Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 червня 2004 року N 279 "Про затвердження Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку"

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення від 27.12.2007 № 2380 | Документ не діє

|---+-----+------+----------+------+-----------+-------------+-------+-----|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |

|---+-----+------+----------+------+-----------+-------------+-------+-----|

| | | | | | | | | |

----------------------------------------------------------------------------

---------------

* Якщо стороною договору виступає фізична особа, то робиться напис "фізична особа", якщо стороною договору виступає фізична особа - нерезидент, то додатково робиться напис "нерезидент", якщо стороною договору виступає нерезидент, то зазначається найменування нерезидента та робиться напис "нерезидент".

Керівник ____________ Головний бухгалтер ________________

Додаток 8

до Положення про порядок

складання та надання

адміністративних даних

щодо діяльності торговців

цінними паперами

ДОВІДКА

щодо діяльності торговців цінними паперами з управління цінними паперами за звітний період (з ______________ до ___________________)

_______________________________________________

(найменування торговця цінними паперами)

__________________________________

(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

Довідка про зарахування/списання цінних паперів та грошових коштів, які перебувають в управлінні торговця цінними паперами

Таблиця 1

-----------------------------------------------------------------------------------

|---+--------+-----------+----------+---------+----------+-------+--------+-------|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |

|---+--------+-----------+----------+---------+----------+-------+--------+-------|

| | | | | | | | | |

-----------------------------------------------------------------------------------

Цінні папери та грошові кошти, які перебувають в управлінні торговця цінними паперами

Таблиця 2

------------------------------------------------------------------

|---+----------------+---------+---------------+--------+--------|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |

|---+----------------+---------+---------------+--------+--------|

| | | | | | |

------------------------------------------------------------------

Керівник ____________ Головний бухгалтер ________________

Додаток 9

до Положення про порядок

складання та надання

адміністративних даних

щодо діяльності торговців

цінними паперами

ДОВІДКА

про показники фінансового стану торговця цінними паперами (крім банків) (за станом на ______________________)

______________________________________________

(найменування торговця цінними паперами)

__________________________________

(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

------------------------------------------------------------------

|---+-------------+------------------------------------+---------|

| |абсолютної | --------------------------- | |

| |ліквідності | Ф.1 р.620 | |

|---+-------------+------------------------------------+---------|

| |покриття |----------------------------------- | |

| |зобов'язань | Ф.1 р.380 | |

|---+-------------+------------------------------------+---------|

| |рентабель- |------------------------------------| |

| | | | |

|---+-------------+------------------------------------+---------|

| 4 |Коефіцієнт | Ф.1 р.380 | |

| |платоспро- | ----------- | |

| |можності | Ф.1 р.640 | |

------------------------------------------------------------------

Примітки:

Ф.1 - "Баланс підприємства";

Ф.2 - "Звіт про фінансові результати".

Керівник ____________ Головний бухгалтер ________________

Додаток 10

до Положення про порядок

складання та надання

адміністративних даних

щодо діяльності торговців

цінними паперами

ДОВІДКА

про обсяг укладених та виконаних договорів з нерезидентами торговцем цінними паперами за звітний період (з ______________ до _______________)

____________________________________________

(найменування торговця цінними паперами)

__________________________________

(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

------------------------------------------------------------------

| Вид діяльності | Укладено | Виконано |

| |-------------------+-------------------|

| | (шт.) |договорів| (шт.) |договорів|

|------------------------+---------+---------+---------+---------|

|------------------------+---------+---------+---------+---------|

|------------------------+---------+---------+---------+---------|

|------------------------+---------+---------+---------+---------|

|Діяльність з управління | | X | | X |

|------------------------+-------------------+-------------------|

|Усього | | |

------------------------------------------------------------------

Керівник ____________ Головний бухгалтер ________________

Додаток 11

до Положення про порядок

складання та надання

адміністративних даних

щодо діяльності торговців

цінними паперами

ДОВІДКА

про місце здійснення договорів з нерезидентами за цінними паперами торговцем цінними паперами за звітний період (з ______________ до _______________)

______________________________________________

(найменування торговця цінними паперами)

__________________________________

(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

--------------------------------------------------------------------------------------------------------

| | |-------------------+-------------------+-------------------+-------------------|

| | |договорів| (шт.) |договорів| (шт.) |договорів| (шт.) |договорів| (шт.) |

|------------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------|

|------------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------|

| |---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------|

|------------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------|

| |---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------|

|------------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------|

|цінними |---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------|

|----------------------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------|

--------------------------------------------------------------------------------------------------------

Керівник ____________ Головний бухгалтер ________________

Додаток 12

до Положення про порядок

складання та надання

адміністративних даних

щодо діяльності торговців

цінними паперами

ДОВІДКА

про надання нерегулярних Даних до Комісії за звітний період

_______________________________________________

(найменування торговця цінними паперами)

__________________________________

(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

------------------------------------------------------------------

|---+-------+------------+-------------+------------+------------|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |

|---+-------+------------+-------------+------------+------------|

| | | | | | |

------------------------------------------------------------------

Керівник ________________________

Додаток 13

до Положення про порядок

складання та надання

адміністративних даних

щодо діяльності торговців

цінними паперами

ДОВІДКА

про дотримання показників ліквідності торговцями цінних паперів відповідно до Положення про розрахунок показників ліквідності, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Комісії від 27.12.2007 N 2381 (за період з _________________ до _______________)

_________________________________________________

(найменування торговця цінними паперами)

__________________________________

(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

------------------------------------------------------------------

| | | (грн) | | | |

|-------------+--------+----------+------------+----------+------|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |

|-------------+--------+----------+------------+----------+------|

|-------------+--------+----------+------------+----------+------|

|-------------+--------+----------+------------+----------+------|

|-------------+--------+----------+------------+----------+------|

|-------------+--------+----------+------------+----------+------|

|-------------+--------+----------+------------+----------+------|

------------------------------------------------------------------

Керівник ____________ Головний бухгалтер ________________

Додаток 14

до Положення про порядок

складання та надання

адміністративних даних

щодо діяльності торговців

цінними паперами

ДОВІДКА

про дотримання показників капіталу та інвестування торговцями цінних паперів відповідно до Положення про розрахунок показників ліквідності, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Комісії від 27.12.2007 N 2381 (за період з _________________ до _______________)

_______________________________________________

(найменування торговця цінними паперами)

_______________________________________________

(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

------------------------------------------------------------------

| | | (+, -) | |

|----------------+---------------+---------------+---------------|

|----------------+---------------+---------------+---------------|

|----------------+---------------+---------------+---------------|

|----------------+---------------+---------------+---------------|

|----------------+---------------+---------------+---------------|

------------------------------------------------------------------

Керівник ____________ Головний бухгалтер ________________

Додаток 15

до Положення про порядок

складання та надання

адміністративних даних

щодо діяльності торговців

цінними паперами

ДОВІДКА

про обсяг укладених та виконаних договорів за видами діяльності торговцем цінними паперами за звітний рік (з _____________ до ____________)

_______________________________________________

(найменування торговця цінними паперами)

__________________________________

(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

------------------------------------------------------------------

| Вид діяльності | Укладено | Виконано |

| |--------------------+-------------------|

| | (шт.) |договорів | (шт.) |договорів|

|-----------------------+---------+----------+---------+---------|

|-----------------------+---------+----------+---------+---------|

|-----------------------+---------+----------+---------+---------|

|-----------------------+---------+----------+---------+---------|

|Діяльність з управління| | X | | X |

|-----------------------+---------+----------+---------+---------|

------------------------------------------------------------------

Керівник ____________ Головний бухгалтер ________________

Додаток 16

до Положення про порядок

складання та надання

адміністративних даних

щодо діяльності торговців

цінними паперами

ДОВІДКА

про нерегулярні Дані на дату виникнення

________________________________________________

(найменування торговця цінними паперами)

__________________________________

(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

-------------------------------------------------------------------------

|---+-----+------+------+-----------+--------------+-------+------+-----|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |

|---+-----+------+------+-----------+--------------+-------+------+-----|

| | | | | | | | | |

-------------------------------------------------------------------------

Керівник ____________ Головний бухгалтер ________________

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують