Про забезпечення реалізації персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)

Відповідно до статті 4 Закону України "Про санкції", підпункту 4 пункту 4, пункту 13 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року № 1070, Указу Президента України від 16 вересня 2015 року № 549 "Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 2 вересня 2015 року "Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, ПОСТАНОВИЛА:

1. Фінансовим установам та страховим посередникам, нагляд за якими здійснює Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг:

1) у місячний строк із дня набрання чинності цим розпорядженням надати до Нацкомфінпослуг відомості про наявність серед фізичних та юридичних осіб, інформація щодо яких додається до рішень Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), уведених в дію Указом Президента України (далі - санкційний список), до яких застосовано санкції "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань", кінцевих бенефіціарів фінансових установ та страхових посередників станом на дату подання інформації Нацкомфінпослуг;

2) у місячний строк із дня набрання чинності цим розпорядженням надати до Нацкомфінпослуг відомості про наявність ділових контактів з фізичними та юридичними особами, зазначеними у санкційному списку, до яких застосовано санкції "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань", станом на дату подання інформації Нацкомфінпослуг;

3) щомісяця до 10 числа місяця, наступного за звітним, надавати до Нацкомфінпослуг відомості про спроби проведення фінансових операцій фізичними та юридичними особами, зазначеними у санкційному списку, до яких застосовано санкції "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань";

4) відмовитися від встановлення ділових контактів з особами, зазначеними в санкційному списку, до яких застосовано санкцію "заборона на встановлення ділових контактів";

5) зупинити проведення фінансових операцій особам, зазначеним у санкційному списку, до яких застосовано санкцію "зупинення фінансових операцій";

6) зупинити виконання фінансових зобов’язань на користь осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосовано санкцію "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань", - у повному обсязі, а на користь осіб, до яких застосовано санкцію "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", - в частині переліку заходів, визначених санкцією: надання кредитів, у тому числі через купівлю цінних паперів, позик, фінансової допомоги, гарантій; придбання цінних паперів;

7) інформувати Нацкомфінпослуг про фінансові операції на користь осіб, пов’язаних з банками, до яких застосовуються обмежувальні заходи (санкції) згідно з рішенням Ради національної безпеки і оборони України від 15 березня 2017 року "Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)", уведеним у дію Указом Президента України від 15 березня 2017 року № 63 "Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 15 березня 2017 року "Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)", з урахуванням положень частини першої статті 52 Закону України "Про банки і банківську діяльність", протягом трьох робочих днів з дня здійснення таких фінансових операцій.

2. Суб’єктам господарювання, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Нацкомфінпослуг та у статутних капіталах яких є корпоративні права держави, здійснювати свою діяльність з урахуванням заборони розміщувати кошти у банках, до яких застосовуються обмежувальні заходи (санкції) згідно з рішенням Ради національної безпеки і оборони України від 15 березня 2017 року "Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)", уведеним у дію Указом Президента України від 15 березня 2017 року № 63 "Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 15 березня 2017 року "Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)".

3. Департаменту юридичного забезпечення та ведення реєстру фінансових установ забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

4. Сектору зв’язків з громадськістю та протоколу забезпечити оприлюднення цього розпорядження після його державної реєстрації.

5. Це розпорядження набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування, та діє протягом строку застосування санкцій.

6. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Максимчук О.В.