МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
Н А К А З
| N 33 від 19.04.94 м.Київ | Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 4 травня 1994 р. за N 88/297 |
( Наказ втратив чинність на підставі Наказу Мінфіну N 265 від 11.12.96 )
Про затвердження Порядку реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду та інвестиційної компанії
Відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 р. N 55/94 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії"
НАКАЗУЮ:
1. Затвердити Порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду та інвестиційної компанії, що додається.
2. Управлінню грошово-кредитних відносин і цінних паперів установити контроль за виконанням Порядку реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду та інвестиційної компанії.
| Заступник Міністра | П.К.Германчук |
( Наказ втратив чинність на підставі Наказу Мінфіну N 265 від 11.12.96 )
ЗАТВЕРДЖЕНО
наказом Міністерства фінансів
України
від 19 квітня 1994 року N 33
ПОРЯДОК
реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду та інвестиційної компанії
Цей Порядок розроблений відповідно до Указу Президента України "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії" від 19 лютого 1994 року N 55/94 та Закону України "Про цінні папери і фондову біржу".
I. Загальні положення
1. Відповідно до цього Порядку реєструються випуски інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та інвестиційних компаній.
2. Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та інвестиційних компаній провадиться Міністерством фінансів України.
3. Емітент має право на випуск інвестиційних сертифікатів з моменту його реєстрації.
Емітентом інвестиційних сертифікатів може виступати виключно інвестиційний фонд або інвестиційна компанія.
4. Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів, що провадиться Міністерством фінансів України, не може розглядатися як гарантія вартості цих сертифікатів.
( Наказ втратив чинність на підставі Наказу Мінфіну N 265 від 11.12.96 )
II. Порядок подання документів для реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів
5. Для реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів емітент подає до Міністерства фінансів України такі документи:
а) заяву про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів, яка складається у довільній формі із зазначенням загальної суми емісії, номінальної вартості сертифіката, їх категорії і кількості, юридичної адреси емітента, номера телефону емітента;
б) копію рішення про державну реєстрацію емітента;
в) нотаріально засвідчену копію статуту емітента;
г) копію рішення вищого органу інвестиційного фонду про випуск інвестиційних сертифікатів;
д) копію рішення вищого органу інвестиційної компанії про заснування взаємного фонду та випуск інвестиційних сертифікатів;
е) затверджену вищим органом емітента інформацію про випуск інвестиційних сертифікатів, яка підлягає обов'язковому опублікуванню у пресі;
є) нотаріально засвідчену копію договору інвестиційного фонду з інвестиційним керуючим та номер і дату видачі йому дозволу на здійснення діяльності щодо випуску та обігу цінних паперів;
ж) нотаріально засвідчену копію договору з аудитором або аудиторською фірмою;
з) нотаріально засвідчену копію депозитного договору з депозитарієм;
и) завірений аудитором або аудиторською фірмою звіт про статутний фонд, який повинен містити відомості про загальний обсяг статутного фонду та обсяг сплаченої частини на момент подання документів;
і) звіт про попередній випуск інвестиційних сертифікатів.
6. До інформації про випуск інвестиційних сертифікатів (далі - інформації) повинні бути включені такі дані:
а) відомості про інвестиційний фонд чи інвестиційну компанію, а саме:
- повне і скорочене найменування інвестиційного фонду чи інвестиційної компанії;
- організаційно-правова форма інвестиційного фонду чи інвестиційної компанії;
- тип інвестиційного фонду або взаємного фонду інвестиційної компанії (відкритий, закритий).
б) зміст інвестиційної декларації, яка повинна містити реквізити, передбачені пунктом 10 Положення "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії", затвердженого Указом Президента України "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії" від 19 лютого 1994 року N 55/94.
в) дані про емісію інвестиційних сертифікатів:
- сума випуску (емісії) інвестиційних сертифікатів, категорія (іменні чи на пред'явника), кількість і номінальна вартість;
- день початку продажу;
- запланований курс одного інвестиційного сертифіката на початок продажу;
- максимальна кількість інвестиційних сертифікатів, дозволених для придбання одним інвестором;
- обмеження на придбання інвестиційних сертифікатів для окремих категорій юридичних осіб;
г) перелік і результати попередніх емісій цінних паперів, а також розподіл цінних паперів за видами;
д) відомості про засновників, а саме:
- повне найменування та організаційно-правова форма засновника із зазначенням місцезнаходження - для юридичних осіб; прізвища, імена, по батькові, паспортні дані - для фізичних осіб;
- частка кожного засновника в статутному фонді (у відсотках);
е) органи управління:
- прізвища, імена, по батькові членів спостережної ради інвестиційного фонду або керівників інвестиційної компанії, їх паспортні дані;
- їх частки в статутному фонді інвестиційного фонду чи інвестиційної компанії;
- перелік усіх посад членів спостережної ради інвестиційного фонду або керівників інвестиційної компанії, які займаються на даний час та займались за останні три роки, в тому числі поза органом управління емітента;
є) відомості про інвестиційного керуючого інвестиційного
фонду:
- повне найменування, місцезнаходження, номер та дата
державної реєстрації;
- банківські реквізити;
- склад засновників;
- номер та дата видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів;
- відомості про інші інвестиційні фонди, з якими укладена угода на управління;
- частка у статутному фонді емітента;
- перелік афілійованих осіб, а також осіб, які контролюють або знаходяться під контролем інвестиційного керуючого;
ж) відомості про депозитарій інвестиційного фонду чи інвестиційної компанії:
- повне найменування, місцезнаходження, номер і дата державної реєстрації депозитарія;
- банківські реквізити;
- склад засновників;
- відомості про інші інвестиційні фонди, з якими укладений депозитний договір;
з) права власників інвестиційних сертифікатів;
и) відомості про аудитора фонду:
повне найменування і місцезнаходження аудитора, для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові і адреса аудитора, із зазначенням номера і дати видачі ліцензії на право ведення аудиторської діяльності.
Відповідальність за достовірність представлених в інформації даних несе емітент.
Фінансовий орган, який здійснює реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів, не несе відповідальності за достовірність інформації, представленої для реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів.
( Наказ втратив чинність на підставі Наказу Мінфіну N 265 від 11.12.96 )
III. Реєстрація у фінансових органах випуску інвестиційних сертифікатів
7. Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів, незалежно від суми емісії, здійснюється Міністерством фінансів України.
8. Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів повинна бути проведена не пізніше як за 30 днів з моменту подання необхідних документів.
9. Фінансовий орган, який реєструє випуск інвестиційних сертифікатів, зобов'язаний перевіряти відповідність поданих емітентом документів вимогам законодавства України.
10. Відмова в реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів може бути в разі порушення встановлених цим Порядком правил реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів або невідповідності поданих документів вимогам законодавства.
11. Повідомлення фінансового органу про відмову в реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів доводиться до емітента телефоном або телефаксом з обов'язковим письмовим підтвердженням.
12. У разі, коли реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів у встановлений термін не проведено або в ній відмовлено з мотивів, які емітент вважає необгрунтованими, він може звернутися до суду.
13. При реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів йому присвоюється реєстраційний номер.
14. Після реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів емітенту видається Свідоцтво про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів (додаток N 1).
( Наказ втратив чинність на підставі Наказу Мінфіну N 265 від 11.12.96 )
Додаток N 1
до Порядку реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
інвестиційного фонду та
інвестиційної компанії
СВІДОЦТВО
про реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів
Міністерство фінансів України засвідчує, що випуск
інвестиційних сертифікатів, що здійснюється
_________________________________________________________________
(повне фірмове найменування емітента)
на суму ______________________________________________________
(сума емісії прописом)
в тому числі:
іменних______________________________________________________ штук
(кількість прописом)
номіналом ________________________________________________________
(номінал прописом)
на суму __________________________________________________________
(сума прописом)
_________________________________________________________________
на пред'явника_______________________________________________ штук
(кількість прописом)
номіналом ________________________________________________________
(номінал прописом)
на суму __________________________________________________________
(сума прописом)
_________________________________________________________________
внесено до реєстру випуску цінних паперів.
Реєстраційний номер N__________
Свідоцтво видане "___"_________
199___ року.
М.П. Начальник Управління
грошово-кредитних відносин
і цінних паперів