випуску акцій корпоративного
інвестиційного фонду з метою
здійснення спільного інвестування
при їх розміщенні шляхом прилюдної
пропозиції
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
"___"__________ 200_ р. N ________
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції
------------------------------------------------------------------
|Найменування, вид та тип | |
|корпоративного інвестиційного фонду | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Термін діяльності фонду | |
|(у форматі дд/мм/рр) | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Код за ЄДРПОУ | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Код за ЄДРІСІ | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Місцезнаходження | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Телефон, факс | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Розмір зареєстрованого та сплаченого | |
|початкового статутного | |
|капіталу згідно зі статутом | |
|товариства | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Загальна номінальна вартість акцій | |
|ІСІ, які планується розмістити | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Кількість акцій ІСІ та їх категорії | |
|(які передбачені проспектом емісії) | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Номінальна вартість акцій ІСІ | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Форма випуску | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Вартість чистих активів у розрахунку | |
|на одну акцію в в обігу на останню | |
|звітну дату перед поданням | |
|документів (у разі додаткового | |
|випуску) | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Найменування компанії з управління | |
|активами ІСІ | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Код за ЄДРПОУ | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Місцезнаходження | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Телефон, факс | |
------------------------------------------------------------------
________ ________ ____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові
уповноваженої особи)
М.П.
( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 514 від 03.12.2003 )
Додаток 3
до Положення про порядок
реєстрації випуску акцій
корпоративного
інвестиційного фонду з метою
здійснення спільного
інвестування при
їх розміщенні шляхом
прилюдної пропозиції
( z0069-02 )
ЗВІТ
про активи корпоративного інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу за попередній рік
1. Основні відомості про інвестиційний фонд
Назва фонду _____________________________________________________
Код за ЄДРІСІ ___________________________________________________
Тип, вид фонду __________________________________________________
Термін діяльності фонду (для фондів закритого та інтервального
типів), у форматі дата/місяць/рік ________________________________
Місцезнаходження (для корпоративного інвестиційного фонду) ______
__________________________________________________________________
Телефон (факс) фонду ____________________________________________
Найменування, місцезнаходження компанії з управління активами
фонду ____________________________________________________________
Найменування, місцезнаходження зберігача фонду __________________
Найменування, місцезнаходження незалежного оцінювача майна
фонду ____________________________________________________________
Найменування, місцезнаходження аудитора (аудиторської
фірми) ___________________________________________________________
2. Склад та структура інвестиційного портфеля
2.1. Перелік інвестицій в цінні папери
------------------------------------------------------------------
|N з/п |Вид |Частка |Номі- |Загальна|Балан-|Кіль- |Частка в |
| |цінних |в |нальна|номіна- |сова |кість |загальній |
| |паперів|статут- |вар- |льна |вар- |(шт.) |балансовій|
| |з |ному |тість |вар- |тість | |вартості |
| |розбив-|фонді |(грн.)|тість |(грн.)| |активів |
| |кою за |емітента| |(грн.) | | |(%) |
| |емітен-| (%) | | | | | |
| |тами | | | | | | |
|------+-------+--------+------+--------+------+------+----------|
|Усього| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
2.2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
------------------------------------------------------------------
| N з/п | Об'єкти | Балансова | Оцінна | Частка в |
| | нерухомого | вартість | вартість | загальній |
| | майна |(тис. грн.) |(тис. грн.) | балансовій |
| | | | | вартості |
| | | | |активів (%) |
|------------+------------+------------+------------+------------|
|Усього | | | | |
------------------------------------------------------------------
2.3. Грошові кошти на поточному рахунку та/або іншому
вкладному (депозитному) рахунку
------------------------------------------------------------------
|N з/п |Сума |Назва |Депозитна |Термін |Частка в |
| |грошових |банків-|ставка (%) |розміщення |загальній |
| |коштів |ської | | |балансовій|
| |(грн.) |уста- | | |вартості |
| |------------|нови |------------+------------|активів %)|
| |у |в іно-| |у |в іно-|у |в іно-| |
| |грив-|земній| |грив-|земній|грив-|земній| |
| |нях |валюті| |нях |валюті|нях |валюті| |
|------+-----+------+-------+-----+------+-----+------+----------|
|Усього| | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
2.4. Перелік інших інвестицій
------------------------------------------------------------------
|N з/п | Об'єкт | Балансова | Частка в загальній |
| |інвестування| вартість |балансовій вартості активів |
| | | (тис. грн.) | (%) |
|------+------------+---------------+----------------------------|
|Усього| | | |
------------------------------------------------------------------
3. Розрахунок вартості чистих активів (тис. грн.)
3.1. Вартість чистих активів.
3.2. Кількість цінних паперів ІСІ в обігу (шт.).
3.3. Номінальна вартість цінного папера ІСІ.
3.4. Кількість цінних паперів ІСІ (шт.):
3.4.1. Розміщених серед юридичних осіб.
3.4.2. Розміщених серед фізичних осіб.
3.5. Вартість чистих активів у розрахунку на один цінний
папір ІСІ.
Уповноважена особа компанії з управління активами
Підпис __________________________ ___________________________
(прізвище)
М.П.
"___" ______________ 200__ р.
Керівник зберігача
Підпис __________________________ ___________________________
(прізвище)
М.П.
"___" ______________ 200__ р.
( Положення доповнено додатком 3 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 308 від 21.07.2004 )
Додаток 4
до Положення про порядок
реєстрації випуску акцій
корпоративного
інвестиційного фонду з метою
здійснення спільного
інвестування при
їх розміщенні шляхом
прилюдної пропозиції
( z0069-02 )
ЗВІТ
про вартість чистих активів корпоративного інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу за попередній рік за _________________ 200_ р.
_________________________________________________________
(повне найменування корпоративного інвестиційного фонду)
Довідка про корпоративний інвестиційний фонд
------------------------------------------------------------------
|N з/п| Характеристики інституту спільного | Показники |
| | інвестування | |
|-----+------------------------------------+---------------------|
| 1 |Вид корпоративного інвестиційного |1. Диверсифікований |
| |фонду |---------------------|
| | |2. Недиверсифікований|
|-----+------------------------------------+---------------------|
| 2 |Тип корпоративного інвестиційного |3. Закритий |
| |фонду |---------------------|
| | |4. Відкритий |
| | |---------------------|
| | |5. Інтервальний |
|-----+------------------------------------+---------------------|
| 3 |Терміни дії |6. Строковий |
| | |---------------------|
| | |7. Безстроковий |
|-----+------------------------------------+---------------------|
| 4 |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду| |
------------------------------------------------------------------
Довідка про компанію з управління активами корпоративного інвестиційного фонду
------------------------------------------------------------------
|N з/п|Назва даних компанії з управління |Показники |
| |активами | |
|-----+------------------------------------+---------------------|
| 1 |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
| |компанії з управління активами | |
|-----+------------------------------------+---------------------|
| 2 |Повне найменування компанії з | |
| |управління активами ІСІ | |
|-----+------------------------------------+---------------------|
| 3 |Номер ліцензії на здійснення | |
| |професійної діяльності з управління | |
| |активами ІСІ | |
|-----+------------------------------------+---------------------|
| 4 |Дата отримання ліцензії на | |
| |здійснення професійної діяльності з | |
| |управління активами ІСІ | |
------------------------------------------------------------------
Довідка про вартість чистих активів корпоративного інвестиційного фонду
____________________________________________________________
(повне найменування корпоративного інвестиційного фонду)
------------------------------------------------------------------
| N | Найменування показника | Значення показника |
|з/п | |----------------------|
| | |на початок| на кінець |
| | | звітного | звітного |
| | | періоду | періоду |
|----+------------------------------------+----------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|----+------------------------------------+----------+-----------|
| 1 |Активи фонду, тис. грн. | | |
|----+------------------------------------+----------+-----------|
| 2 |Зобов'язання фонду, тис. грн. | | |
|----+------------------------------------+----------+-----------|
| 3 |Вартість чистих активів фонду, тис. | | |
| |грн. (ряд. 1 - ряд. 2) | | |
|----+------------------------------------+----------+-----------|
| 4 |Кількість акцій, що перебувають в | | |
| |обігу, одиниць у т. ч. розміщених | | |
| |серед: | | |
|----+------------------------------------+----------+-----------|
| 5 |а) юридичних осіб, у т. ч.: | | |
|----+------------------------------------+----------+-----------|
| 6 |- резидентів | | |
|----+------------------------------------+----------+-----------|
| 7 |- нерезидентів | | |
|----+------------------------------------+----------+-----------|
| 8 |б) фізичних осіб, у т. ч.: | | |
|----+------------------------------------+----------+-----------|
| 9 |- резидентів | | |
|----+------------------------------------+----------+-----------|
| 10 |- нерезидентів | | |
|----+------------------------------------+----------+-----------|
| 11 |Вартість чистих активів в розрахунку| | |
| |на одну акцію, грн./один. | | |
| |(ряд. 3 / ряд. 4 : 1000) | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник компанії з
управління активами __________ ___________________
(підпис) (прізвище)
М. П.
Керівник зберігача __________ ___________________
(підпис) (прізвище)
М. П.
Довідка про фінансові інвестиції корпоративного інвестиційного фонду
___________________________________________________________
(повне найменування корпоративного інвестиційного фонду)
------------------------------------------------------------------
| N | Види цінних паперів | Номінальна |На кінець звітного|
|з/п | | вартість, | періоду |
| | | тис. грн. |------------------|
| | | | Оцінна вартість, |
| | | | тис. грн. |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери вітчизняних емітентів |
|----------------------------------------------------------------|
| Державні цінні папери |
|----------------------------------------------------------------|
| 1 |Облігації внутрішніх | | |
| |державних позик | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 2 |Облігації зовнішніх | | |
| |державних позик | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 3 |Облігації місцевих позик | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 4 |Казначейські зобов'язання | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 5 |Усього державних цінних | | |
| |паперів (ряд. 1 + ряд. 2 +| | |
| |+ ряд. 3 + ряд. 4) | | |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери емітентів - резидентів України |
|----------------------------------------------------------------|
| 6 |Акції | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 7 |Облігації | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 8 |Ощадні сертифікати | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 9 |Інші цінні папери | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 10 |Усього цінних паперів | | |
| |емітентів-резидентів | | |
| |(ряд. 6 + ряд. 7 + | | |
| |+ ряд. 8 + ряд. 9) | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 11 |Разом цінних паперів | | |
| |вітчизняних емітентів | | |
| |(ряд. 5 + ряд. 10) | | |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери іноземних емітентів |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери іноземних держав |
|----------------------------------------------------------------|
| 12 |Внутрішні | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 13 |Зовнішні | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 14 |Усього цінних паперів | | |
| |іноземних держав | | |
| |(ряд. 12 + ряд. 13) | | |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери емітентів-нерезидентів |
|----------------------------------------------------------------|
| 15 |Акції | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 16 |Облігації | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 17 |Інші цінні папери | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 18 |Усього цінних паперів | | |
| |емітентів-нерезидентів | | |
| |(ряд. 15 + ряд. 16 + | | |
| |+ ряд. 17) | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 19 |Разом цінних паперів | | |
| |іноземних емітентів | | |
| |(ряд. 14 + ряд. 18) | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 20 |Усього фінансових | | |
| |інвестицій (ряд. 11 + | | |
| |+ ряд. 19), у т. ч.: | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 21 |- короткострокових | | |
|----+--------------------------+-------------+------------------|
| 22 |- довгострокових | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник компанії з
управління активами __________ ______________________
(підпис) (прізвище)
М. П.
Керівник зберігача __________ ______________________
(підпис) (прізвище)
М. П.
Довідка про інвестиційний портфель корпоративного фонду за станом на "___" ____________ 200_ р.
___________________________________________________________
(повне найменування корпоративного інвестиційного фонду)
------------------------------------------------------------------
| N | Код за | Назва | Код | Назва | Кіль-| Номі- | Оцінна |
|з/п| ЄДРПОУ |емітента|цінного|цінного| кість| нальна | вар- |
| |резидентів| |папера | папера|цінних| вар- | тість, |
| | та код | | | | папе-| тість, | грн. |
| | легалі- | | | | рів | грн. | |
| | зації | | | | | | |
| | нерези- | | | | | | |
| | дентів | | | | | | |
|---+----------+--------+-------+-------+------+--------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|---+----------+--------+-------+-------+------+--------+--------|
| | | | | | | | |
|---+----------+--------+-------+-------+------+--------+--------|
| |РАЗОМ | Х | Х | Х | | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник компанії з
управління активами __________ ___________________
(підпис) (прізвище)
М. П.
Керівник зберігача __________ ___________________
(підпис) (прізвище)
М. П.
( Положення доповнено додатком 4 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 308 від 21.07.2004 )