Про затвердження Положення про порядок дематеріалізації іменних інвестиційних сертифікатів пайових інвестиційних фондів

Для зарахування дематеріалізованих іменних інвестиційних сертифікатів на рахунки у цінних паперах власників у зберігача компанія з управління активами повинна не пізніше 3 робочих днів після депонування глобального сертифіката в депозитарії надати зберігачу розпорядження про зарахування дематеріалізованих іменних інвестиційних сертифікатів на рахунки у цінних паперах власників згідно з отриманим зберігачем від реєстроутримувача реєстром власників іменних інвестиційних сертифікатів.

Зарахування дематеріалізованих іменних інвестиційних сертифікатів на рахунки у цінних паперах власників здійснюється зберігачем відповідно до інформації про кількість належних цим власникам іменних інвестиційних сертифікатів та інформації про обтяження інвестиційних сертифікатів зобов'язаннями, що міститься в отриманому ним від реєстроутримувача реєстрі власників іменних інвестиційних сертифікатів, та копій документів, що є підставою для таких обтяжень (за наявності).

3. Зберігач приймає до виконання такі документи від компанії з управління активами щодо рахунків у цінних паперах, відкритих відповідно до договору про відкриття рахунків у цінних паперах власникам, зазначеним в отриманому ним від реєстроутримувача реєстрі власників іменних інвестиційних сертифікатів:

заяву на відкриття рахунків у цінних паперах власникам, зазначеним в отриманому ним від реєстроутримувача реєстрі власників іменних інвестиційних сертифікатів;

розпорядження на зарахування дематеріалізованих іменних інвестиційних сертифікатів на рахунки в цінних паперах власників відповідно до отриманого ним від реєстроутримувача реєстру власників іменних інвестиційних сертифікатів.

4. До укладення власником із зберігачем договору про відкриття рахунку в цінних паперах зберігач щодо обслуговування рахунку в цінних паперах, що відкритий власнику компанією з управління активами, здійснює:

зберігання іменних інвестиційних сертифікатів на рахунку в цінних паперах власника;

надання першої виписки з рахунку в цінних паперах;

безумовні операції з управління рахунком у цінних паперах;

переведення інвестиційних сертифікатів з рахунку в цінних паперах власника, відкритого за договором з компанією з управління активами, на рахунок у цінних паперах власника, відкритий у іншого зберігача, та наступне закриття рахунку власника, відкритого за договором з компанією з управління активами.

Відкриття та ведення рахунків у цінних паперах, зберігання іменних інвестиційних сертифікатів на цих рахунках та проведення інших операцій, зазначених у цьому пункті, здійснюються за рахунок компанії з управління активами до моменту укладання договору про відкриття рахунку в цінних паперах власником цінних паперів та зберігачем. До цього моменту зберігач не має права брати з власників плату за виконання зазначених операцій.

Якщо власник іменних інвестиційних сертифікатів випуску, що дематеріалізується, має рахунок у цінних паперах в іншого зберігача або у цього зберігача, відкритий йому зберігачем до проведення дематеріалізації інвестиційних сертифікатів, то зберігач, у якого відкрито рахунок в цінних паперах цьому власнику за договором з емітентом, повинен здійснити переведення дематеріалізованих інвестиційних сертифікатів з рахунку в цінних паперах власника, відкритого емітентом (з наступним закриттям цього рахунку), на рахунок у цінних паперах власника у обраного ним зберігача за умови надання йому власником відповідного розпорядження, анкети рахунку в цінних паперах та документів, які дозволяють належним чином відповідно до законодавства ідентифікувати цього власника.

5. Здійснення зберігачем депозитарних операцій, що не зазначені в пункті 4 цього розділу, можливе тільки після укладення власником із зберігачем договору про відкриття рахунку в цінних паперах та надання зберігачу документів, що передбачені законодавством.

6. Оплата послуг зберігача з відкриття та ведення рахунків у цінних паперах, зберігання іменних інвестиційних сертифікатів на цих рахунках та проведення операцій, зазначених у пункті 4 цього розділу, здійснюються компанією з управління активами відповідно до договору про відкриття рахунків у цінних паперах власникам, укладеного між компанією з управління активами та зберігачем.

7. Компанія з управління активами та/або зберігач мають право розірвати договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам цінних паперів, що був між ними укладений.

У випадку розірвання компанією з управління активами договору про відкриття рахунків у цінних паперах власникам цінних паперів в односторонньому порядку компанія з управління активами повинна у порядку та строки, визначені договором, письмово повідомити зберігача, з яким укладений цей договір (далі - попередній зберігач), про розірвання договору. Таке повідомлення повинно містити інформацію щодо реквізитів нового зберігача (повне найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження), про визначену її уповноваженим органом дату припинення дії договору та дату обліку, на яку попередній зберігач має скласти обліковий реєстр власників інвестиційних сертифікатів, рахунки в цінних паперах яких обслуговуються ним відповідно до договору з компанією з управління активами (далі - обліковий реєстр).

У випадку розірвання зберігачем договору про відкриття рахунків у цінних паперах власникам цінних паперів в односторонньому порядку зберігач повинен у порядку та строки, визначені договором, письмово повідомити компанію з управління активами про розірвання договору із зазначенням дати припинення дії договору. У цьому випадку компанія з управління активами повинна до дати припинення дії договору обрати нового зберігача, укласти з ним договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам цінних паперів і визначити дату обліку, про що не пізніше 1 робочого дня з дня укладання цього договору повідомити попереднього зберігача.

Усі дії щодо передання обслуговування рахунків у цінних паперах власників цінних паперів від попереднього зберігача до нового зберігача мають бути завершені до дати припинення дії договору між компанією з управління активами і попереднім зберігачем.

У разі необрання компанією з управління активами до дати припинення дії договору нового зберігача нова дата припинення дії договору і дата обліку визначаються попереднім зберігачем і компанією з управління активами за згодою (у разі недосягнення згоди кожна із сторін може звернутися до суду). До призначення нової дати припинення дії договору та дати обліку обслуговування рахунків у цінних паперах власників цінних паперів здійснює попередній зберігач.

Компанія з управління активами після укладання договору про відкриття рахунків у цінних паперах власникам цінних паперів з новим зберігачем повинна:

письмово повідомити власників іменних інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду про обрання нового зберігача із зазначенням його реквізитів (найменування, місцезнаходження, телефони контактної особи, код за ЄДРПОУ);

забезпечити передання облікового реєстру від попереднього зберігача до нового зберігача;

забезпечити відкриття рахунків у цінних паперах власникам іменних інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду, зазначеним в обліковому реєстрі, та зарахування на них належних їм інвестиційних сертифікатів у нового зберігача.

7.1. Протягом 5 робочих днів з дати обліку попередній зберігач повинен скласти та передати компанії з управління активами:

обліковий реєстр. До цього реєстру не повинні бути включені власники, які протягом часу, що минув після укладання компанією з управління активами пайового інвестиційного фонду договору із зберігачем, перевели належні їм інвестиційні сертифікати цього пайового інвестиційного фонду на обслуговування до обраного ними іншого зберігача або уклали договір про відкриття рахунку в цінних паперах з попереднім зберігачем;

у разі обтяження інвестиційних сертифікатів власників зобов'язаннями - засвідчені реєстроутримувачем копії документів, що були підставою для такого обтяження, які при дематеріалізації випуску іменних інвестиційних сертифікатів були передані цим реєстроутримувачем та зберігалися у попереднього зберігача.

Обліковий реєстр складається у формі паперового документа у двох примірниках (по одному примірнику компанії з управління активами та новому зберігачу) та в електронному вигляді на знімному машинному носії даних (магнітному, оптичному чи флеш) в одному примірнику (для передання новому зберігачу). Передання компанії з управління активами облікового реєстру та копій документів щодо обтяження інвестиційних сертифікатів зобов'язаннями оформлюється актом приймання-передавання, який підписується керівниками або уповноваженими представниками компанії з управління активами та попереднього зберігача, засвідчується печатками компанії з управління активами та попереднього зберігача.

7.2. Протягом 3 робочих днів з дати підписання зазначеного у підпункті 7.1 цього пункту акта приймання-передавання компанія з управління активами повинна:

надати попередньому зберігачу розпорядження на списання іменних інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду з рахунків у цінних паперах власників, які були вказані в переданому компанії з управління активами обліковому реєстрі, для їх наступного зарахування на рахунки цих власників у нового зберігача та закриття цих рахунків;

передати новому зберігачу отримані від попереднього зберігача обліковий реєстр у формі паперового документа та в електронному вигляді на знімному машинному носії даних (магнітному, оптичному чи флеш) та копії документів, що були підставою для обтяження інвестиційних сертифікатів власників зобов'язаннями. Передання оформлюється актом приймання-передавання, який підписується керівниками або уповноваженими представниками компанії з управління активами та нового зберігача, засвідчується печатками компанії з управління активами та нового зберігача;

передати новому зберігачу заяву на відкриття рахунків у цінних паперах власникам, вказаним у переданому обліковому реєстрі, та розпорядження на зарахування іменних інвестиційних сертифікатів на ці рахунки відповідно до інформації, що міститься в обліковому реєстрі.

Відкриття рахунків у цінних паперах власникам у нового зберігача та їх обслуговування здійснюються з урахуванням вимог, встановлених пунктами 2 - 6 цього розділу.

7.3. Переказ іменних інвестиційних сертифікатів з рахунку у цінних паперах попереднього зберігача на рахунок у цінних паперах нового зберігача у депозитарії здійснюється депозитарієм протягом 1 робочого дня з дня отримання від цих зберігачів відповідних розпоряджень на переказ іменних інвестиційних сертифікатів, які мають бути ними надані не пізніше 3 робочих днів з дня отримання розпоряджень компанії з управління активами на списання, зарахування іменних інвестиційних сертифікатів на рахунки/з рахунків власників. Якщо інвестиційні сертифікати були обтяжені зобов'язаннями, їх переказ на рахунок у цінних паперах нового зберігача здійснюється із забезпеченням того самого режиму обтяження зобов'язаннями.

Попередній зберігач здійснює списання іменних інвестиційних сертифікатів з рахунків у цінних паперах власників відповідно до розпорядження компанії з управління активами протягом 1 робочого дня з дня виконання у депозитарії переказу іменних інвестиційних сертифікатів з його рахунку в цінних паперах у депозитарії на рахунок у цінних паперах нового зберігача.

Новий зберігач здійснює зарахування іменних інвестиційних сертифікатів на рахунки в цінних паперах власників відповідно до розпорядження компанії з управління активами протягом 30 календарних днів з дня виконання у депозитарії переказу іменних інвестиційних сертифікатів з рахунку у цінних паперах попереднього зберігача у депозитарії на його рахунок у цінних паперах. Якщо інвестиційні сертифікати були обтяжені зобов'язаннями, їх зарахування здійснюється з тим самим режимом обтяження зобов'язаннями.

8. Якщо зберігач, з яким компанією з управління активами укладено договір про відкриття рахунків в цінних паперах власникам іменних інвестиційних сертифікатів, припиняє провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (далі - Діяльність зберігача), зберігач та компанія з управління активами повинні виконати такі дії.

8.1. Зберігач повинен:

протягом 3 робочих днів з дати припинення діяльності, встановленої Положенням про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 22.05.2009 № 480, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 27.08.2009 за № 807/16823 (далі - Положення про припинення), повідомити компанію з управління активами із зворотним письмовим повідомленням про отримання про припинення Діяльності зберігача та щодо необхідності обрання нового зберігача для укладення договору про відкриття рахунків у цінних паперах власникам і закриття рахунків у цінних паперах власникам, що обслуговуються зберігачем відповідно до договору з компанією з управління активами, із зазначенням попередження, що у разі незакриття компанією з управління активами цих рахунків протягом 60 календарних днів з дати припинення Діяльності зберігача належні власникам цінні папери, які обліковуються на їх рахунках у цінних паперах, будуть надалі зберігатися та обліковуватися (у випадках, встановлених Положенням про припинення):

в уповноваженого на зберігання на рахунку в цінних паперах зберігача, який залишається в системі депозитарного обліку депозитарію після припинення зберігачем Діяльності зберігача, для обліку цінних паперів власників, чиї рахунки в цінних паперах не були закриті в установленому порядку (далі - Рахунок), або;

у зберігача-правонаступника - у разі передання зберігачем своїх повноважень іншому зберігачу.

Зазначені цінні папери на відповідних рахунках будуть обмежені в обігу (заблоковані) до моменту звернення цих власників або компанії з управління активами до уповноваженого на зберігання або до зберігача-правонаступника щодо переказу належних власникам цінних паперів до обраного ними або компанією з управління активами зберігача або укладання договору про відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах із зберігачем-правонаступником;

протягом 10 робочих днів із зазначеної дати припинення діяльності скласти та передати компанії з управління активами, а компанія з управління активами повинна отримати від зберігача:

обліковий реєстр власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються зберігачем відповідно до договору з компанією з управління активами. Обліковий реєстр складається станом на кінець операційного дня дати припинення Діяльності зберігача. До цього реєстру не повинні бути включені власники, які протягом часу, що минув після укладання компанією з управління активами договору із зберігачем (далі - попередній зберігач), перевели належні їм іменні інвестиційні сертифікати цієї компанії з управління активами на обслуговування до обраного ними зберігача або уклали договір про відкриття рахунку в цінних паперах з цим зберігачем.

Обліковий реєстр складається у формі паперового документа у двох примірниках та в електронному вигляді на машинному носії (магнітному, оптичному чи електронному) у двох примірниках (по одному примірнику компанії з управління активами та новому зберігачу);

у разі обтяження акцій власників зобов’язаннями - засвідчені реєстроутримувачем копії документів, що були підставою для такого обтяження, які при дематеріалізації випуску іменних інвестиційних сертифікатів були передані цим реєстроутримувачем та зберігалися у попереднього зберігача.

Передача облікового реєстру та копій документів, що були підставою для обтяження іменних інвестиційних сертифікатів власників зобов’язаннями, оформлюється актом приймання-передавання, який підписується керівниками або уповноваженими представниками компанії з управління активами та попереднього зберігача, засвідчується печатками компанії з управління активами та попереднього зберігача.

8.2. Компанія з управління активами протягом 60 календарних днів з дати припинення Діяльності зберігача повинна:

прийняти уповноваженим органом рішення про обрання нового зберігача для укладання договору про відкриття рахунків у цінних паперах власникам, зазначеним в обліковому реєстрі, отриманому від попереднього зберігача. Новий зберігач повинен мати відкритий рахунок у цінних паперах у депозитарії, в якому на рахунку в цінних паперах попереднього зберігача обліковуються іменні інвестиційні сертифікати дематеріалізованого випуску цих власників;

укласти з новим зберігачем договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам, зазначеним в обліковому реєстрі, отриманому від попереднього зберігача, та не пізніше 5 робочих днів з дати укладання цього договору надати новому зберігачу:

отримані від попереднього зберігача обліковий реєстр у формі паперового документа та в електронному вигляді на знімному машинному носії даних (магнітному, оптичному чи флеш) і копії документів, що були підставою для обтяження іменних інвестиційних сертифікатів власників зобов’язаннями;

заяву на відкриття рахунків у цінних паперах власникам, вказаним у переданому зберігачем обліковому реєстрі, та розпорядження на зарахування іменних інвестиційних сертифікатів на ці рахунки відповідно до інформації, що міститься в обліковому реєстрі;

надати попередньому зберігачу розпорядження на списання іменних інвестиційних сертифікатів з рахунків у цінних паперах власників, які були вказані в переданому компанією з управління активами обліковому реєстрі, для їх наступного зарахування на рахунки цих власників у нового зберігача та закриття цих рахунків.

Відкриття рахунків у цінних паперах власникам у нового зберігача та їх обслуговування здійснюються з урахуванням вимог, встановлених пунктами 2 - 6 цього розділу.

Передача облікового реєстру та копій документів, що були підставою для обтяження іменних інвестиційних сертифікатів власників зобов’язаннями, оформлюється актом приймання-передавання, який підписується керівниками або уповноваженими представниками компанії з управління активами та нового зберігача, засвідчується печатками компанії з управління активами та нового зберігача.

Переказ цінних паперів з рахунку в цінних паперах попереднього зберігача на рахунок у цінних паперах нового зберігача у депозитарії здійснюється депозитарієм протягом 1 робочого дня з дня отримання від обох зберігачів розпоряджень про переказ цінних паперів, які мають бути ними надані не пізніше 3 робочих днів з дня отримання розпоряджень компанії з управління активами на зарахування, списання іменних інвестиційних сертифікатів на рахунок, з рахунків власників. Якщо іменні інвестиційні сертифікати були обтяжені зобов’язаннями, їх переказ на рахунок у цінних паперах нового зберігача здійснюється із забезпеченням того самого режиму обтяження зобов’язаннями.

Зарахування цінних паперів на рахунки в цінних паперах власників здійснюється новим зберігачем за розпорядженням компанії з управління активами відповідно до отриманого облікового реєстру власників цінних паперів протягом 30 робочих днів з дня виконання у депозитарії переказу іменних інвестиційних сертифікатів з рахунку у цінних паперах попереднього зберігача на його рахунок у цінних паперах. Якщо іменні інвестиційні сертифікати були обтяжені зобов’язаннями, їх зарахування здійснюється з тим самим режимом обтяження зобов’язаннями.

8.3. Якщо компанія з управління активами не обрала нового зберігача та не здійснила дій щодо переведення до нового зберігача цінних паперів власників, рахунки яких обслуговував попередній зберігач за укладеним з нею договором, попередній зберігач повинен у порядку та строки, визначені Положенням про припинення, передати зберігачу-правонаступнику або уповноваженому на зберігання, крім архівів баз даних, баз даних та документів, визначених Положенням про припинення, обліковий реєстр власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуваються зберігачем відповідно до договору з компанією з управління активами, у формі паперового документа у трьох примірниках та в електронному вигляді на знімному машинному носії даних (магнітному, оптичному чи флеш).

Передача облікового реєстру оформлюється актом приймання-передавання, який підписується керівниками або уповноваженими представниками компанії з управління активами та зберігача, засвідчується печатками компанії з управління активами та зберігача.

Переказ уповноваженим на зберігання належних власникам іменних інвестиційних сертифікатів за зверненням цих власників до обраного ними зберігача здійснюється в порядку, визначеному Положенням про припинення.

Переказ зберігачем-правонаступником належних власникам іменних інвестиційних сертифікатів за зверненням цих власників до обраного ними зберігача здійснюється відповідно до вимог, встановлених абзацом сьомим пункту 4 цього розділу.

8.4. У разі передання попереднім зберігачем належних власникам цінних паперів, які обліковувалися у нього на їх рахунках у цінних паперах відповідно до договору з компанією з управління активами, для обліку та зберігання до зберігача-правонаступника компанія з управління активами повинна укласти договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам з цим зберігачем або обрати нового зберігача і укласти з ним договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам.

У разі передання попереднім зберігачем належних власникам цінних паперів, які обліковувалися у нього на їх рахунках у цінних паперах відповідно до договору з емітентом, для обліку та зберігання до уповноваженого на зберігання компанія з управління активами повинна обрати нового зберігача і укласти з ним договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам.

Компанія з управління активами після укладання договору про відкриття рахунків у цінних паперах власникам з новим зберігачем повинна надати зберігачу-правонаступнику або уповноваженому на зберігання такі документи:

копію рішення уповноваженого органу про обрання нового зберігача для укладання договору про відкриття рахунків у цінних паперах власникам;

копію договору про відкриття рахунків у цінних паперах власникам з новим зберігачем.

Зберігач-правонаступник або уповноважений на зберігання не пізніше 3 робочих днів після отримання від компанії з управління активами копії рішення про обрання нового зберігача для укладання договору про відкриття рахунків у цінних паперах власникам та копії договору про відкриття рахунків у цінних паперах власникам з новим зберігачем повинен надати компанії з управління активами:

отриманий від попереднього зберігача обліковий реєстр власників іменних цінних паперів, рахунки яких обслуговувалися цим зберігачем відповідно до договору з компанією з управління активами, у формі паперового документа у двох примірниках та в електронному вигляді на знімному машинному носії даних (магнітному, оптичному чи флеш). Якщо від дати передачі попереднім зберігачем зберігачу-правонаступнику або уповноваженому на зберігання облікового реєстру до дати звернення компанії з управління активами зберігач-правонаступник або уповноважений на зберігання здійснив операцію (операції) переведення належних власникам іменних інвестиційних сертифікатів до обраного ними зберігача або власники уклали договір про відкриття рахунку в цінних паперах із зберігачем-правонаступником, то зберігач-правонаступник або уповноважений на зберігання складає обліковий реєстр власників цінних паперів, рахунки у цінних паперах яких обслуговувалися попереднім зберігачем, без врахування цих власників. Обліковий реєстр передається у формі паперового документа у двох примірниках та в електронному вигляді на знімному машинному носії даних (магнітному, оптичному, флеш);

у разі обтяження іменних інвестиційних сертифікатів власників зобов'язаннями - засвідчені реєстроутримувачем копії документів, що були підставою для такого обтяження, які при дематеріалізації випуску іменних інвестиційних сертифікатів були передані цим реєстроутримувачем зберігачу.

Передача облікового реєстру та копій документів, що були підставою для обтяження іменних інвестиційних сертифікатів зобов’язаннями, оформлюється актом приймання-передавання, який підписується керівниками або уповноваженими представниками компанії з управління активами та зберігача-правонаступника або уповноваженого на зберігання, засвідчується печатками компанії з управління активами та зберігача-правонаступника або уповноваженого на зберігання.

8.5. Компанія з управління активами не пізніше 5 робочих днів після отримання від зберігача-правонаступника або уповноваженого на зберігання облікового реєстру власників цінних паперів та копій документів, що були підставою для обтяження іменних інвестиційних сертифікатів власників зобов’язаннями, повинна:

надати зберігачу-правонаступнику розпорядження на списання іменних інвестиційних сертифікатів з рахунків у цінних паперах власників, які були вказані в переданому компанією з управління активами обліковому реєстрі, для їх наступного зарахування на рахунки цих власників у нового зберігача та закриття цих рахунків або надати уповноваженому на зберігання розпорядження на списання іменних інвестиційних сертифікатів з рахунків у цінних паперах власників, які були вказані в переданому компанією з управління активами обліковому реєстрі, які знаходяться у базі даних, що була передана уповноваженому на зберігання попереднім зберігачем, з метою подальшого їх зарахування на рахунки цих власників у нового зберігача;

надати новому зберігачу:

отримані від зберігача-правонаступника або уповноваженого на зберігання обліковий реєстр у формі паперового документа та в електронному вигляді на знімному машинному носії даних (магнітному, оптичному чи флеш) та копії документів, що були підставою для обтяження іменних інвестиційних сертифікатів власників зобов’язаннями;

заяву на відкриття рахунків у цінних паперах власникам, вказаних у переданому обліковому реєстрі, та розпорядження на зарахування іменних інвестиційних сертифікатів на ці рахунки відповідно до інформації, що міститься в обліковому реєстрі.

Передача облікового реєстру та копій документів, що були підставою для обтяження іменних інвестиційних сертифікатів власників зобов’язаннями, оформлюється актом приймання-передавання, який підписується керівниками або уповноваженими представниками компанії з управління активами та нового зберігача, засвідчується печатками компанії з управління активами та нового зберігача.

Відкриття рахунків у цінних паперах власникам у нового зберігача та їх обслуговування здійснюються з урахуванням вимог, встановлених пунктами 2-6 цього розділу.

Переказ іменних інвестиційних сертифікатів з рахунку в цінних паперах зберігача-правонаступника на рахунок у цінних паперах нового зберігача у депозитарії здійснюється зберігачем протягом 1 робочого дня з дня отримання від цих зберігачів відповідних розпоряджень на переказ іменних інвестиційних сертифікатів, які повинні бути надані ними не пізніше 3 робочих днів після отримання розпорядження від компанії з управління активами. Якщо іменні інвестиційні сертифікати були обтяжені зобов’язаннями, їх переказ на рахунок у цінних паперах нового зберігача здійснюється із забезпеченням того самого режиму обтяження зобов’язаннями. Переказ іменних інвестиційних сертифікатів з рахунку здійснюється уповноваженим на зберігання протягом 3 робочих днів з дня отримання від компанії з управління активами розпорядження на списання іменних інвестиційних сертифікатів з рахунків у цінних паперах власників, які були вказані в переданому компанією з управління активами обліковому реєстрі, які знаходяться у базі даних, що була передана уповноваженому на зберігання попереднім зберігачем, та від нового зберігача розпорядження на переказ зазначених іменних інвестиційних сертифікатів з рахунку на його рахунок у цінних паперах, відкритий в уповноваженого на зберігання, яке повинно бути надано ним не пізніше 3 робочих днів після отримання розпорядження від компанії з управління активами. Уповноважений на зберігання виконує операції списання вказаних в розпорядженнях іменних інвестиційних сертифікатів з рахунків у цінних паперах власників, які були вказані в переданому компанією з управління активами обліковому реєстрі, які знаходяться у базі даних, що була передана уповноваженому на зберігання попереднім зберігачем, з одночасним відображенням цих операцій на рахунку, що супроводжується переказом цих іменних інвестиційних сертифікатів на рахунок у цінних паперах нового зберігача, та складанням звіту про виконання. Якщо іменні інвестиційні сертифікати були обтяжені зобов’язаннями, їх переказ на рахунок у цінних паперах нового зберігача здійснюється із забезпеченням того самого режиму обтяження зобов’язаннями.

1. Для заміни свідоцтва про реєстрацію випуску іменних інвестиційних сертифікатів у зв'язку з прийняттям уповноваженим органом компанії з управління активами рішення про дематеріалізацію компанія з управління активами не пізніше 15 календарних днів від дати прийняття такого рішення подає до Комісії:

заяву про заміну свідоцтва про реєстрацію випуску іменних інвестиційних сертифікатів у зв'язку зі зміною форми існування інвестиційних сертифікатів (додаток 1);

пронумерований та прошитий протокол або засвідчену підписом керівника та печаткою компанії з управління активами копію протоколу (витяг з протоколу) засідання уповноваженого органу компанії з управління активами, на якому прийнято рішення про переведення випуску іменних інвестиційних сертифікатів, випущених у документарній формі, у бездокументарну форму існування, що має містити відомості, визначені пунктом 1 розділу ІІ цього Положення;

засвідчений підписом керівника та печаткою компанії з управління активами примірник одного з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України чи Комісії та місцевої преси за місцезнаходженням компанії з управління активами або з опублікованим повідомленням про дематеріалізацію згідно з вимогами пункту 11 розділу І цього Положення (у разі публічного розміщення інвестиційних сертифікатів);

засвідчені підписом керівника та печаткою компанії з управління активами копії персональних повідомлень власників іменних інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду про дематеріалізацію (у разі приватного розміщення інвестиційних сертифікатів);

оригінал свідоцтва про реєстрацію випуску іменних інвестиційних сертифікатів, форма існування якого змінюється.

2. У разі відповідності зазначених документів вимогам законодавства Комісія приймає рішення про заміну свідоцтва про реєстрацію випуску іменних інвестиційних сертифікатів у зв’язку зі зміною форми існування інвестиційних сертифікатів протягом 30 календарних днів із дати подання заяви та всіх необхідних документів.

3. Відмова в заміні свідоцтва про реєстрацію випуску іменних інвестиційних сертифікатів у зв'язку зі зміною форми існування інвестиційних сертифікатів складається у разі:

порушення компанією з управління активами вимог законодавства України про цінні папери, пов’язаних із дематеріалізацією випусків цінних паперів;

невідповідності поданих документів та інформації, що міститься в них, вимогам нормативно-правових актів Комісії;

внесення в документи, які надаються до Комісії, недостовірної інформації.

4. Рішення про відмову в заміні свідоцтва про реєстрацію випуску іменних інвестиційних сертифікатів у зв'язку зі зміною форми існування інвестиційних сертифікатів оформлюється у вигляді розпорядження про відмову у заміні свідоцтва про реєстрацію випуску іменних інвестиційних сертифікатів при зміні форми їх існування (додаток 2) і підписується уповноваженою особою Комісії та надсилається заявнику протягом 3 днів з дати прийняття відповідного рішення.

5. Заява про заміну свідоцтва про реєстрацію випуску іменних інвестиційних сертифікатів у зв'язку зі зміною форми існування інвестиційних сертифікатів залишається без розгляду, якщо документи оформлені з порушенням вимог цього Положення.

6. Про залишення заяви без розгляду заявник протягом 15 робочих днів з моменту подання до Комісії документів повідомляється в письмовій формі із зазначенням підстав залишення заяви без розгляду.

7. У разі відмови у заміні свідоцтва про реєстрацію випуску іменних інвестиційних сертифікатів у зв'язку зі зміною форми існування інвестиційних сертифікатів або залишення такої заяви без розгляду усі подані документи залишаються в Комісії. За письмовим запитом заявника уповноважена особа Комісії приймає рішення щодо повернення раніше наданих оригіналів документів, виданих Комісією. У такому разі документи повертаються заявнику, про що робиться відповідна відмітка на такому письмовому запиті заявника.

8. Після усунення причин, що були підставою для відмови у заміні свідоцтва про реєстрацію випуску іменних інвестиційних сертифікатів у зв'язку зі зміною форми існування інвестиційних сертифікатів або залишення такої заяви без розгляду, заявник має право повторно подати на реєстрацію заяву та відповідні документи.

9. Засвідчення документів, які подаються до Комісії у зв’язку із зміною форми існування іменних інвестиційних сертифікатів, підписами та печатками відповідних осіб підтверджує достовірність даних, наведених у таких документах.

Державний контроль за проведенням дематеріалізації здійснюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та її територіальними органами відповідно до чинного законодавства.