проведення конвертації облігацій існуючого випуску (серії) |
| 1) | параметри випуску: | |
| | характеристика облігацій (іменні; цільові; звичайні (незабезпечені) / забезпечені) | |
| | кількість облігацій | |
| | номінальна вартість облігації | |
| | загальна номінальна вартість випуску облігацій | |
| | серія облігацій** | |
| | кількість облігацій та порядкові номери облігацій в серії облігацій** | |
| | загальна номінальна вартість облігацій в серії облігацій** | |
| 2) | інформація щодо забезпечення облігацій (у разі випуску забезпечених облігацій): |
| | вид забезпечення (порука / гарантія / страхування ризиків непогашення основної суми боргу та/або невиплати доходу за облігаціями) | |
| | розмір забезпечення | |
| | найменування, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ поручителя(ів)/гаранта(ів)/страховика(ів), місце та дата проведення його (їх) державної реєстрації | |
| | розмір власного капіталу поручителя(ів) / гаранта(ів)/страховика(ів) | |
| | розмір сплаченого статутного капіталу страховика | |
| | реквізити документів, що підтверджують забезпечення (гарантія / договір поруки / договір страхування ризиків непогашення основної суми боргу та/або невиплати доходу за облігаціями / договір перестрахування**) | |
| 3) | інформація про права, що надаються власникам облігацій, які випускаються з метою проведення конвертації облігацій існуючого випуску (серії) | |
| 6 | Порядок конвертації облігацій: |
| 1) | порядок повідомлення власників облігацій про проведення конвертації таких облігацій (із зазначенням строків і способу повідомлення) | |
| 2) | порядок повідомлення емітента власниками облігацій про згоду (або незгоду) з рішенням про проведення конвертації (із зазначенням строків і способу повідомлення) | |
| 3) | строк, у який облігації мають бути пред'явлені їх власниками для викупу у разі їх незгоди з рішенням про проведення конвертації | |
| 4) | порядок викупу пред'явлених для викупу облігацій | |
| 7 | Інформація щодо можливості відмови від проведення конвертації облігацій | |
| 8 | Порядок погашення облігацій: |
| 1) | адреси місць, дати початку і закінчення погашення облігацій | |
| 2) | умови та порядок надання товарів (послуг) (у разі прийняття рішення про конвертацію цільових облігацій) | |
| 3) | порядок виплати номінальної вартості облігації із зазначенням валюти, у якій здійснюється погашення (національна або іноземна валюта) (у разі прийняття рішення про конвертацію відсоткових/дисконтних облігацій) | |
| 4) | можливість дострокового погашення емітентом усього випуску (серії) облігацій за власною ініціативою (порядок повідомлення власників облігацій про прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску (серії) облігацій; порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій; строк, у який облігації мають бути пред'явлені для дострокового погашення) | |
| 5) | можливість дострокового погашення облігацій за вимогою їх власників (порядок повідомлення власників облігацій про прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску (серії) облігацій; порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій; строк, у який облігації можуть бути пред'явлені для дострокового погашення) | |
| 6) | дії, які проводяться у разі несвоєчасного подання облігацій для погашення (дострокового погашення) випуску (серії) облігацій | |
| 9 | Інші відомості** | |
__________
* Для облігацій (емітентів облігацій) підприємств.
** За наявності.