__________
* Код фондової біржі (останній символ балансового рахунку).
** Рахунки в цінних паперах щодо обліку ДЦП, які обтяжені зобов'язаннями.
Додаток 4
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ДЕПОЗИТАРНИЙ ДОГОВІР
із зберігачами-банками
( Див. текст )
Додаток 5
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ДЕПОЗИТАРНИЙ ДОГОВІР
із зберігачами-небанками
( Див. текст )
Додаток 6
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ДОГОВІР
про кліринг та розрахунки за договорами щодо державних цінних паперів з фондовою біржею
( Див. текст )
Додаток 7
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
___________________________
(час складання довідки)
ДОВІДКА
про стан рахунку в цінних паперах емітента/зберігача
Найменування __________________
(емітента/зберігача)
Найменування депонента* _________________
(банку/нерезидента)
за ___.___.____ року
__________________ ______________ ___________________ _________ _______________
(код Національного (код емітента/ (код депонента* (код ДЦП) (номер рахунку)
банку України як зберігача) банку/нерезидента)
депозитарію)
Дата останнього руху
Вхідне сальдо
| Кореспондент | Дебет | Кредит | ||
| код | найменування | рахунок | ||
Вихідне сальдо
__________
* Додаткові реквізити, що визначаються в разі потреби.
Додаток 8
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
___________________________
(час складання довідки)
ДОВІДКА
про операції з ДЦП емітента/зберігача
Найменування __________________
(емітента/зберігача)
Найменування депонента* _________________
(банку/нерезидента)
за ___.___.____ року
_________________________ _________________________ ____________________
(код Національного банку (код емітента/зберігача) (код депонента*
України як депозитарію) банку/нерезидента)
| Кореспондент | Назва операції | Код ДЦП | Кількість ДЦП (шт.) | Сума (грн) | Договір | Дата операції | |||
| код | найменування | код належності ДЦП | дата | номер | |||||
____________
* Додаткові реквізити, що визначаються в разі потреби.
Додаток 9
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ДЕПОЗИТАРНИЙ БАЛАНС ЗБЕРІГАЧА
Найменування та код МДО ____________________________________________
(зберігача)
за _________________
Актив Пасив
| № рахунку | Код ДЦП | Кількість ДЦП | № рахунку | Код ДЦП | Кількість ДЦП |
| - - - | - - - | - - - | - - - | - - - | - - - |
Усього Усього
Додаток 10
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ІНФОРМАЦІЯ
щодо кількості ДЦП у розрізі випусків та належності ДЦП відповідному типу власників
за період з _______ до ________
(шт.)
| Дата погашення | Код ДЦП | Зберігачі | Депоненти - фізичні особи - резиденти | Депоненти- нерезиденти | Депоненти - юридичні особи - банки-резиденти | Депоненти - юридичні особи - небанки-резиденти | Усього |
| Усього |
Додаток 11
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ІНФОРМАЦІЯ
щодо кількості ДЦП, за якими мають проводитися платежі з виплати доходу та/або погашення, у розрізі випусків та належності ДЦП відповідному типу власників
за "___" ____________ 20__ року
(шт.)
| Код ДЦП | Зберігачі | Депоненти - фізичні особи - резиденти | Депоненти- нерезиденти | Депоненти - юридичні особи - банки-резиденти | Депоненти - юридичні особи - небанки-резиденти | Усього |
| Усього |
Додаток 12
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
Електронна пошта
Національний банк України Державній казначейській службі України,
Генеральний департамент Міністерству фінансів України, Операційному
грошово-кредитної політики управлінню Національного банку України
від №
КЛІРИНГОВА ВІДОМІСТЬ
про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщень ДЦП та виплатами за ДЦП
за _______ рік
Розміщення ДЦП відбулося
_______ року
дата оплати _______ року
виплати за ДЦП таких кодів
______ (код ДЦП)
Після проведення взаємозаліку в обсязі ________ ___________грн:
сума надходжень до Державної казначейської служби України
становить _______ грн;
сума платежів за рахунок Державної казначейської служби України
становить _______ грн.
Усього взаємозаліковано ____ відсотків.
Від Національного банку України
Підпис
Додаток 13
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ІНФОРМАЦІЯ
про неплатників за договорами щодо ДЦП, укладеними на торгах, які проводилися фондовою біржею
Номер і дата повідомлення _________________________________________.
Найменування фондової біржі _______________________________________.
Код клієнта-продавця ______________________________________________.
Код нерезидента/банку учасника торгівлі - продавця ________________.
Належність продавця ДЦП ___________________________________________.
Код клієнта-покупця _______________________________________________.
Код нерезидента/банку учасника торгівлі - покупця _________________.
Належність покупця ДЦП ____________________________________________.
Код випуску ДЦП ___________________________________________________.
Кількість ДЦП, які є предметом договору ___________________________.
Цінові умови купівлі/продажу ДЦП __________________________________.
Сума платежу ______________________________________________________.
Реквізити договору з купівлі/продажу ДЦП, наданого фондовою біржею
___________________________________________________________________.
Сума несплачених коштів ___________________________________________.
Додаток 14
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
___________________________
(час складання виписки)
ВИПИСКА
про стан рахунку в цінних паперах депонента
Найменування __________________
(депонента)
за ___.___.____ року
__________________ ________________________ _______________ _________ _______________
(код Національного (код Національного банку (код депонента) (код ДЦП) (номер рахунку)
банку України як України як зберігача)
депозитарію)
Дата останнього руху
Вхідне сальдо
| Кореспондент | Дебет | Кредит | ||
| код | найменування | рахунок | ||
Вихідне сальдо
Додаток 15
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
___________________________
(час складання виписки)
ВИПИСКА
про операції з ДЦП депонента
Найменування __________________
(депонента)
за ___.___.____ року
________________________ ________________________ _________________
(код Національного банку (код Національного банку (код депонента)
України як депозитарію) України як зберігача)
| Кореспондент | Назва операції | Код ДЦП | Кількість ДЦП (шт.) | Сума (грн) | Договір | Дата операції | |||
| код | найменування | код належності ДЦП | дата | номер | |||||
Додаток 16
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
Електронна пошта
Національний банк України Операційному управлінню
Національного банку України
Генеральний департамент
грошово-кредитної політики _______________________________
(найменування учасника розміщення)
від №
КЛІРИНГОВА ВІДОМІСТЬ
про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщень ДЦП та виплатами за ДЦП
1. Інформація про задоволення заявок за результатами розміщення
ДЦП, що відбулося _______ року
2. Інформація про платежі зі сплати доходу та погашення ДЦП за
рахунок Державної казначейської служби України станом на ______ року
| Код ДЦП | Кількість ДЦП, за якими здійснюються платежі (шт.) | Сума виплат (грн) |
3. Сальдо виплат за результатами розміщення ДЦП, що відбулося
_______ року (та _______ року):
| сума придбання | грн; |
| сума погашення | грн; --------------- |
| різниця | грн |
Таким чином, Ви повинні до ____ год. ____ року перерахувати на
транзитний рахунок Національного банку України ______ в Операційному
управлінні Національного банку України (код 300001) кошти в розмірі
__________________________ грн (сума словами).
Додаток 17
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ВІДОМІСТЬ
про суми перерахування коштів до Операційного управління Національного банку України від учасників розміщення ДЦП
Розміщення ДЦП відбулися "___" ____________ ____ року
| Індивідуальний ідентифікаційний код учасника розміщення ДЦП | Найменування учасника розміщення ДЦП | Сума коштів (грн) | |
| без урахування взаємозаліку | з урахуванням взаємозаліку | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 |
Додаток 18
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ГЛОБАЛЬНИЙ СЕРТИФІКАТ
випуску державних цінних паперів*
Цей глобальний сертифікат оформлений на загальний обсяг
випуску державних цінних паперів (далі - ДЦП), що реалізовані на
________-му розміщенні, яке відбулося ____ року.
ДЦП випускаються згідно з постановою Кабінету Міністрів України
від _________ № _________.
Дата оформлення ______________________________________________.
Місце оформлення _____________________________________________.
Код випуску ДЦП ______________________________________________.
Офіційне найменування емітента _______________________________.
Місцезнаходження емітента ____________________________________.
Код за ЄДРПОУ емітента _______________________________________.
Категорія облігацій __________________________________________.
Номінальна вартість однієї облігації _____________________ грн.
Фактичний обсяг емісії __________________________________ штук.
Фактичний обсяг емісії за номінальною вартістю ___________ грн.
Дата розміщення ДЦП _____________________________________ року.
Дата погашення ДЦП ______________________________________ року.
Термін обігу ДЦП ________________________________________ днів.
Терміни виплати відсотків:
___________ року, у розмірі ______ грн. на один ДЦП.
Права власників ДЦП __________________________________________.
Від Міністерства ______________________ __________________
фінансів України (ініціали, прізвище) (підпис)
____________
* За рішенням емітента можуть зазначатись інші реквізити, які залежно від основних умов випуску та порядку розміщення державних цінних паперів матимуть важливе значення для їх розміщення та погашення.
Додаток 19
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
СХЕМА
обслуговування Національним банком України операцій з ДЦП за договорами щодо ДЦП, укладеними на позабіржовому ринку, з одностороннім забезпеченням розрахунків, що здійснюються в одиночному режимі
( Див. текст )
Додаток 20
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
СХЕМА
обслуговування Національним банком України операцій з ДЦП за договорами купівлі-продажу ДЦП, укладеними на торгах фондової біржі, з одностороннім забезпеченням розрахунків, що здійснюються в одиночному режимі
( Див. текст )
Додаток 21
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
СХЕМА
обслуговування Національним банком України операцій з ДЦП за договорами купівлі-продажу ДЦП із двостороннім забезпеченням розрахунків, що здійснюються в одиночному та нетинговому режимах
( Див. текст )
Додаток 22
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ЕЛЕКТРОННА ВІДОМІСТЬ
сквитованих розпоряджень
за "___" ____________ 20__ року
Додаток 23
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ВІДОМІСТЬ
проведення взаємозаліку за даними відомості сквитованих розпоряджень
_______________________________
(найменування фондової біржі)
від ____________ № _______
1. Відомість сквитованих розпоряджень
| № з/п | Тип та ознака розпорядження | Код | Кількість ДЦП | Сума платежу | ||
| клієнта-постачальника/ депонента або належності | клієнта-отримувача/ депонента або належності | ДЦП | ||||
2. Технічні субрахунки щодо цінних паперів та грошових коштів
3. Розпорядження щодо закриття від'ємних та додатних залишків
технічних субрахунків щодо цінних паперів
| Код | Кількість ДЦП | ||
| клієнта-постачальника/ депонента або належності | клієнта-отримувача/ депонента або належності | ДЦП | |
Додаток 24
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ЕЛЕКТРОННИЙ ЖУРНАЛ РОЗПОРЯДЖЕНЬ
за "___" ____________ 20___ року
| Вид розрахунків (односторонні/двосторонні) | Режим розрахунків (одиночні/нетингові) | Ідентифікатор відомості сквитованих розпоряджень (скорочена назва, номер і дата) |
| 14 | 15 | 16 |
Додаток 25
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ЕЛЕКТРОННА ВІДОМІСТЬ
несквитованих розпоряджень
за "___" ____________ 20__ року
| Вид розрахунків (односторонні/двосторонні) | Режим розрахунків (одиночні/нетингові) | Ідентифікатор відомості сквитованих розпоряджень (скорочена назва, номер і дата) |
| 14 | 15 | 16 |
Додаток 26
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ЕЛЕКТРОННА ВІДОМІСТЬ
затверджених розпоряджень
за "___" ____________ 20__ року
| Вид розрахунків (односторонні/двосторонні) | Режим розрахунків (одиночні/нетингові) | Ідентифікатор відомості сквитованих розпоряджень (скорочена назва, номер і дата) |
| 16 | 17 | 18 |
Додаток 27
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ЕЛЕКТРОННИЙ ЖУРНАЛ ОПЕРАЦІЙ
на "___" ____________ 20__ року
| Вид розрахунків (односторонні/двосторонні) | Режим розрахунків (одиночні/нетингові) | Ідентифікатор відомості сквитованих розпоряджень (скорочена назва, номер і дата) |
| 16 | 17 | 18 |
Додаток 28
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ЕЛЕКТРОННА ВІДОМІСТЬ
про відмову в прийнятті розпоряджень до виконання
за "___" ____________ 20__ року
| Вид розрахунків (односторонні/двосторонні) | Режим розрахунків (одиночні/нетингові) | Ідентифікатор відомості сквитованих розпоряджень (скорочена назва, номер і дата) |
| 14 | 15 | 16 |
Додаток 29
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ЕЛЕКТРОННИЙ ЖУРНАЛ
повідомлень про перерахування коштів
за "___" ____________ 20__ року
| Вид розрахунків (односторонні/двосторонні) | Режим розрахунків (одиночні/нетингові) | Ідентифікатор відомості сквитованих розпоряджень (скорочена назва, номер і дата) |
| 9 | 10 | 11 |
