НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
| 20.11.2012 м. Київ № 1634 |
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
21 січня 2013 р. за № 151/22683
Про визначення підстав видачі розпорядження Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку зберігачу пенсійного фонду
( Із змінами і доповненнями, внесеними рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28 травня 2013 року № 897, від 2 лютого 2023 року № 108 ( враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 лютого 2023 року № 192 )(У тексті рішення слово "Комісія" в усіх відмінках замінено словом "НКЦПФР" згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 2 лютого 2023 року № 108, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 лютого 2023 року № 192)
Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" та частини четвертої статті 44 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
( преамбула із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.02.2023 р. № 108, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2023 р. № 192 )
1. Визначити такі підстави, з настанням яких Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може видати для виконання зберігачу пенсійного фонду розпорядження щодо припинення (блокування) виконання розпорядження компанії з управління активами в частині управління пенсійними активами (далі - Розпорядження):
( абзац перший пункту 1 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.02.2023 р. № 108, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2023 р. № 192 )
1.1. Анулювання або визнання недійсною ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами).
1.2. Підпункт 1.2 пункту 1 виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.02.2023 р. № 108, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2023 р. № 192, у зв'язку з цим підпункти 1.3 - 1.7 вважати підпунктами 1.2 - 1.6 )
1.2. Наявність постанови про накладення відповідної санкції за відмову компанії з управління активами в проведенні перевірки НКЦПФР.
1.3. Наявність акта про відсутність компанії з управління активами за місцезнаходженням.
1.4. Невиконання повторно протягом року розпорядження про усунення правопорушень на ринках капіталу, винесеного за фактом неподання компанією з управління активами адміністративних даних до НКЦПФР за один і той самий звітний період.
( підпункт 1.4 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.02.2023 р. № 108, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2023 р. № 192 )
1.5. Ненадання на повторний запит уповноваженої особи НКЦПФР у зв'язку з реалізацією нею своїх повноважень, передбачених законодавством про ринки капіталу та організовані товарні ринки, необхідних документів та іншої інформації по одному і тому самому питанню.
( підпункт 1.5 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.02.2023 р. № 108, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2023 р. № 192 )
1.6. Надходження до НКЦПФР повідомлення ради пенсійного фонду щодо прийнятого рішення про розірвання договору на управління активами пенсійного фонду та звернення про надання зберігачу пенсійного фонду Розпорядження.
2. Встановити такі підстави, з настанням яких зберігач виконує розпорядження НКЦПФР про припинення виконання розпоряджень компанії з управління активами Накопичувального пенсійного фонду:
2.1. Анулювання або визнання недійсною ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами).
2.2. Підпункт 2.2 пункту 2 виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.02.2023 р. № 108, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2023 р. № 192, у зв'язку з цим підпункти 2.3 - 2.5 вважати підпунктами 2.2 - 2.4 )
2.2. Наявність постанови про накладення відповідної санкції за відмову компанії з управління активами в проведенні перевірки НКЦПФР.
2.3. Невиконання повторно протягом року розпорядження про усунення правопорушень на ринку цінних паперів, винесеного за фактом неподання компанією з управління активами адміністративних даних до НКЦПФР за один і той самий звітний період.
2.4. Ненадання на повторний запит уповноваженої особи НКЦПФР у зв'язку з реалізацією нею своїх повноважень, передбачених законодавством про цінні папери та фондовий ринок, необхідних документів та іншої інформації по одному і тому самому питанню.
( рішення доповнено новим пунктом 2 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.05.2013 р. № 897, у зв'язку з цим пункти 2 - 8 вважати відповідно пунктами 3 - 9 )
3. Розпорядження видається за рішенням НКЦПФР.
4. НКЦПФР протягом трьох робочих днів надсилає офіційним каналом зв'язку Розпорядження зберігачу та повідомляє про таке Розпорядження раду пенсійного фонду (Раду Накопичувального пенсійного фонду).
( пункт 4 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.05.2013 р. № 897, від 02.02.2023 р. № 108, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2023 р. № 192 )
5. Зберігач виконує Розпорядження НКЦПФР з моменту його отримання. Про отримання Розпорядження зберігач повідомляє НКЦПФР протягом трьох робочих днів.
6. Департаменту спільного інвестування та регулювання діяльності інституційних інвесторів (О. Симоненко) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України та опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
7. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Заїка А. Л.) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства України.
8. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
9. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена НКЦПФР О. Тарасенка.
Протокол засідання Комісії
від 20 листопада 2012 р. № 51