Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Положення від 08.01.2002 № 10 | Документ не діє

------------------------------------------------------------------

___________________________ ________ ________________________

(посада уповноваженої особи (підпис) (прізвище, ім'я,

компанії з управління по батькові)

активами)

М.П.

"___"__________ 200_ року

( Додаток 5 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1485 від 27.06.2007 )

Додаток 6

до Положення про порядок

реєстрації випуску

інвестиційних сертифікатів

пайового інвестиційного

фонду при їх розміщенні

шляхом прилюдної пропозиції

Державна комісія з цінних

паперів та фондового ринку

ЗВІТ

про активи фонду за попередній рік

1. Основні відомості про фонд

Повне найменування фонду ____________________________________

Код за ЄДРІСІ _______________________________________________

Телефон (факс) фонду ________________________________________

Повне найменування компанії з управління активами __________

Місцезнаходження компанії з управління активами _____________

Повне найменування, місцезнаходження зберігача фонду ________

Повне найменування, місцезнаходження незалежного оцінювача

майна фонду ______________________________________________________

Повне найменування, місцезнаходження аудитора (аудиторської

фірми) ___________________________________________________________

2. Склад та структура інвестиційного портфеля

2.1. Перелік інвестицій в цінні папери

N з/п	Вид цінних паперів з розбив- кою за емітен- тами	Частка в статут- ному (складе- ному) капіталі емітента (%)	Номі- нальна вартість (грн)	Загаль- на номі- нальна вартість (грн)	Балан- сова вартість (грн)	Кіль- кість (шт.)	Частка в загаль- ній балан- совій вартос- ті активів (%)
Усього

2.2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна

N з/п	Об'єкти нерухомого майна	Балансова вартість (грн)	Оцінна вартість (грн)	Частка в загальній балансовій вартості активів (%)
Усього

2.3. Грошові кошти на поточному рахунку та/або іншому вкладному (депозитному) рахунку

	Сума грошових коштів (грн)		Депозитна ставка (%)		Термін розміщення
	у грив- нях	в інозем- ній валюті	у грив- нях	в іноземній валюті	у грив- нях	в іноземній валюті
Усього

2.4. Перелік інших інвестицій

N з/п	Об'єкт інвестування	Балансова вартість (грн)	Частка в загальній балансовій вартості активів (%)
Усього

3. Розрахунок вартості чистих активів (грн)

3.1. Вартість чистих активів.

3.2. Кількість цінних паперів фонду в обігу (шт.).

3.3. Номінальна вартість цінного папера фонду.

3.4. Кількість розміщених цінних паперів фонду (шт.):

3.4.1. Розміщених серед юридичних осіб.

3.4.2. Розміщених серед фізичних осіб.

3.5. Вартість чистих активів у розрахунку на один цінний папір фонду.

___________________________ ________ ________________________

(посада уповноваженої особи (підпис) (прізвище, ім'я,

компанії з управління по батькові)

активами)

М.П.

"___"__________ 200_ року

_____________________ ________ __________________________

(посада уповноваженої (підпис) (прізвище, ім'я,

особи зберігача) по батькові)

М.П.

"___"____________ 200__ року

( Додаток 6 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1485 від 27.06.2007, із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 879 від 06.08.2008 )

Додаток 7

до Положення про порядок

реєстрації випуску

інвестиційних сертифікатів

пайового інвестиційного

фонду при їх розміщенні

шляхом прилюдної пропозиції

Державна комісія з цінних

паперів та фондового ринку

ЗВІТ

про вартість чистих активів фонду за попередній рік

за 200___ рік

_____________________________________

(повне найменування фонду)

Довідка про фонд

N з/п	Характеристика фонду	Показники
1	Вид фонду	1. Диверсифікований
		2. Недиверсифікований
2	Тип фонду	3. Закритий
		4. Відкритий
		5. Інтервальний
3	Строк дії	6. Строковий
		7. Безстроковий
4	Реєстраційний код за ЄДРІСІ

Довідка про компанію з управління активами фонду

N з/п	Інформація про компанію з управління активами	Показники
1	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
2	Повне найменування
3	Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами)
4	Дата отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами)

Довідка про вартість чистих активів фонду

_________________________________________________

(повне найменування фонду)

N з/п	Найменування показника	Значення показника
N з/п	Найменування показника	на початок звітного періоду	на кінець звітного періоду
1	2	3	4
1	Активи фонду, тис.грн
2	Зобов'язання фонду, тис.грн
3	Вартість чистих активів фонду, тис.грн (ряд. 1 - ряд. 2)
4	Кількість інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т.ч. розміщених серед:
5	а) юридичних осіб, у т.ч.
6	резидентів
7	нерезидентів
8	б) фізичних осіб, у т.ч.
9	резидентів
10	нерезидентів
11	Вартість чистих активів у розрахунку на один інвестиційний сертифікат, грн/один. (ряд. 3 х 1000 / ряд. 4)

__________________________ ________ ________________________

(посада уповноваженої (підпис) (прізвище, ім'я,

особи компанії з управління по батькові)

активами)

М.П.

________________________ ________ ________________________

(посада уповноваженої (підпис) (прізвище, ім'я,

особи зберігача) по батькові)

М.П.

"___"____________ 200__ року

Довідка про фінансові інвестиції фонду

_______________________________________________

(повне найменування фонду)

N з/п	Види цінних паперів	Номінальна вартість, тис.грн	На кінець звітного періоду
N з/п	Види цінних паперів	Номінальна вартість, тис.грн	Оцінна вартість, тис.грн
1	2	3	4
Цінні папери резидентів
Державні цінні папери
1	Облігації внутрішніх державних позик
2	Облігації зовнішніх державних позик
3	Облігації місцевих позик
4	Казначейські зобов'язання
5	Усього державних цінних паперів (ряд. 1 + ряд. 2 + ряд. 3 + ряд. 4)
Цінні папери емітентів-резидентів
6	Акції
7	Облігації
8	Ощадні (депозитні) сертифікати
9	Інші цінні папери
10	Усього цінних паперів емітентів- резидентів (ряд. 6 + ряд. 7 + ряд. 8 + ряд. 9)
11	Разом цінних паперів емітентів- резидентів (ряд. 5 + ряд. 10)
Цінні папери нерезидентів
Цінні папери іноземних держав
12	Внутрішні
13	Зовнішні
14	Усього цінних паперів іноземних держав (ряд. 12 + ряд. 13)
Цінні папери емітентів-нерезидентів
15	Акції
16	Облігації
17	Інші цінні папери
18	Усього цінних паперів емітентів- нерезидентів (ряд. 15 + ряд. 16 + ряд. 17)
19	Разом цінних паперів емітентів- нерезидентів (ряд. 14 + ряд. 18)
20	Усього фінансових інвестицій (ряд. 11 + ряд. 19), у т.ч.:
21	короткострокових
22	довгострокових

__________________________ ________ ________________________

(посада уповноваженої (підпис) (прізвище, ім'я,

особи компанії з управління по батькові)

активами)

М.П.

________________________ ________ ________________________

(посада уповноваженої (підпис) (прізвище, ім'я,

особи зберігача) по батькові)

М.П.

"___"____________ 200__ року

Довідка про інвестиційний портфель фонду за станом на "___" ________ 200_ року

__________________________________________________

(повне найменування фонду)

N з/п	Код за ЄДРПОУ резидентів та ідентифікаційний номер нерезидентів (за наявності)	Назва емітен- та	Між- народ- ний іден- тифі- кацій- ний код цінно- го папера	Назва цінного папера	Кількість цінних паперів	Номі- нальна вар- тість, грн	Оцінна вартість, грн
1	2	3	4	5	6	7	8

	РАЗОМ	Х	Х	Х

__________________________ ________ ________________________

(посада уповноваженої (підпис) (прізвище, ім'я,

особи компанії з управління по батькові)

активами)

М.П.

________________________ ________ ________________________

(посада уповноваженої (підпис) (прізвище, ім'я,

особи зберігача) по батькові)

М.П.

"___"____________ 200__ року

( Додаток 7 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1485 від 27.06.2007 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 879 від 06.08.2008 )

Додаток 8

до Положення про порядок

реєстрації випуску

інвестиційних сертифікатів

пайового інвестиційного

фонду при їх розміщенні

шляхом прилюдної пропозиції

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

СВІДОЦТВО

про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів

Державна комісія з цінних паперів

та фондового ринку

засвідчує випуск інвестиційних сертифікатів,

що здійснюється

_____________________________________________________________

(повне найменування компанії з управління активами

та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, повне найменування фонду,

реєстраційний код за ЄДРІСІ)

на загальну суму ___________________________________ гривень,

(сума словами)

номінальною вартістю _______________________________ гривень,

(сума словами)

форма існування ____________________________________________,

(словами)

іменних _______________________________________________ штук,

на пред'явника ________________________________________ штук.

Випуск унесено до реєстру інститутів спільного інвестування

та Державного реєстру випусків цінних паперів.

Свідоцтво від"___"__________ 200__ року N _________, що

видане Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку,

втратило чинність.

Реєстраційний N _____________

Дата реєстрації "___"__________ 200__ року.

____________________________ ________ _______________________

(посада уповноваженої особи) (підпис) (прізвище, ім'я,

по батькові)

М.П.

( Додаток 8 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1485 від 27.06.2007 )

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують