Про затвердження Змін до Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 10 статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 червня 2003 року N 290, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.07.2003 за N 655/7976, що додаються.

2. Департаменту моніторингу фондового ринку (О.Табала) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Контроль за виконанням рішення покласти на членів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Бурмаку, О.Петрашка.

5. Це рішення набирає чинності з 01.07.2010 року.

1. У преамбулі:

1.1. Доповнити після абзацу першого новим абзацом такого змісту:

"Дія цього Положення поширюється на професійних учасників, які на підставі ліцензії, виданої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, мають право на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (далі - Реєстратори), а також емітентів, які на підставі ліцензії, виданої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, мають право на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів (далі - Емітенти)".

1.2. Абзац другий викласти в такій редакції:

"Це Положення визначає порядок складання адміністративних даних (далі - Інформація) щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів Реєстраторами та Емітентами, терміни та порядок подання відповідних документів до Комісії".

2. У главі 1:

2.1. Пункт 1.2 викласти в такій редакції:

"1.2. Терміни "власник пакета акцій", "номінальний утримувач пакета акцій", "нерегулярна Інформація", "дата виникнення нерегулярної Інформації", "прийнята Інформація" уживаються виключно для потреб цього Положення".

2.2. У пункті 1.3:

слова "або номінальний утримувач цих акцій" виключити;

доповнити двома новими абзацами такого змісту:

"Номінальний утримувач пакета акцій - депозитарій або зберігач цінних паперів, зареєстрований у реєстрі власників іменних цінних паперів як юридична особа, на рахунку якої обліковується інформація про акції певного емітента в кількості, що становить 10 і більше відсотків статутного капіталу емітента.

Нерегулярна Інформація - інформація про зміни на особовому рахунку власника пакета акцій та/або номінального утримувача пакета акцій".

2.3. Пункт 1.4 викласти в такій редакції:

"1.4. Дата виникнення нерегулярної Інформації - дата виникнення змін на особовому рахунку власника пакета акцій та/або номінального утримувача пакета акцій у Реєстратора (Емітента)".

2.4. Пункт 1.6 виключити.

У зв'язку з цим пункт 1.7 вважати пунктом 1.6.

2.5. Пункт 1.6 викласти в такій редакції:

"1.6. Прийнята Інформація - Інформація, яка подана (надіслана) до Комісії в електронній та паперовій формах в терміни та в обсязі, що встановлені цим Положенням. Інформація з паперової форми документа за складом даних відповідає електронній формі та містить усі визначені цим Положенням реквізити".

3. У главі 2:

3.1. Пункт 2.2 викласти в такій редакції:

"2.2. За термінами складання Інформація поділяється на:

щоквартальну Інформацію;

нерегулярну Інформацію".

3.2. Пункт 2.5 виключити.

У зв'язку з цим пункт 2.6 вважати пунктом 2.5.

3.3. Пункт 2.5 викласти у такій редакції:

"2.5. Нерегулярна Інформація складається за фактом її виникнення у таких випадках:

зміни на особовому рахунку (відкриття або закриття) власника пакета акцій та/або номінального утримувача пакета акцій, унаслідок яких пакет акцій становить 10 і більше відсотків статутного капіталу емітента або став меншим ніж 10 відсотків статутного капіталу емітента;

зміни на особовому рахунку (збільшення або зменшення) власника пакета акцій та/або номінального утримувача пакета акцій, унаслідок яких пакет акцій збільшився в обсязі від 10 до 100 відсотків статутного капіталу емітента або зменшився в обсязі від 100 до 10 відсотків статутного капіталу емітента;

передача системи реєстру власників іменних цінних паперів;

прийняття (отримання або формування) системи реєстру власників іменних цінних паперів;

проведення корпоративної операції, внаслідок якої відбулися зміни на особовому рахунку власника пакета акцій та/або номінального утримувача пакета акцій (пов'язаних з анулюванням, змінами номінальної вартості іменних цінних паперів, а також інших операцій емітента, які пов'язані зі зміною умов випуску іменних цінних паперів).

2.5.1. Якщо на особовому рахунку в цінних паперах кілька змін відбувалось протягом одного операційного дня, нерегулярна Інформація складається станом на час закриття операційного дня.

2.5.2. У разі набуття державою прав власності на пакет акцій відповідно до законодавства (за рішенням суду тощо) Реєстратор (Емітент) протягом трьох робочих днів з дати внесення відповідних змін на особовому рахунку зобов'язаний повідомити про це Комісію".

4. У главі 3:

4.1. Пункт 3.1 доповнити реченням такого змісту: "Інформація повинна містити всі визначені цим Положенням форми документів, усі форми документів мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію".

4.2. Пункт 3.2 викласти в такій редакції:

"3.2. Документи, які містять щоквартальну Інформацію, подаються до 15-го числа місяця, наступного за звітним кварталом, включно".

4.3. Пункти 3.5 та 3.6 виключити.

У зв'язку з цим пункти 3.7 - 3.14 вважати відповідно пунктами 3.5 - 3.12.

4.4. Пункт 3.6 викласти в такій редакції:

"3.6. Електронна форма документів, які містять нерегулярну Інформацію, на дату виникнення подається (надсилається) електронною поштою на адресу, визначену наказом Голови Комісії. Після прийняття Інформації Комісія надсилає відправнику електронною поштою реєстраційний номер, за яким документ, яким надано Інформацію, прийнятий Комісією, із зазначенням дати його прийняття. У разі відсутності такого номера Інформація вважається неприйнятою".

4.5. Пункт 3.10 викласти в такій редакції:

"3.10. Паперова форма документів, які містять нерегулярну Інформацію (додаток 6), подається разом із щоквартальними документами та за складом даних відповідає електронній формі документів, які містять нерегулярну Інформацію, що надсилались протягом кварталу, із зазначенням на кожному аркуші реєстраційного номера, за яким документ, що містить нерегулярну Інформацію, прийнятий Комісією".

4.6. В пункті 3.12 слово "регулярну" замінити словом "щоквартальну".

4.7. Доповнити главу пунктом 3.13 такого змісту:

"3.13. Інформація подається (надсилається) до Комісії у формах, у строки, та в обсязі, що встановлені цим Положенням".

5. Главу 4 викласти в такій редакції:

"4. Контроль за поданням Інформації

За неподання, подання не в повному обсязі та/або подання недостовірної інформації Реєстратор (Емітент) несе відповідальність згідно із законодавством".

6. Додатки 1-6 викласти в новій редакції (додаються).