Додаток 35
до Положення про розкриття
інформації емітентами цінних
паперів
ІНФОРМАЦІЯ
про іпотечне покриття
Інформація
про заміну іпотечних активів у складі іпотечного покриття
------------------------------------------------------------------
| N | Дата |Найменува- | Частка | Іпотечні активи у складі |
|з/п|прийняття|ння органу |іпотечних | іпотечного покриття, щодо |
| | рішення | емітента, |активів у | яких прийнято рішення |
| |емітентом| яким | складі |---------------------------|
| | | прийнято |іпотечного| про |про включення|
| | | рішення |покриття, |виключення зі| до складу |
| | |щодо зміни |щодо якого| складу | іпотечного |
| | | іпотечних |відбулись | іпотечного | покриття |
| | | активів у | зміни (у | покриття | |
| | | складі |відсотках)|-------------+-------------|
| | |іпотечного | |найме- |вар- |найме- |вар- |
| | | покриття | |нування|тість|нування|тість|
| | | | | активу| |активу | |
|---+---------+-----------+----------+-------+-----+-------+-----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|---+---------+-----------+----------+-------+-----+-------+-----|
| | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
Інформація
про розмір іпотечного покриття та його співвідношення з розміром (сумою) зобов'язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям
------------------------------------------------------------------
| N | Дата | Номер | Розмір | Розмір | Загальна |Співвідноше-|
|з/п|реєст-|свідоц-|іпотечного|іпотечного| сума |ння розміру |
| |рації |тва про| покриття | покриття | зобов'я- |іпотечного |
| |випус-|реєст- | на дату |на звітну | зань за |покриття і |
| | ку | рацію |реєстрації|дату, грн.|іпотечними| розміру |
| | |випуску| випуску | |облігація-|зобов'язань |
| | | |іпотечних | | ми з цим |за іпотечни-|
| | | |облігацій,| |іпотечним |ми облігаці-|
| | | | грн. | |покриттям,| ями з цим |
| | | | | | грн. | іпотечним |
| | | | | | |покриттям, у|
| | | | | | | відсотках |
| | | | | | |(коефіцієнт |
| | | | | | | іпотечного |
| | | | | | | покриття) |
|---+------+-------+----------+----------+----------+------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|---+------+-------+----------+----------+----------+------------|
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
Інформація
щодо співвідношення розміру іпотечного покриття з розміром (сумою) зобов'язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям на кожну дату після замін іпотечних активів у складі іпотечного покриття, які відбувались протягом звітного періоду
------------------------------------------------------------------
| N | Дата | Номер | Розмір |Загальна сума |Співвідношення (у|
|з/п|реєст-|свідоцтва|іпотечного|зобов'язань за|відсотках) розмі-|
| |рації |про реєс-|покриття, | іпотечними | ру іпотечного |
| |випус-| трацію | грн. | облігаціями, |покриття і розмі-|
| | ку | випуску |----------| грн. | ру зобов'язань |
| | | |дата |сума| | за іпотечними |
| | | | | | | облігаціями |
| | | | | | |(коефіцієнт іпо- |
| | | | | | |течного покриття)|
|---+------+---------+-----+----+--------------+-----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|---+------+---------+-----+----+--------------+-----------------|
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
Інформація
про заміни іпотечних активів у складі іпотечного покриття або включення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття
--------------------------------------------------------------------------
| N | Дата |Номер | Дата | Іпотечні | Іпотечні | Частка | Причини |
|з/п|реєст-|свідо-|виник-| активи, щодо | активи, |іпотечного| заміни |
| |рації | цтва |нення |яких відбулась | які | активу у | або |
| |випус-| про | змін | заміна(*) |додатково | складі |додатко- |
| | ку |реєст-| |---------------| включені |іпотечного| вого |
| | |рацію | |виклю- |включе-|до складу | покриття,|включення|
| | |випус-| |чені зі|ні до |іпотечного|щодо якого|іпотечних|
| | | ку | |складу |складу | покриття | відбулась| активів |
| | | | |іпотеч-|іпотеч-| | зміна або|до складу|
| | | | | ного | ного | | який був |іпотечно-|
| | | | |покрит-|покрит-| | додатково| го |
| | | | | тя | тя | | включений|покриття |
| | | | | | | | (у | |
| | | | | | | |відсотках)| |
|---+------+------+------+-------+-------+----------+----------+---------|
| 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|---+------+------+------+-------+-------+----------+----------+---------|
| | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
_______________
* Інформація вказується щодо кожного виду іпотечного активу, стосовно якого відбулися зміни: виключення, включення, заміна.
Додаток 36
до Положення про розкриття
інформації емітентами цінних
паперів
ІНФОРМАЦІЯ
про заміну фінансової установи, яка здійснює обслуговування іпотечних активів
Розкривається інформація щодо заміни фінансової установи, яка здійснює обслуговування іпотечних активів, в тому числі її найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, вказуються причини заміни.
Додаток 37
до Положення про розкриття
інформації емітентами цінних
паперів
ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
Підтверджую ідентичність електронної та паперової форм
інформації, що подається до Комісії, та достовірність інформації,
наданої для розкриття в загальнодоступній інформаційній базі даних
Комісії.
________________ __________ ___________________________________
(посада) (підпис) (прізвище та ініціали керівника)
М.П. ____________________________
(дата)
Річна інформація емітента цінних паперів
за _____ рік
1. Загальні відомості
1.1. Повне найменування емітента
1.2. Організаційно-правова форма емітента
1.3. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента
1.4. Місцезнаходження емітента
1.5. Міжміський код, телефон та факс емітента
1.6. Електронна поштова адреса емітента
2. Дані про дату та місце оприлюднення річної інформації
2.1. Річна інформація
розміщена у загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії _______________________________
(дата)
2.2. Річна інформація
опублікована у ________________________________ _________
(номер та найменування (дата)
офіційного друкованого видання)
2.3. Річна інформація
розміщена на власній
сторінці _________________ в мережі Інтернет _____
(адреса сторінки) (дата)
ЗМІСТ
Відмітьте (Х), якщо відповідна інформація міститься у річній
інформації
1. Основні відомості про емітента:
а) ідентифікаційні реквізити, ----
місцезнаходження емітента | |
----
----
б) інформація про державну реєстрацію емітента | |
----
----
в) банки, що обслуговують емітента | |
----
----
г) основні види діяльності | |
----
----
ґ) інформація про одержані ліцензії | |
(дозволи) на окремі види діяльності ----
----
д) відомості щодо належності емітента | |
до будь-яких об'єднань підприємств ----
----
е) інформація про рейтингове агентство | |
----
----
є) інформація про органи управління емітента | |
----
2. Інформація про засновників ----
та/або учасників емітента та кількість | |
і вартість акцій (розміру часток, паїв) ----
----
3. Інформація про чисельність працівників | |
та оплату їх праці ----
4. Інформація про посадових осіб емітента:
а) інформація щодо освіти та стажу роботи ----
посадових осіб емітента | |
----
----
б) інформація про володіння посадовими | |
особами емітента акціями емітента ----
5. Інформація про осіб, що володіють ----
10 відсотками та більше акцій емітента | |
----
----
6. Інформація про загальні збори акціонерів | |
----
----
7. Інформація про дивіденди | |
----
----
8. Інформація про юридичних осіб, послугами | |
яких користується емітент ----
9. Відомості про цінні папери емітента:
----
а) інформація про випуски акцій емітента | |
----
----
б) інформація про облігації емітента | |
----
----
в) інформація про інші цінні папери, | |
випущені емітентом ----
----
г) інформація про похідні цінні папери | |
----
ґ) інформація про викуп власних акцій ----
протягом звітного періоду | |
----
----
д) інформація щодо виданих сертифікатів | |
цінних паперів ----
----
10. Опис бізнесу | |
----
11. Інформація про майновий стан
та фінансово-господарську діяльність емітента:
а) інформація про основні засоби емітента ----
(за залишковою вартістю) | |
----
----
б) інформація щодо вартості чистих активів емітента | |
----
----
в) інформація про зобов'язання емітента | |
----
г) інформація про обсяги виробництва та реалізації ----
основних видів продукції | |
----
----
ґ) інформація про собівартість реалізованої продукції | |
----
12. Інформація про гарантії третьої особи за кожним ----
випуском боргових цінних паперів | |
----
13. Відомості щодо особливої інформації та інформації ----
про іпотечні цінні папери, що виникала протягом | |
звітного періоду ----
----
14. Інформація про стан корпоративного управління | |
----
----
15. Інформація про випуски іпотечних облігацій | |
----
16. Інформація про склад, структуру і розмір
іпотечного покриття:
а) інформація про розмір іпотечного покриття та його ----
співвідношення з розміром (сумою) зобов'язань | |
за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям ----
б) інформація щодо співвідношення розміру іпотечного ----
покриття з розміром (сумою) зобов'язань за іпотечними | |
облігаціями з цим іпотечним покриттям на кожну дату ----
після змін іпотечних активів у складі іпотечного
покриття, які відбулися протягом звітного періоду
в) інформація про заміни іпотечних активів у складі ----
іпотечного покриття або включення нових іпотечних | |
активів до складу іпотечного покриття ----
г) відомості про структуру іпотечного покриття іпотечних ----
облігацій за видами іпотечних активів та інших активів | |
на кінець звітного періоду ----
ґ) відомості щодо підстав виникнення у емітента іпотечних ----
облігацій прав на іпотечні активи, які складають | |
іпотечне покриття за станом на кінець звітного року ----
17. Інформація про наявність прострочених боржником ----
строків сплати чергових платежів за кредитними | |
договорами (договорами позики), права вимоги ----
за якими забезпечено іпотеками, які включено
до складу іпотечного покриття
----
18. Інформація про випуски іпотечних сертифікатів | |
----
----
19. Інформація щодо реєстру іпотечних активів | |
----
----
20. Основні відомості про ФОН | |
----
----
21. Інформація про випуски сертифікатів ФОН | |
----
----
22. Інформація про осіб, що володіють | |
сертифікатами ФОН ----
----
23. Розрахунок вартості чистих активів ФОН | |
----
----
24. Правила ФОН | |
----
----
25. Фінансова звітність емітента, яка складена за | |
положеннями (стандартами) бухгалтерського обліку ----
26. Копія(ї) протоколу(ів) загальних зборів емітента, ----
що проводились у звітному році (для акціонерних | |
товариств) (додається до паперової форми ----
при поданні інформації до Комісії)
----
27. Аудиторський висновок | |
----
28. Фінансова звітність емітента, яка складена за ----
міжнародними стандартами фінансової звітності | |
----
29. Звіт про стан об'єкта нерухомості (у разі емісії ----
цільових облігацій підприємств, виконання | |
зобов'язань за якими здійснюється шляхом передачі ----
об'єкта (частини об'єкта) житлового будівництва)
30. Примітки
3. Основні відомості про емітента
3.1. Ідентифікаційні реквізити, місцезнаходження емітента
3.1.1. Повне найменування
3.1.2. Скорочене найменування (за наявності)
3.1.3. Організаційно-правова форма
3.1.4. Поштовий індекс
3.1.5. Область, район
3.1.6. Населений пункт
3.1.7. Вулиця, будинок
3.2. Інформація про державну реєстрацію емітента
3.2.1. Серія і номер свідоцтва
3.2.2. Дата державної реєстрації
3.2.3. Орган, що видав свідоцтво
3.2.4. Зареєстрований статутний капітал (грн.)
3.2.5. Сплачений статутний капітал (грн.)
3.3. Банки, що обслуговують емітента
3.3.1. Найменування банку (філії, відділення банку), який
обслуговує емітента за поточним рахунком у національній валюті
3.3.2. МФО банку
3.3.3. Поточний рахунок
3.3.4. Найменування банку (філії, відділення банку), який
обслуговує емітента за поточним рахунком у іноземній валюті
3.3.5. МФО банку
3.3.6. Поточний рахунок
3.4. Основні види діяльності
Зазначаються найменування виду діяльності та код за КВЕД
3.5. Інформація про одержані ліцензії (дозволи) на окремі
види діяльності*
------------------------------------------------------------------
| Вид | Номер |Дата видачі| Державний | Дата |
| діяльності | ліцензії | | орган, що | закінчення |
| | (дозволу) | | видав |дії ліцензії|
| | | | | (дозволу) |
|-------------+------------+-----------+------------+------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|-------------+------------+-----------+------------+------------|
| | | | | |
|-------------+--------------------------------------------------|
|Опис | |
------------------------------------------------------------------
_______________
* Інформація щодо кожної ліцензії (дозволу) вводиться тільки в один рядок таблиці.
3.6. Відомості щодо належності емітента до будь-яких
об'єднань підприємств
Розкривається інформація щодо належності емітента до
будь-яких об'єднань підприємств, найменування та місцезнаходження
об'єднання, зазначаються стислий опис діяльності об'єднання,
функції та термін участі емітента у відповідному об'єднанні,
позиції емітента в структурі об'єднання.
3.7. Інформація про рейтингове агентство
------------------------------------------------------------------
| Найменування | Ознака |Дата визначення| Рівень |
| рейтингового | рейтингового |або поновлення | кредитного |
| агентства | агентства | рейтингової | рейтингу |
| |(уповноважене, |оцінки емітента| емітента або |
| | міжнародне) | або цінних |цінних паперів |
| | | паперів | емітента |
| | | емітента | |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
3.8. Інформація про органи управління емітента
Розкривається інформація про органи управління емітента, їх
склад, компетенцію, функції тощо.
4. Інформація про засновників та/або учасників емітента та кількість і вартість акцій (розміру часток, паїв)
------------------------------------------------------------------
| Найменування | Код за ЄДРПОУ |Місцезнаходження|Відсоток акцій |
|юридичної особи| засновника | |(часток, паїв),|
| засновника |та/або учасника| | які належать |
|та/або учасника| | | засновнику |
| | | |та/або учаснику|
| | | |(від загальної |
| | | | кількості) |
|---------------+---------------+----------------+---------------|
| | | | |
|---------------+---------------+----------------+---------------|
| | | | |
|---------------+--------------------------------+---------------|
|Прізвище, ім'я,| Серія, номер, дата видачі та |Відсоток акцій|
| по батькові |найменування органу, який видав |(часток, паїв),|
|фізичної особи |паспорт* |які належать |
| | |засновнику |
| | |та/або учаснику|
| | |(від загальної |
| | |кількості) |
|---------------+--------------------------------+---------------|
| | | |
|---------------+--------------------------------+---------------|
| | | |
|------------------------------------------------+---------------|
|Усього | |
------------------------------------------------------------------
_______________
* Не обов'язково для заповнення.
5. Інформація про чисельність працівників та оплату їх праці
Розкривається інформація за звітний період стосовно
середньооблікової чисельності штатних працівників облікового
складу (осіб), середньої чисельності позаштатних працівників та
осіб, які працюють за сумісництвом (осіб), чисельності
працівників, які працюють на умовах неповного робочого часу (дня,
тижня) (осіб), фонду оплати праці. Крім того, зазначаються факти
зміни розміру фонду оплати праці, його збільшення або зменшення
відносно попереднього року. Зазначається кадрова програма
емітента, спрямована на забезпечення рівня кваліфікації її
працівників операційним потребам емітента.
6. Інформація про посадових осіб емітента
6.1. Інформація щодо освіти та стажу роботи посадових осіб
емітента
Щодо кожної посадової особи зазначаються:
6.1.1. Посада
6.1.2. Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи або повне
найменування юридичної особи
6.1.3. Паспортні дані фізичної особи (серія, номер, дата
видачі, орган, який видав)* або ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
юридичної особи
6.1.4. Рік народження**
6.1.5. Освіта**
6.1.6. Стаж керівної роботи (років)**
6.1.7. Найменування підприємства та попередня посада, яку
займав**
6.1.8. Опис
_______________
* Зазначається у разі надання згоди фізичної особи на розкриття паспортних даних. У разі ненадання згоди посадової особи на розкриття паспортних даних про це зазначається у описі.
** Заповнюється щодо фізичних осіб.
6.2. Інформація про володіння посадовими особами емітента
акціями емітента
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Посада| Прізвище, | Паспортні | Дата |Кількість| Від | Кількість за видами акцій |
| | ім'я, по | дані |внесення| акцій |загальної |----------------------------------------------|
| | батькові | фізичної | до | (штук) |кількості |прості| прості на |привілейовані|привілейовані|
| | фізичної | особи |реєстру | | акцій (у |іменні|пред'явника| іменні | на |
| | особи або | (серія, | | |відсотках)| | | | пред'явника |
| | повне |номер, дата| | | | | | | |
| |найменування| видачі, | | | | | | | |
| | юридичної |орган, який| | | | | | | |
| | особи |видав)* або| | | | | | | |
| | |ідентифіка-| | | | | | | |
| | |ційний код | | | | | | | |
| | |за ЄДРПОУ | | | | | | | |
| | |юридичної | | | | | | | |
| | |особи | | | | | | | |
|------+------------+-----------+--------+---------+----------+------+-----------+-------------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|------+------------+-----------+--------+---------+----------+------+-----------+-------------+-------------|
| | | | | | | | | | |
|----------------------------------------+---------+----------+------+-----------+-------------+-------------|
|Усього | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Зазначається у разі надання згоди фізичної особи на розкриття паспортних даних.
7. Інформація про осіб, що володіють 10 відсотками та більше акцій емітента
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Найменування|Ідентифі-|Місцезнаход-| Дата |Кількість| Від | Кількість за видами акцій |
| юридичної |каційний | ження |внесення| акцій |загальної |----------------------------------------------|
| особи |код за | |до |(штук) |кількості |прості| прості на |привілейовані|привілейовані|
| |ЄДРПОУ | |реєстру | |акцій (у |іменні|пред'явника| іменні | на |
| | | | | |відсотках)| | | | пред'явника |
|------------+---------+------------+--------+---------+----------+------+-----------+-------------+-------------|
| | | | | | | | | | |
|------------+---------+------------+--------+---------+----------+------+-----------+-------------+-------------|
| | | | | | | | | | |
|------------+----------------------+--------+---------+----------+----------------------------------------------|
| Прізвище, | Серія, номер, дата | Дата |Кількість| Від | Кількість за видами акцій |
| ім'я, по | видачі паспорта, |внесення| акцій |загальної |----------------------------------------------|
| батькові |найменування органу, | до | (штук) |кількості |прості| прості на |привілейовані|привілейовані|
| фізичної |який видав паспорт** |реєстру | |акцій (у |іменні|пред'явника| іменні | на |
| особи* | | | |відсотках)| | | | пред'явника |
|------------+----------------------+--------+---------+----------+------+-----------+-------------+-------------|
| | | | | | | | | |
|------------+----------------------+--------+---------+----------+------+-----------+-------------+-------------|
| | | | | | | | | |
|--------------------------------------------+---------+----------+------+-----------+-------------+-------------|
|Усього | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Зазначається: "Фізична особа", якщо фізична особа не дала згоди на розкриття прізвища, ім'я, по батькові.
** Не обов'язково для заповнення.
8. Інформація про загальні збори акціонерів
------------------------------------------------------------------
|Вид загальних зборів* | чергові | позачергові |
| |-----------------+--------------------|
| | | |
|-------------------------+--------------------------------------|
|Дата проведення | |
|-------------------------+--------------------------------------|
|Кворум зборів** | |
|----------------------------------------------------------------|
|Опис | |
------------------------------------------------------------------
_______________
* Поставити помітку "Х" у відповідній графі.
** У відсотках до загальної кількості голосів.
9. Інформація про дивіденди
----------------------------------------------------------------------------
| | За результатами |За результатами періоду,|
| | звітного періоду | що передував звітному |
| |------------------------+------------------------|
| | за | за | за | за |
| |простими|привілейованими|простими|привілейованими|
| | акціями| акціями | акціями| акціями |
|------------------------+--------+---------------+--------+---------------|
|Сума нарахованих | | | | |
|дивідендів, грн. | | | | |
|------------------------+--------+---------------+--------+---------------|
|Нараховані дивіденди на | | | | |
|одну акцію, грн. | | | | |
|------------------------+--------+---------------+--------+---------------|
|Сума виплачених | | | | |
|дивідендів, грн. | | | | |
|------------------------+--------+---------------+--------+---------------|
|Дата складення переліку | | | | |
|осіб, які мають право | | | | |
|на отримання дивідендів | | | | |
|------------------------+--------+---------------+--------+---------------|
|Дата виплати дивідендів | | | | |
|--------------------------------------------------------------------------|
|Опис | |
----------------------------------------------------------------------------
10. Інформація про осіб, послугами яких користується емітент
------------------------------------------------------------------
|Повне найменування юридичної особи | |
|або прізвище, ім'я та по батькові фізичної| |
|особи | |
|------------------------------------------+---------------------|
|Організаційно-правова форма | |
|------------------------------------------+---------------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
|------------------------------------------+---------------------|
|Місцезнаходження | |
|------------------------------------------+---------------------|
|Номер ліцензії або іншого документа | |
|на цей вид діяльності | |
|------------------------------------------+---------------------|
|Назва державного органу, що видав | |
|ліцензію або інший документ | |
|------------------------------------------+---------------------|
|Дата видачі ліцензії або іншого документа | |
|------------------------------------------+---------------------|
|Міжміський код та телефон | |
|------------------------------------------+---------------------|
|Факс | |
|------------------------------------------+---------------------|
|Вид діяльності | |
|------------------------------------------+---------------------|
|Опис | |
------------------------------------------------------------------
11. Відомості про цінні папери емітента
11.1. Інформація про випуски акцій
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------