Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.07.98 N 89 та затвердження Порядку складання та подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи, щорічних відомостей про цінні папери, що є у власності цих працівників та членів їхніх сімей

З метою забезпечення складання та подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи, щорічних відомостей про цінні папери, що є у власності цих працівників та членів їхніх сімей, відповідно до статті 18 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" та рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.07.98 N 89 "Про встановлення переліку посад та робіт, виконуваних працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи і які зобов'язані щорічно подавати відомості до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про належні їм та членам їхніх сімей цінні папери" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Внести зміни до пунктів 1 та 2 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.07.98 N 89 "Про встановлення переліку посад та робіт, виконуваних працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи і які зобов'язані щорічно подавати відомості до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про належні їм та членам їхніх сімей цінні папери" та викласти їх у такій редакції:

"1. Установити перелік посад працівників прямих учасників Національної депозитарної системи, які виконують організаційно-розпорядчі обов'язки:

керівники депозитаріїв, зберігачів, реєстраторів власників іменних цінних паперів та їхні заступники; керівники структурних підрозділів та їхні заступники; начальники відділів та прирівнених до них структурних підрозділів у складі управлінь та їхні заступники (у разі наявності таких заступників); начальники підвідділів та прирівнених до них структурних підрозділів у складі самостійних відділів та їхні заступники (у разі наявності таких заступників); помічники керівників та заступників керівників або посадові особи, прирівнені до них.

2. Установити перелік посад працівників державних органів, які за своїм службовим становищем можуть безпосередньо впливати на прямих учасників Національної депозитарної системи, а також які при здійсненні функцій регулювання та контролю мають доступ до інформації, що надходить до державних органів від прямих учасників Національної депозитарної системи і є суттєвою, але не оприлюднена, а саме:

керівники Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Національного банку України, Міністерства фінансів України, Антимонопольного комітету України, Державної податкової адміністрації України, Фонду державного майна України і їхніх територіальних органів; заступники керівників Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Національного банку України, Міністерства фінансів України, Антимонопольного комітету України, Державної податкової адміністрації України, Фонду державного майна України і їхніх територіальних органів; начальники управлінь, самостійних відділів (підвідділів) та інші прирівняні до них посадові особи; заступники начальників управлінь, самостійних відділів (підвідділів) та інші прирівняні до них посадові особи; головні спеціалісти, провідні спеціалісти, спеціалісти і категорії, спеціалісти II категорії та спеціалісти".

2. Затвердити Порядок складання та подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи, щорічних відомостей про цінні папери, що є у власності цих працівників та членів їхніх сімей (далі - Порядок) (додається).

3. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.03.2000 N 19 "Про затвердження Порядку складання та подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи, щорічних відомостей про цінні папери, що є у власності цих працівників та членів їх сімей" скасувати.

4. Контрольно-правовому управлінню (М.Бурмака):

а) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;

б) організувати роботу щодо виконання цього рішення територіальними органами та центральним апаратом Комісії;

в) у місячний термін після набрання чинності цим рішенням разом з відповідними управліннями підготувати до розгляду Комісії пропозиції щодо внесення змін до нормативно-правових актів Комісії, затверджених згідно з Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".

5. Управлінню справами (і.Купрієнко) забезпечити виготовлення у потрібній кількості відповідних бланків відомостей для заповнення працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи, про цінні папери, що є у власності цих працівників та членів їхніх сімей.

6. Управлінню інформаційно-комп'ютерних систем (Ю.Гуліда) спільно з Контрольно-правовим управлінням (М.Бурмака) у двомісячний термін розробити програмне забезпечення для ведення бази даних про цінні папери працівників прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи, що є у власності цих працівників та членів їхніх сімей.

7. Прес-центру забезпечити опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.

8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії О.Ромашка.

1.1. Цей Порядок установлює вимоги щодо складання та подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) щорічних відомостей працівниками, які визначені у пунктах 1 і 2 рішення Комісії від 16.07.98 N 89 "Про встановлення переліку посад та робіт, виконуваних працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи і які зобов'язані щорічно подавати відомості до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про належні їм та членам їхніх сімей цінні папери" (далі - працівники).

1.2. Працівники прямих учасників Національної депозитарної системи щорічно в термін до першого травня повинні подавати до Комісії відомості згідно з пунктом 1 рішення Комісії від 16.07.98 N 89 "Про встановлення переліку посад та робіт, виконуваних працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи і які зобов'язані щорічно подавати відомості до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про належні їм та членам їхніх сімей цінні папери" із зазначенням прізвища, ім'я, по батькові, посади на основному місці роботи, номера робочого телефону, номера та серії паспорта, коли і ким виданий.

1.3. Працівники державних органів щорічно в термін до першого травня повинні подавати до Комісії відомості згідно з пунктом 2 рішення Комісії від 16.07.98 N 89 "Про встановлення переліку посад та робіт, виконуваних працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи і які зобов'язані щорічно подавати відомості до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про належні їм та членам їхніх сімей цінні папери" із зазначенням прізвища, ім'я, по батькові, посади на основному місці роботи, номера робочого телефону, номера та серії паспорта, коли і ким виданий, при цьому:

працівники центральних апаратів відповідних державних органів подають зазначені відомості до центрального апарату Комісії;

працівники територіальних підрозділів відповідних державних органів (обласних, міських, районних у містах, районних тощо) подають зазначені відомості до відповідних територіальних управлінь Комісії.

1.4. До членів сім'ї працівника, що надає відомості про належні йому та членам його сім'ї цінні папери, відносять чоловіка (дружину), батьків та неодружених дітей, які проживають спільно з ним.

2.1. Відомості про належні працівникам та членам їхніх сімей цінні папери складаються на бланку за формою (додаток).

2.2. У Розділі 1 працівник відображає загальні відомості про себе та членів його сім'ї у такому порядку:

Графа 2. Якщо протягом року, за який здійснюється подання відомостей, працівник або член його сім'ї змінив прізвище (ім'я), то в цій графі зазначається спочатку нове прізвище (ім'я), а в дужках - попереднє прізвище (ім'я).

Графа 3. Заповнюється на підставі даних відповідного наказу керівника підприємства, установи, організації про прийняття на роботу працівника або члена його сім'ї.

Графа 4. Потрібно зазначити номер та серію паспорта, коли і ким виданий.

Графа 5. Записуються дані про ступінь родинного зв'язку.

2.3. У розділі 2 працівник відображає відомості про належні йому та членам його сім'ї цінні папери в такому порядку:

Графи 2, 3, 4. Потрібно заповнювати на підставі даних виписки з реєстру реєстроутримувача та/або виписки з рахунку в цінних паперах емітента, або на підставі даних із сертифіката про належні працівнику чи члену його сім'ї цінні папери.

2.4. Відомості подаються до Комісії протягом 4 місяців після закінчення звітного року, але не пізніше першого травня.

3.1. Контроль за дотриманням працівниками вимог цього Порядку здійснюється Контрольно-правовим управлінням та територіальними управліннями Комісії у порядку, установленому чинним законодавством.

3.2. За неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірних відомостей Комісія в установленому порядку накладає адміністративні стягнення, передбачені ст.13 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Про відповідальність за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірних відомостей зі статтею 13 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" попереджений.