МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
СЛУЖБА БЕЗПЕКИ УКРАЇНИ
НАКАЗ
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
20 січня 2021 р.
за № 82/35704
Про затвердження Форми подання Службою безпеки України Державній службі фінансового моніторингу України відомостей щодо осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
1. Затвердити Форму подання Службою безпеки України Державній службі фінансового моніторингу України відомостей щодо осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, що додається.
2. Встановити, що відомості щодо осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, подаються Службою безпеки України до Державної служби фінансового монітооингу України в електронній формі засобами е-кабінету системи фінансового моніторингу через захищений вебпортал Державної служби фінансового моніторингу України або, у разі неможливості, у паперовій формі з супровідним листом.
4. Департаменту забезпечення координаційно-моніторингової роботи Міністерства фінансів України спільно з Департаментом інформаційно-аналітичного забезпечення Служби безпеки України в установленому порядку забезпечити:
подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього наказу.
5. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
6. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Зубрія В.П. та заступника Голови Служби безпеки України.
| Міністр фінансів України | С. Марченко |
Голова
Служби безпеки України |
І. Баканов |
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Міністра цифрової трансформації
України з питань європейської інтеграції
Голова Державної служби фінансового
моніторингу України
Перший заступник
Голови Служби безпеки України |
В. Іонан
І. Черкаський
В. Малюк |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства
фінансів України,
Служби безпеки України
31 грудня 2020 року № 837/390
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
20 січня 2021 р.
за № 82/35704
ФОРМА
подання Службою безпеки України Державній службі фінансового моніторингу України відомостей щодо осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
1. Електронна форма
Форма подання Службою безпеки України Держфінмоніторингу відомостей щодо осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, формується та подається в електронному вигляді у форматі XML-файлу (далі - інформаційного файлу).
Інформаційний файл формується та подається Службою безпеки України до Держфінмоніторингу в електронному вигляді засобами е-кабінету системи фінансового моніторингу через захищений вебпортал Держфінмоніторингу.
Опис та склад реквізитів інформаційного файлу-1:
| Номер та назва елемента/структури | Назва тега/атрибута | Тип | Обов’язковість | Примітки |
| 1 | Перелік осіб, пов’язаних із здійсненням терористичної діяльності (головна структура list-terror) | * |
| 1.1 | Кількість облікових записів | count-record | N(7) | + | * |
| 1.2 | Версія | ver-list | N(7) | + | * Зазначається константа "1" |
| 1.3 | Дата формування інформаційного файлу | date-ver-list | D(8) | + | * У форматі РРРРММДД |
| 1.4 | Тип інформаційного файлу | type-list | N(1) | + | * Зазначається константа "1" |
| 1.5 | Обліковий запис (структура acount-list) | ** |
| 1.5.1 | Номер особи в Переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (далі - Перелік осіб) | number-entry | N(7) | | * Зазначається у разі виключення особи або внесення змін щодо особи |
| 1.5.2 | Дата формування облікового запису | date-entry | D(8) | + | * У форматі РРРРММДД |
| 1.5.3 | Тип запису | type-record | N(1) | + | * 1 - включення особи до Переліку осіб;
2 - внесення змін до Переліку осіб;
3 - виключення особи з Переліку осіб |
| 1.5.4 | Тип особи | type-entry | C(1) | + | * 1 - фізична особа;
2 - юридична особа, організація, у тому числі траст |
| 1.5.5 | Ім’я особи (структура aka-list) | ** |
| 1.5.5.1 | Прізвище резидента/ ім’я 1 нерезидента/ найменування юридичної особи, організації, у тому числі трасту | aka-name1 | C(350) | + | * |
| 1.5.5.2 | Ім’я резидента / ім’я 2 нерезидента | aka-name2 | C(350) | | * |
| 1.5.5.3 | По батькові резидента / ім’я 3 нерезидента | aka-name3 | C(350) | | * |
| 1.5.5.4 | Ім’я 4 нерезидента | aka-name4 | C(350) | | * |
| 1.5.5.5 | Відмітка про можливий варіант написання імені, псевдоніма та ін. фізичної особи/ найменування юридичної особи, організації, у тому числі трасту | type-aka | C(2) | + | * 1. Для фізичних осіб проставляється ім’я, обов’язково для кожного варіанта.
Використовуються такі значення:
N - основне ім’я, відповідно до документу, що став підставою для включення особи до Переліку осіб;
NE - варіант написання основного імені англійською мовою (відрізняється дещо іншим написанням при однаковому звучанні); |
| | | | | NU - варіант написання основного імені українською мовою (основне ім’я, викладене кирилицею);
E - псевдонім англійською мовою (інше ім’я або варіанти його написання, що не збігаються за звучанням з основним);
PU - псевдонім українською мовою (інші імена, викладені кирилицею);
K - прізвисько (назва особи, що не є іменем).
2. Для юридичних осіб, організацій, у тому числі трастів проставляється обов’язково для кожного варіанта написання найменування.
Використовуються такі значення:
N - основне найменування, відповідно до документу, що став підставою для включення особи до Переліку осіб;
NE - варіант написання основного найменування англійською мовою (відрізняється дещо іншим написанням при однаковому звучанні);
NU - варіант написання основного найменування українською мовою (основне найменування, викладене кирилицею);
PE - інші найменування англійською мовою (інші найменування або варіанти його написання, що не збігаються за звучанням з основним);
PU - інше найменування українською мовою (інше найменування, викладене кирилицею) |
| 1.5.5.6 | Категорія псевдоніма | category-aka | C(6) | | * Зазначається категорія псевдоніма:
a.k.a. - відомий як;
f.k.a. - відомий раніше;
n.k.a. - відомий зараз |
| 1.5.5.7 | Якість псевдоніма | quality-aka | C(1) | | * Придатність псевдоніма для ідентифікації:
1 - висока;
2 - низька |
| 1.5.6 | Дата народження/ Дата реєстрації юридичної особи, організації, у тому числі трасту | date-of-birth-list | С(500) | | ** |
| 1.5.7 | Місце народження/ місце реєстрації юридичної особи, організації, у тому числі трасту | place-of-birth-list | C(750) | | ** |
| 1.5.8 | Громадянство чи підданство | citizenchip-list | С(500) | | ** |
| 1.5.9 | Національність | nationality-list | С(500) | | |
| 1.5.10 | Посада | designation-list | С(500) | | ** |
| 1.5.11 | Рід діяльності | working-list | С(500) | | ** |
| 1.5.12 | Почесні, професійні, релігійні та інші звання | title-list | С(500) | | ** |
| 1.5.13 | Паспорт (або інший документ, що посвідчує особу) (структура document-list) | ** |
| 1.5.13.1 | Серія та номер | document-id | С(1000) | | * |
| 1.5.13.2 | Дата видачі | document-date | С(500) | | * |
| 1.5.13.3 | Країна видачі | document- country | C(1000) | | * |
| 1.5.13.4 | Найменування органу, що видав документ | document-reg | С(1000) | | * |
| 1.5.14 | Національний ідентифікаційний номер | id-number-list | C(1000) | | **
1. Для фізичних осіб громадян України:
- реєстраційний номер облікової картки платника податків;
- номер та серія (за наявності) паспорта громадянина України, в якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, чи номер паспорта із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків в електронному безконтактному носії;
- унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі.
2. Для іноземців та фізичних осіб без громадянства:
- національний ідентифікаційний номер;
- унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі.
3. Для юридичних осіб - резидентів - ідентифікаційний код згідно з ЄДРПОУ.
4. Для юридичних осіб - нерезидентів, організацій, у тому числі трастів,- ідентифікаційний номер, що використовується нерезидентом під час подання податкових декларацій та інших податкових документів до податкових органів у країні, резидентом якої він є (за наявності). |
| 1.5.15 | Місце проживання/перебування / місцезнаходження (структура address-list) | ** |
| 1.5.15.1 | Країна | country | C(250) | | * |
| 1.5.15.2 | Поштовий код | postal-code | C(50) | | * |
| 1.5.15.3 | Область (штат, провінція) | state-province | C(300) | | * |
| 1.5.15.4 | Місто | city | C(300) | | * |
| 1.5.15.5 | Вулиця | address1 | C(350) | | * |
| 1.5.15.6 | Будинок | address2 | C(350) | | * |
| 1.5.15.7 | Офіс/квартира | address3 | C(50) | | * |
| 1.5.15.8 | Адреса (не структурована) | address | C(1000) | | Зазначається адреса, яка не відповідає загальноприйнятим нормам стосовно адресності |
| 1.5.16 | Відмітка про рішення суду | noted-on- conviction | C(1000) | | * Найменування адміністративного суду, що ухвалив рішення про включення/виключення фізичної особи, юридичної особи, організації, у тому числі трасту до/з Переліку осіб;
дата та номер рішення |
| 1.5.17 | Відмітка про перебування особи в розшуку | noted-on- prosecution | C(700) | | * Найменування органу, що був ініціатором оголошення особи в розшук |
| 1.5.18 | Додаткова інформація | comments | C(4000) | | * |
| 1.5.19 | Дата подання інформації про виключення особи з Переліку осіб | noted-off-list | D(8) | | * У форматі РРРРММДД |
| 1.5.20 | Банківські реквізити (структура bank-list) | | ** |
| 1.5.20.1 | Інформація про банк, у якому відкрито рахунок | bank-inf | С(1000) | | * |
| 1.5.20.2 | Номер банківського рахунку | bank-count | С(1000) | | * |
__________
-1 Для ідентифікації підписувача та підтвердження цілісності на інформаційний файл накладається кваліфікований електронний підпис (далі - КЕП) у відповідності до вимог постанови Кабінету Міністрів України від 07 листопада 2018 р.
№ 992 "Про затвердження вимог у сфері електронних довірчих послуг та Порядку перевірки дотримання вимог законодавства у сфері електронних довірчих послуг". КЕП разом з підписаними даними утворюють єдиний контейнер (файл) з розширенням. p7s. Формат контейнера КЕП повинен містити повний набор даних перевірки, який дозволяє перевірити підпис у довготривалому періоді.
Назва інформаційного файлу формується таким чином:
TER_[поточна дата, час].xml.p7s,
де TER - константа, тип файла;
[поточна дата, час] - рік, місяць, день, години, хвилини, секунди формування інформаційного файлу без роздільних знаків у форматі "РРРРММДДГГХХСС";
xml - ознака формату інформаційного файлу (XML);
p7s - ознака того, що інформаційний файл має кваліфікований електронний підпис;
Максимальна кількість облікових записів в одному інформаційному файлі не може перевищувати 100 записів.
* Елемент може зустрічатись лише один раз щодо елемента верхнього рівня.
** Елемент може зустрічатись декілька разів щодо елемента верхнього рівня.
2. Паперова форма
| № з/п | Назва відомостей про особу | Значення |
| 1 | Обліковий запис |
| 1.1 | Номер особи в Переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (далі - Перелік осіб) | |
| 1.2 | Дата формування облікового запису | |
| 1.3 | Тип запису | |
| 1.4 | Тип особи | |
| 2 | Ім’я особи |
| 2.1 | Прізвище резидента / ім’я 1 нерезидента / найменування юридичної особи, організації, у тому числі трасту | |
| 2.2 | Ім’я резидента / ім’я 2 нерезидента | |
| 2.3 | По батькові резидента / ім’я 3 нерезидента | |
| 2.4 | Ім’я 4 нерезидента | |
| 2.5 | Відмітка про можливий варіант написання імені, псевдоніма та ін. фізичної особи / найменування юридичної особи, організації, у тому числі трасту | |
| 2.6 | Категорія псевдоніма | |
| 2.7 | Якість псевдоніма | |
| 3 | Дата народження / Дата реєстрації юридичної особи, організації, у тому числі трасту | |
| 4 | Місце народження / Місце реєстрації юридичної особи, організації, у тому числі трасту | |
| 5 | Громадянство чи підданство | |
| 6 | Національність | |
| 7 | Посада | |
| 8 | Рід діяльності | |
| 9 | Почесні, професійні, релігійні та інші звання | |
| 10 | Паспорт (або інший документ, що посвідчує особу) |
| 10.1 | Серія та номер | |
| 10.2 | Дата видачі | |
| 10.3 | Країна видачі | |
| 10.4 | Найменування органу, що видав документ | |
| 11 | Національний ідентифікаційний номер | |
| 12 | Місце проживання/перебування / місцезнаходження |
| 12.1 | Країна | |
| 12.2 | Поштовий код | |
| 12.3 | Область (штат, провінція) | |
| 12.4 | Місто | |
| 12.5 | Вулиця | |
| 12.6 | Будинок | |
| 12.7 | Офіс/квартира | |
| 12.8 | Адреса (не структурована) | |
| 13 | Відмітка про рішення суду | |
| 14 | Відмітка про перебування особи в розшуку | |
| 15 | Додаткова інформація | |
| 16 | Дата подання інформації про виключення особи з Переліку осіб | |
| 17 | Банківські реквізити |
| 17.1 | Інформація про банк, у якому відкрито рахунок | |
| 17.2 | Номер банківського рахунку | |
Директор
Департаменту забезпечення
координаційно-моніторингової
роботи Міністерства
фінансів України |
Ю. Конюшенко |
Начальник Департаменту
інформаційно-аналітичного
забезпечення Служби
безпеки України |
В. Безверхий |