Про затвердження Положення про порядок погашення та скасування реєстрації випуску сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, що випускаються в бездокументарній формі

Відповідно до Законів України "Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю", "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Положення про порядок погашення та скасування реєстрації випуску сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, що випускаються в бездокументарній формі (додається).

2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрану забезпечити:

державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства України.

3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Непрана М.І.

Це Положення розроблено відповідно до статей 25, 26, 27, 31 та 36 Закону України "Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю", статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".

Це Положення установлює порядок погашення та скасування реєстрації випуску сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, що випускаються в бездокументарній формі.

Скасування реєстрації випуску сертифікатів фонду операцій з нерухомістю (далі - ФОН) здійснюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - реєструючий орган) відповідно до цього Положення.

1. Емітент здійснює погашення сертифікатів ФОН у строк, передбачений в інформації про випуск сертифікатів ФОН та/або проспекті емісії, а у разі дострокового погашення - в строк, передбачений у повідомленні про виникнення підстав для припинення функціонування ФОН (оприлюднюється відповідно до пункту 2 цього Положення).

2. Управитель може прийняти рішення про припинення функціонування ФОН та викуп сертифікатів такого ФОН, якщо протягом року відбулося зниження вартості чистих активів ФОН у розрахунку на один сертифікат ФОН, порівняно з ціною первинного розміщення цих сертифікатів на величину, розмір якої визначений Правилами ФОН. У разі прийняття такого рішення управитель зобов'язаний:

а) протягом 5 робочих днів з дати прийняття такого рішення оприлюднити в друкованих засобах масової інформації, в яких було опубліковано інформацію про випуск сертифікатів ФОН (в засобах масової інформації Верховної Ради України чи Кабінету Міністрів України або офіційному виданні фондової біржі), повідомлення про виникнення підстав для припинення функціонування ФОН, в якому має бути визначений строк для подання вимог щодо викупу сертифікатів ФОН та дострокового їх погашення, який не може бути меншим 15 днів та більшим 30 днів з дати опублікування такого повідомлення, та надіслати таке повідомлення до реєструючого органу;

б) протягом визначеного строку прийняти від власників сертифікатів ФОН вимоги щодо викупу сертифікатів ФОН та дострокового їх погашення;

в) здійснити викуп сертифікатів ФОН та їх дострокове погашення у строк, установлений у повідомленні.

3. У разі припинення функціонування ФОН за рішенням суду управитель складає ліквідаційний баланс та здійснює дії, передбачені пунктом 2 цього Положення.

4. У разі реорганізації емітента власники сертифікатів ФОН мають право на викуп сертифікатів ФОН та їх дострокове погашення відповідно до вимог пункту 2 цього Положення.

5. Повідомлення про виникнення підстав для припинення функціонування ФОН повинно містити:

повне найменування емітента;

ідентифікаційний код юридичної особи;

місцезнаходження емітента;

телефон, факс;

відомості про внесення емітента сертифікатів ФОН спеціально уповноваженим органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг до Державного реєстру фінансових установ або Національним банком України - до Державного реєстру банків;

відомості щодо дозволу на здійснення емісії сертифікатів;

відомості щодо внесення випуску сертифікатів ФОН до Загального реєстру випусків цінних паперів;

розмір власного капіталу;

загальну номінальну вартість сертифікатів ФОН, випущених емітентом;

кількість сертифікатів ФОН, випущених емітентом, серія та порядкові номери;

номінальну вартість сертифікатів ФОН;

причини виникнення підстав для припинення функціонування ФОН;

реквізити документів, що підтверджують виникнення підстав для припинення функціонування ФОН;

строк для подання вимог щодо викупу сертифікатів ФОН та їх дострокового погашення (зазначити дати подання таких вимог);

строк, протягом якого здійснюється викуп сертифікатів ФОН (зазначити дати початку та закінчення);

строк, протягом якого здійснюється погашення сертифікатів ФОН (зазначити дати початку та закінчення).

6. Не пізніше 10 днів після завершення погашення сертифікатів ФОН емітент подає до реєструючого органу звіт про погашення сертифікатів ФОН. Звіт подається в одному примірнику, засвідченому підписом керівника та печаткою емітента, аудитора (аудиторської фірми) та депозитарію, з яким емітент уклав договір про обслуговування випуску сертифікатів ФОН, оформив та депонував глобальний сертифікат випуску цінних паперів, згідно з додатком 1 до цього Положення.

7. Емітент одночасно при поданні звіту про погашення сертифікатів ФОН подає для скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН, інформації про їх випуск, проспекту емісії та змін до них (за наявності) такі документи:

а) заяву про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН, інформації про їх випуск, проспекту емісії та змін до них (за наявності) згідно з додатком 2 до цього Положення;

б) оригінал (ли) свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН;

в) повідомлення про виникнення підстав для припинення функціонування ФОН, засвідчене підписом керівника та печаткою емітента (у разі дострокового погашення сертифікатів ФОН);

г) копію друкованого засобу масової інформації із опублікованим повідомленням (у разі дострокового погашення сертифікатів ФОН).

8. На підставі відповідного рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку уповноважена особа, визначена наказом її керівника, видає розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН (додаток 3) протягом 15 робочих днів з дати надходження документів, зазначених у пункті 7 цього Положення.

9. Розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН протягом трьох робочих днів з дати його видання направляється емітенту. Копія розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН протягом трьох робочих днів з дати його видання направляється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку депозитарію, з яким емітент уклав договір про обслуговування випуску сертифікатів ФОН, оформив та депонував глобальний сертифікат випуску цінних паперів, та органу, який надав дозвіл на здійснення емісії сертифікатів ФОН.

10. Реєструючий орган забезпечує опублікування інформації про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН в одному із своїх офіційних друкованих засобів масової інформації протягом 15 календарних днів з дати видання розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН.

11. На підставі розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН реєструючим органом вносяться відповідні зміни до Загального реєстру випуску цінних паперів, а також здійснюється анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН.