Про затвердження Порядку організації професійної підготовки фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів

Відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", підпункту 18 пункту 4 Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 14.02.97 N 142 (у редакції Указу Президента України від 25.09.2002 N 861, наказу Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 24.04.2003 N 40 "Про затвердження Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.04.2003 за N 337/7658, та з метою організації професійної підготовки працівників та керівників підрозділів професійних учасників ринку цінних паперів, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Порядок організації професійної підготовки фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів (далі - Порядок), що додається.

2. Установити, що до 01.01.2005 у штаті юридичної особи, яка здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів, повинно бути не менше однієї особи, яка склала кваліфікаційний іспит з питань фінансового моніторингу згідно з Порядком, затвердженим цим рішенням.

3. Виконавчому секретарю М.Каскевичу забезпечити:

погодження рішення з Департаментом фінансового моніторингу Міністерства фінансів України;

державну реєстрацію рішення в Міністерстві юстиції України;

опублікування рішення відповідно до чинного законодавства.

4. Контроль за виконанням рішення покласти на Виконавчого секретаря Каскевича М.Г.

1. Організація професійної підготовки відповідальних працівників за проведення внутрішнього фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів складається з таких етапів:

а) освоєння курсу навчання відповідно до типової програми навчання відповідальних працівників за проведення внутрішнього фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) та погодженої Державним комітетом фінансового моніторингу України (далі - Комітет);

б) складання іспиту та отримання документа встановленого законодавством зразка про складання іспиту з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів.

2. Відповідальний працівник за проведення внутрішнього фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів повинен опанувати програму навчання відповідальних працівників за проведення внутрішнього фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів шляхом проходження навчання в навчальному закладі, з яким Комісія уклала відповідний договір.

3. Відповідальний працівник за проведення внутрішнього фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів складає іспит у навчальному закладі, визначеному Комісією та з яким Комісія уклала відповідний договір.

4. Навчальний заклад, на базі якого проводяться іспити, повинен оприлюднювати дати проведення іспитів у друкованих виданнях Комісії та/або на офіційному Веб-сайті.

5. Перелік навчальних закладів, з якими Комісія уклала договори щодо підготовки відповідальних працівників за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, та рішення щодо визначених Комісією екзаменаційних центрів з проведення іспиту відповідальних працівників за проведення внутрішнього фінансового моніторингу публікуються в друкованих виданнях Комісії та/або на офіційному Веб-сайті.

6. До складання іспиту з питань фінансового моніторингу допускаються особи, які мають сертифікат на право здійснення відповідного виду професійної діяльності з цінними паперами. Іспит проводиться у формі співбесіди не менш як двома членами екзаменаційної комісії, один з яких є представником Комісії, а інший - представником Комітету.

7. Склад екзаменаційної комісії, що приймає іспит з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів, затверджується керівником відповідного навчального закладу та погоджується Комісією і Комітетом.

8. Для складання іспиту особа подає до екзаменаційної комісії такі документи: заяву, свідоцтво про навчання та копію сертифіката на право здійснення професійної діяльності з цінними паперами.

9. Особа, яка склала іспит з питань фінансового моніторингу, отримує документ встановленого зразка про складання іспиту з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів.

10. Для осіб, які вперше отримують документ встановленого зразка про складання іспиту з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів, термін дії цього документа становить один рік.

Для осіб, які повторно отримують документ встановленого зразка про складання іспиту з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів, термін дії цього документа становить три роки.

11. Навчальні заклади у 10-денний термін після проведення навчання або іспиту повинні подати до Комісії відомості про осіб, які пройшли навчання та/або склали іспити з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів.

12. Відповідальний працівник за проведення внутрішнього фінансового моніторингу повинен пройти позачергове навчання та скласти іспит незалежно від строку проведення попередніх навчань та іспиту, якщо у відношенні такого працівника винесене судове рішення щодо порушення ним вимог законодавства з фінансового моніторингу, яке набрало законної сили.