НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
25 лютого 2016 р.
за № 292/28422
Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 серпня 2013 року № 1464
У зв'язку з цим пункти 4-7 вважати відповідно пунктами 3-6.
3. Департаменту стратегії розвитку фондового ринку (М. Лібанов) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Комісії.
5. Департаменту інформаційних технологій та діловодства забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному сайті Комісії.
6. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Голову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Т. Хромаєва.
ПОГОДЖЕНО: Голова Державної регуляторної служби України | К.М. Ляпіна |
Протокол засідання Комісії від 04.02.2016 року № 9 |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового
ринку
04.02.2016 № 135
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
25 лютого 2016 р.
за № 292/28422
ЗМІНИ
до Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку
1. У розділі I:
1) абзац третій пункту 2 викласти у такій редакції:
"реєстр сертифікованих осіб "Облік сертифікованих осіб, які здійснюють дії, пов'язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку" - автоматизована система збирання, накопичення та обробки інформації про осіб, які отримали сертифікат на право здійснення дій, пов'язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) (далі - професійна діяльність на фондовому ринку), а також осіб, яким такий сертифікат був анульований, яка розміщена на сайті Комісії (http://cert.nssmc.gov.ua/) (далі - Реєстр сертифікованих осіб);";
2) абзац перший пункту 3 викласти у такій редакції:
"3. Сертифікат видається на підставі наказу Голови Комісії, є чинним на всій території України та має містити такі реквізити:
напис "Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку";
напис "Сертифікат";
номер, дата початку дії та дата закінчення дії сертифіката;
прізвище, ім'я та по батькові фахівця;
назва виду професійної діяльності на фондовому ринку;
прізвище, ініціали, підпис Голови Комісії та печатка Комісії";
3) абзац четвертий пункту 6 викласти у такій редакції:
"керівник відповідного структурного підрозділу юридичної особи, який безпосередньо здійснює певний вид професійної діяльності на фондовому ринку (у разі наявності такого підрозділу). У випадку, коли відповідний структурний підрозділ входить до складу інших структурних підрозділів юридичної особи, діяльність яких не пов'язана виключно з провадженням професійної діяльності на фондовому ринку, керівники таких структурних підрозділів юридичної особи підлягають сертифікації у разі відсутності заступника керівника юридичної особи, який згідно з розподілом обов'язків відповідно до внутрішніх документів юридичної особи відповідає за здійснення юридичною особою професійної діяльності на фондовому ринку;".
2. У розділі II:
1) абзац третій пункту 2 викласти у такій редакції:
"Всі копії документів (крім копії платіжного документа), які подаються на сертифікацію, та підписи заявника на заяві-анкеті мають бути засвідчені юридичною особою - роботодавцем або в установленому законодавством порядку. Копії сторінок паспорта засвідчуються підписом заявника.";
2) у пункті 3:
підпункт 1 викласти у такій редакції:
"1) роздруковану форму заяви-анкети, яка заповнюється на сайті Комісії (http://cert.nssmc.gov.ua/) за встановленим форматом згідно з додатком 1 до цього Положення, підписану заявником на кожному аркуші зазначеної заяви-анкети. Фотографія в заяві-анкеті має бути в діловому стилі, обличчя повинно становити 70-80 % фотографії;";
підпункт 4 викласти у такій редакції:
"4) копію трудової книжки заявника (у разі наявності), а саме першу сторінку та сторінки трудової книжки за останні три роки. Якщо особа на одному й тому самому місці роботи має трудовий стаж більше трьох років, така особа має надати копію сторінки трудової книжки з останнім записом про прийняття, а у разі її відсутності - інформація надається за останні 3 роки згідно з додатком 2 до цього положення;";
підпункт 7 викласти у такій редакції:
"7) оригінал або копію платіжного документа, засвідчену уповноваженим представником банку та відміткою банку, про перерахування плати на відповідні рахунки та у розмірі, визначені в установленому законодавством порядку на дату здійснення такої оплати, за видачу сертифіката особі, що здійснює дії, пов'язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку. В призначенні платежу мають бути зазначені прізвище, ім'я, по батькові заявника та вид професійної діяльності на фондовому ринку, зазначений в кваліфікаційному посвідченні.";
підпункти 8, 9 виключити;
доповнити пункт новим абзацом такого змісту:
"Документи, визначені підпунктами 3, 6 цього пункту, подаються для отримання сертифіката особами, які вперше отримують сертифікат, а також особами, які повторно отримують сертифікат, якщо в зазначених документах відбулись зміни після отримання попереднього сертифіката за будь-яким видом професійної діяльності.";
3) підпункт 2 пункту 8 викласти у такій редакції:
"2) оригінал або копію платіжного документа, засвідчену уповноваженим представником банку та відміткою банку, про перерахування плати на відповідні рахунки та у розмірі, визначені в установленому законодавством порядку на дату здійснення такої оплати, за видачу дубліката сертифіката. В призначенні платежу мають бути зазначені прізвище, ім'я, по батькові заявника та вид професійної діяльності на фондовому ринку, який був зазначений у втраченому сертифікаті.".
3. У підпункті 5 пункту 7 розділу III цифри "12" замінити на цифру "7".
4. У розділі IV:
1) пункт 1 викласти у такій редакції:
"1. У разі змін у відомостях стосовно трудової діяльності:
призначення;
переведення/переміщення з посади чи на посаду керівника юридичної особи (виконуючого його обов'язки), заступника керівника юридичної особи, керівника структурного підрозділу, заступника керівника структурного підрозділу;
звільнення з професійного учасника фондового ринку фізична особа, яка має сертифікат, повинна протягом п'яти робочих днів (з наступного дня після виникнення таких змін) розкрити інформацію на сайті (http://cert.nssmc.gov.ua/) згідно з додатком 3 до цього Положення.";
2) доповнити розділ після пункту 1 новим пунктом 2 такого змісту:
"2. У разі виявлення Комісією інформації про зміни у відомостях стосовно трудової діяльності фізичної особи, яка має сертифікат, що не була розкрита на сайті (http://cert.nssmc.gov.ua/) відповідно до пункту 1 розділу IV цього Положення, Комісія вносить такі зміни самостійно.".
У зв'язку з цим пункт 2 вважати відповідно пунктом 3.
5. У пункті 1 розділу V:
підпункт 5 викласти у такій редакції:
"5) наявність на сторінці сертифікованого фахівця в Реєстрі сертифікованих осіб (на сайті http://cert.nssmc.gov.ua/) не менше трьох записів про порушення строків розкриття інформації про зміни у відомостях стосовно трудової діяльності за останні 3 роки, що передують даті останнього такого запису;";
у підпункті 7:
абзац другий викласти у такій редакції:
"притягнення до адміністративної відповідальності більше двох разів протягом року за один і той самий вид адміністративного правопорушення, пов'язане з діяльністю на фондовому ринку, посадової особи ліцензіата, яка відповідає за даний напрям роботи, внаслідок порушення нею своїх посадових обов'язків;";
доповнити підпункт двома новими абзацами такого змісту:
"встановлення ознак маніпулювання на фондовому ринку в діях сертифікованої особи та/або неправомірного використання інсайдерської інформації;
обіймання посади керівника професійного учасника, якого було визнано банкрутом (якщо до такого банкрутства ліцензіат був доведений під час безпосередньої діяльності керівника, що підтверджене у встановленому законодавством порядку).".
6. Додатки 1, 2, 3 викласти у новій редакції, що додаються.
Директор департаменту стратегії розвитку фондового ринку | М. Лібанов |
Додаток 1
до Положення про сертифікацію
фахівців з питань фондового ринку
(підпункт 1 пункту 3 розділу ІІ)
ЗАЯВА-АНКЕТА
на отримання сертифіката на право здійснення дій, пов'язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку
Додаток 2
до Положення про сертифікацію
фахівців з питань фондового ринку
(підпункт 4 пункту 3 розділу ІІ)
ІНФОРМАЦІЯ
стосовно трудової діяльності
Додаток 3
до Положення про сертифікацію
фахівців з питань фондового ринку
(пункт 1 розділу ІV)
ЕЛЕКТРОННА ФОРМА ІНФОРМАЦІЇ ,
що стосується змін у трудовій діяльності особи