ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
| 14.04.2009 N 398 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
12 травня 2009 р.
за N 425/16441
Про внесення змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу учасниками ринку цінних паперів
( Рішення фактично втратило чинність у зв'язку з втратою чинності Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 538 від 04.10.2005, до якого вносились зміни )
Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та з метою вдосконалення реалізації положень Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Пункт 6.5 глави 6 Положення про здійснення фінансового моніторингу учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.10.2005 N 538, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16.11.2005 за N 1379/11659, доповнити новими абзацами такого змісту:
"Організатори торгівлі проводять ідентифікацію учасників торгів, що здійснюють операції, які підлягають фінансовому моніторингу, не пізніше наступного робочого дня після укладання біржової угоди.
У разі якщо учасник торгів діє як представник іншої особи, або у суб'єкта первинного фінансового моніторингу - організатора торгівлі виникає сумнів стосовно того, що учасник торгів виступає від власного імені, або вигодоодержувачем є інша особа, суб'єкт первинного фінансового моніторингу - організатор торгівлі зобов'язаний ідентифікувати також особу, від імені якої здійснюється фінансова операція або яка є вигодоодержувачем.
Учасник торгів має надавати відомості про особу, від імені якої здійснюється фінансова операція або яка є вигодоодержувачем, які витребує суб'єкт первинного фінансового моніторингу - організатор торгівлі, з метою виконання вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".
2. Учасникам ринку цінних паперів привести свою діяльність у відповідність з вимогами Змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу учасниками ринку цінних паперів протягом місяця після набрання чинності цим рішенням.
3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити:
подання цього рішення на реєстрацію до Міністерства юстиції України;
публікацію цього рішення відповідно до законодавства.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Бурмаку М.О.
5. Це рішення набирає чинності через десять днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.
| Протокол засідання Комісії від "14" квітня 2009 р. N 12 |
