Щодо підготовки, організації та проведення конкурсів з продажу пакетів акцій, що належать державі

На виконання Постанови Верховної Ради України від 22.11.96 р. N 542, враховуючи постанову Кабінету Міністрів України від 31.12.96 N 1594 та з метою підвищення ефективності продажу за конкурсом пакетів акцій, що належать державі у відкритих акціонерних товариствах,

1. Затвердити Положення про підготовку, організацію та проведення конкурсів з продажу пакетів акцій, що належать державі, відкритих акціонерних товариств (додається).

2. Департаменту інвестицій (Прокопович Н.В.) забезпечити реєстрацію Положення в Міністерстві юстиції України.

3. Встановити такий порядок подання та опублікування інформації про конкурси з продажу пакетів акцій.3.1. Начальникам регіональних відділень не пізніше як за 3 тижні до моменту опублікування цього Положення в офіційних друкованих органах ФДМУ забезпечити подання до Департаменту інвестицій:

3.1.1. Пакета документів щодо проведення конкурсу:

оголошення (4 примірники);

копії плану розмішення акцій та наказу про його затвердження;

копія угоди з радником або експертом (у разі їх залучення);

наказ про створення конкурсної комісії;

затверджений органом приватизації протокол засідання конкурсної комісії з визначеними умовами конкурсу;

висновок експерта щодо ціни пакета акцій;

копія довідки Міністерства статистики про внесення ВАТ до державного реєстру;

копія свідоцтва про випуск цінних паперів ВАТ;

баланс ВАТ за останній рік та останній звітний період.

3.1.2. Інформації про підсумки конкурсу:

інформація (4 примірники);

затверджений органом приватизації протокол засідання конкурсної комісії про визначення переможця (підсумки конкурсу);

наказ про визначення переможця (у разі наявності);

копія договору купівлі-продажу (у разі наявності).

3.2. Оголошення підписується головою конкурсної комісії та відповідальним секретарем. Супроводжувальний лист підписується начальником регіонального відділення або директором Департаменту ФДМУ. Посадові особи, які підписали інформаційне повідомлення, несуть персональну відповідальність за достовірність наданої інформації.

3.3. Інформація про конкурси повинна готуватися відповідно до вимог наказу ФДМУ від 23.12.96 р. N 1681.

3.4. Департамент інвестицій в тижневий термін готує інформацію про конкурси до публікації, а в разі виявлення порушень чинного законодавства або вимог цього наказу повертає її на доопрацювання.

4. Начальникам регіональних відділень та директорам департаментів ФДМУ привести плани розміщення акцій ВАТ, які передбачають продаж пакетів акцій на конкурсах, у відповідність з "Положення про підготовку, організацію та проведення конкурсів з продажу пакетів акцій, що належать державі, відкритих акціонерних товариств".

5. У зв'язку із затвердженням цього наказу скасувати наказ ФДМУ від 30.07.96 р. N 858.

6. Контроль за виконанням цього наказу залишаю за собою.

1. У цьому Положенні нижченаведені терміни вживаються у такому значенні:

гарантія платоспроможності - письмова гарантія одного з вітчизняних комерційних банків або першокласного іноземного банку, перелік яких визначає Національний банк України, або інший документ, що підтверджує фінансову спроможність претендента сплатити вартість пакета акцій, виконати план розвитку відкритого акціонерного товариства (бізнес-план) або фіксовані умови конкурсу, та джерело надходження необхідних для цього коштів;

граничний термін - кінцева дата, що встановлюється конкурсною комісією для подання конкурсантом конкурсної заяви та конкурсної пропозиції;

експерт - юридична особа, яка на підставі угоди з органом приватизації (далі - Фонд) може здійснювати оцінку пакета акцій;

комерційний конкурс - визначення на конкурентних засадах покупця, який зобов'язується виконати фіксовані умови конкурсу і запропонує найвищу ціну за пакет акцій;

конкурсна документація - комплект документів, які містять умови проведення конкурсу, завдання та вимоги до конкурсантів, проект договору купівлі-продажу та інформаційне повідомлення про відкрите акціонерне товариство;

конкурсна заява - документ, який претендент подає конкурсній комісії для участі в конкурсі;

конкурсна пропозиція - документи, що містять пропозиції, за яких конкурсант згоден виконати умови конкурсу;

конкурсант - претендент, який подав конкурсну пропозицію;

некомерційний конкурс - визначення на конкурентних засадах покупця, який за умови сплати фіксованої ціни пакета акцій запропонує кращий план розвитку відкритого акціонерного товариства (бізнес-план);

план розвитку відкритого акціонерного товариства (далі - бізнес-план) - план заходів щодо підвищення ефективності діяльності товариства, в якому, зокрема, визначені всі види майнових та інтелектуальних цінностей, що, відповідно до умов договору купівлі-продажу, переможець конкурсу зобов'язується вкласти в це товариство, а також терміни і форми їх внесення;

претендент - юридична або фізична особа, яка визнана покупцем відповідно до законодавства України про приватизацію і подала конкурсну заяву;

радник - юридична особа, яка на підставі угоди з Фондом надає послуги в процесі підготовки, організації та проведення конкурсу;

фіксовані умови комерційного конкурсу - вичерпний перелік вимог до конкурсантів, який визначає конкурсна комісія на комерційному конкурсі;

фіксована ціна - затверджена конкурсною комісією ціна пакета акцій, що є незмінною в процесі проведення некомерційного конкурсу.

2. Це Положення визначає порядок підготовки, організації та проведення конкурсів по продажу пакетів акцій відкритих акціонерних товариств.

3. Рішення про проведення конкурсу приймається Фондом на підставі плану приватизації (плану розміщення акцій).

4. В конкурсі можуть брати участь юридичні та фізичні особи, визнані покупцями відповідно до законодавства України.

5. Тривалість окремих етапів конкурсів, які проводяться із залученням радників, може подовжуватись за рішенням Голови Фонду державного майна.

6. Конкурс проводиться в два етапи. На першому етапі визначається попередній переможець, а на другому - остаточний переможець конкурсу.

7. На одному конкурсі може бути запропоновано для продажу тільки один пакет акцій.

8. Продаж пакета акцій здійснюється:

на некомерційних конкурсах - за фіксованою ціною за наявності двох і більше конкурсантів. Якщо для участі в конкурсі зареєстровано одного конкурсанта, пакет акцій може бути продано такому покупцю за фіксованою ціною за умови взяття ним зобов'язань в обсягах, не менших, ніж передбачено вимогами до бізнес-плану;

на комерційних конкурсах - при виконанні фіксованих умов конкурсу за найвищою запропонованою ціною за наявності двох і більше конкурсантів. Якщо для участі в конкурсі зареєстровано одного конкурсанта, пакет акцій може бути продано такому покупцю за умови сплати ним ціни, більшої, ніж визначено експертною оцінкою.

Всі внесені відповідно до бізнес-плану або фіксованих умов конкурсу вкладення стають власністю відкритого акціонерного товариства і спрямовуються на розвиток підприємства.

9. Бізнес-план повинен відповідати таким обов'язковим вимогам:

всі цінності вносяться з метою підвищення ефективності виробництва, конкурентоспроможності продукції та мотивації до праці, створення сприятливих умов для залучення інвестицій;

цінності можуть бути внесені у вигляді національної валюти; іноземної валюти, що визнається конвертованою Національним банком України;

будь-якого рухомого і нерухомого майна та пов'язаних з ним майнових прав;

знаків для товарів і послуг, ноу-хау та ін.

10. Фіксовані умови конкурсу можуть, зокрема, передбачати:

підвищення ефективності виробництва;

розширення ринків збуту;

збереження протягом 6 місяців усіх робочих місць;

заходи щодо екологічної санації підприємства та його території та ін.

11. Термін виконання зобов'язань згідно з бізнес-планом та фіксованими умовами не повинен перевищувати 5 років.

12. У разі, якщо пакети акцій відкритого акціонерного товариства вже продавались на конкурсах, бізнес-план (або фіксовані умови конкурсу) не повинен суперечити умовам попередніх конкурсів.

13. Для проведення конкурсу Фонд утворює конкурсну комісію (далі - комісія) у складі непарної кількості осіб (5 - 9), призначає голову і відповідального секретаря комісії.

14. До складу комісії обов'язково входять:

на конкурсах по об'єктах групи Г - представники Фонду, Антимонопольного комітету, відкритого акціонерного товариства, галузевого міністерства, органу законодавчої влади або виконавчої влади;

на всіх інших конкурсах - представники Фонду та галузевого міністерства.

15. В разі потреби Фонд залучає на конкурентних засадах радників, експертів, консультантів та інших спеціалістів.

16. Комісія:

16.1. Розробляє та подає на затвердження Фонду конкурсну документацію, яка обов'язково включає вимоги до бізнес-плану (або фіксовані умови), що є умовами конкурсу;

16.2. Визначає вартість конкурсної документації;

16.3. Готує текст оголошення про проведення конкурсу;

16.4. Приймає та реєструє конкурсні заяви та конкурсні пропозиції;

16.5. Залучає, в разі необхідності, консультантів та інших спеціалістів;

16.6. Подає Фонду на затвердження протоколи своїх засідань;

16.7. Готує проект договору купівлі-продажу;

16.8. Надає, в разі необхідності, письмовий дозвіл конкурсантам на ознайомлення з відкритим акціонерним товариством;

16.9. Ознайомлює конкурсантів, які не стали попереднім переможцем конкурсу, із запропонованими ним умовами виконання вимог до бізнес-плану (на комерційних конкурсах - найвищою ціною за пакет акцій);

16.10. Визначає попереднього та остаточного переможця конкурсу.

17. Всі засідання комісії закриті.

Засідання комісії вважається правомочним, якщо на ньому присутні не менше 2/3 складу членів комісії. Рішення комісії приймається 2/3 голосів членів комісії, присутніх на засіданні.

Рішення комісії оформлюються протоколом за підписом усіх членів комісії, які брали участь у засіданні.

Протоколи комісії затверджує Фонд.

18. Оголошення про проведення конкурсів за формою (додаток N 1) друкуються в газеті "Відомості приватизації", що є додатком до "Української інвестиційної газети":

про конкурси, які проводяться із залученням радників, - не пізніше як за 60, а про всі інші конкурси - не пізніш як за 30 календарних днів до граничного терміну.

У разі потреби радник відповідно до договору з Фондом забезпечує публікацію оголошення в іноземній пресі.

19. Прийняття конкурсних заяв за формою (додаток N 2) починається з дня публікації оголошення про проведення конкурсу.

20. Приймаючи заяву, комісія надає претенденту реєстраційний номер.

21.Протягом трьох робочих днів з моменту подання належним чином заповненої конкурсної заяви і до граничного терміну комісія (або, за її дорученням, - радник) надає конкурсну документацію під розписку претенденту (уповноваженій ним особі).

22. Комісія (або, за її дорученням, - радник) відповідає на письмові запити претендентів про умови конкурсу. Інформація, яка надається на запит одного з претендентів, доводиться до відома всіх інших претендентів.

23. Для участі у конкурсі претендент до закінчення граничного терміну подає до комісії конкурсну пропозицію.

24. Претендент може подати тільки одну конкурсну пропозицію.

25. Конкурсна пропозиція подається претендентом (уповноваженою ним особою) в опечатаному пакеті, під розписку у встановленому порядку. В супроводжувальному листі зазначається найменування та місцезнаходження претендента (для юридичних осіб); прізвище, ім'я, по батькові, місце проживання (для фізичних осіб); прізвище, ім'я, по батькові уповноваженої особи претендента; реєстраційний номер конкурсної заяви, а також перелік поданих в опечатаному пакеті документів.

26. Конкурсна пропозиція повинна обов'язково містити:

проект договору купівлі-продажу із змінами і доповненнями до варіанту, запропонованого Фондом (для комерційних конкурсів - із зазначенням запропонованої ціни);

бізнес-план (для некомерційних конкурсів);

зобов'язання щодо виконання фіксованих умов конкурсу (для комерційних конкурсів). В разі продажу контрольного пакета акцій зобов'язання подаються у вигляді бізнес-плану;

документ про внесення застави у розмірі 10 відсотків ціни продажу пакета акцій, але не більше суми, еквівалентної 50000 доларів США;

гарантію платоспроможності;

баланс конкурсанта за останній рік (для фізичних осіб - декларацію про доходи за останні два роки);

завірені в установленому порядку копії установчих документів і документів, що підтверджують наявність або відсутність частки державної власності в майні конкурсанта та її розмір (для юридичних осіб);

письмову згоду Антимонопольного комітету України на придбання пакета акцій (в разі, якщо це передбачено умовами конкурсу).

27. Розкриття пакетів і протоколювання умов кожної конкурсної пропозиції здійснюється на засіданні конкурсної комісії.

28. Відомості про конкурсну пропозицію заносяться до книги реєстрації, яку веде комісія, і повинні містити:

порядковий номер (відповідно до реєстрації у порядку подання конкурсної пропозиції);

дату реєстрації;

найменування та місцезнаходження (для юридичних осіб);

прізвище, ім'я, по батькові, місце проживання (для фізичних осіб);

прізвище, ім'я, по батькові уповноваженої особи конкурсанта;

гарантію платоспроможності;

перелік поданих документів.

29. Конкурсна пропозиція повинна відповідати вимогам конкурсної документації.

У разі невідповідності конкурсної пропозиції вимогам конкурсної документації така пропозиція комісією відхиляється, про що конкурсант повідомляється в письмовій формі в триденний термін після прийняття комісією відповідного рішення.

30. Конкурсант або уповноважена ним особа може в будь-який час до закінчення граничного терміну відкликати конкурсну пропозицію за умови письмового повідомлення про це конкурсної комісії. У такому разі застава повертається йому протягом двох тижнів.

31. Комісія не має зобов'язань щодо вибору переможця конкурсу з числа конкурсантів, що подали конкурсні пропозиції.

32. Комісія має право вимагати від конкурсантів надання пояснень, додаткових відомостей або документів, що стосуються конкурсних пропозицій.

33. Конкурсні пропозиції, які надійшли після встановленого граничного терміну, не розглядаються. Датою подання конкурсної пропозиції вважається дата її реєстрації комісією.

34. Конкурс розпочинається через сім днів після закінчення граничного терміну подання конкурсної заяви; комісія розглядає конкурсні пропозиції, визначає попереднього переможця і, якщо потрібно, оголошує другий етап конкурсу.

35. Попереднім переможцем конкурсу визнається конкурсант, який запропонував:

а) на некомерційному конкурсі - за умови сплати ціни пакета акцій кращий бізнес-план;

б) на комерційному конкурсі - за умови виконання фіксованих умов конкурсу найвищу ціну за пакет акцій. У разі, коли два чи більше конкурсанти подали однакові пропозиції щодо ціни, попереднім переможцем визнається той, хто запропонував більш ефективний механізм виконання фіксованих умов конкурсу.

36. Конкурсанти мають право ознайомитись з рішенням про визначення попереднього переможця в день проведення відповідного засідання комісії.

Протягом п'яти робочих днів після визначення комісією попереднього переможця кожен конкурсант має право подати на розгляд комісії додаткові пропозиції.

У разі, якщо протягом зазначеного терміну від будь-якого конкурсанта надійшла краща, ніж у попереднього переможця та будь-якого конкурсанта, конкурсна пропозиція, комісія визначає такого конкурсанта остаточним переможцем конкурсу.

37. Рішення про визначення остаточного переможця затверджує Фонд протягом тижня з моменту подання комісією відповідного протоколу.

38. Протягом п'яти днів після затвердження рішення про остаточного переможця конкурсу Фонд підписує з ним договір купівлі-продажу відповідно до Примірного договору купівлі-продажу пакета акцій відкритого акціонерного товариства (додаток N 3).

У разі, якщо протягом зазначеного терміну остаточний переможець конкурсу не підписує договір купівлі-продажу, комісія може прийняти рішення про визначення переможцем іншого конкурсанта або оголосити новий конкурс.

39. Договір купівлі-продажу обов'язково повинен містити відомості про:

назву і юридичну адресу відкритого акціонерного товариства;

продавця і покупця;

кількість проданих акцій та номінальну вартість однієї акції;

ціну продажу пакета акцій;

порядок внесення платежу за пакет акцій, засоби і терміни платежу (із зарахуванням суми застави);

терміни та умови передачі переможцю пакета акцій після повної сплати ним ціни цього пакета;

права, обов'язки та відповідальність сторін;

порядок здійснення Фондом контролю за виконанням умов договору.

Невід'ємною складовою частиною договору є бізнес-план або зобов'язання щодо виконання фіксованих умов конкурсу.

40. У договорі також можуть зазначатися зобов'язання сторін, якщо вони визначені умовами конкурсу, бізнес-планом та планом приватизації, щодо:

здійснення програм технічного переозброєння виробництва, впровадження прогресивних технологій;

збереження технологічної єдності виробництва та технологічних циклів;

збереження робочих місць;

виконання вимог антимонопольного законодавства;

збереження номенклатури та обсягу виробництва продукції (послуг);

завершення будівництва об'єктів житлового фонду, утримання об'єктів соціально-побутового призначення;

виконання заходів щодо створення безпечних (нешкідливих) умов праці, охорони навколишнього середовища;

внесення інвестицій виключно в грошовій формі;

виконання мобілізаційних завдань;

правонаступництво нового власника.

Зазначені зобов'язання зберігають свою дію для осіб, які придбають пакет акцій в разі його подальшого відчуження протягом терміну дії цих зобов'язань.

За згодою сторін у договорі купівлі-продажу можуть додатково зазначатися інші зобов'язання.

41. Право власності на пакет акцій переходить з моменту нотаріального посвідчення договору купівлі-продажу.

42. Всі витрати, пов'язані з укладанням та нотаріальним посвідченням договору купівлі-продажу, покладаються на покупця.

43. На вимогу однієї із сторін договір купівлі-продажу може бути розірвано або визнано недійсним за рішенням суду, арбітражного суду в разі невиконання іншою стороною зобов'язань, передбачених договором купівлі-продажу, у визначені строки.

44. Протягом десяти робочих днів після підписання договору з остаточним переможцем конкурсу Фонд:

письмово інформує про результати конкурсу всіх конкурсантів;

повертає заставу конкурсантам, які не стали переможцем конкурсу.

45. У триденний термін після нотаріального посвідчення договору купівлі-продажу Фонд підписує з переможцем конкурсу акт прийому-передачі пакета акцій (додаток N 4).

46. Інформація про підсумки конкурсу за формою (додаток N 5) публікується в газеті "Відомості приватизації" протягом 15 календарних днів з моменту укладення договору купівлі-продажу з переможцем конкурсу.

47. Фонд має право скасувати рішення комісії у разі порушення вимог цього Положення та з інших підстав, передбачених законодавством.

48. Витрати на організацію та проведення конкурсу (за винятком витрат, зазначених в п.42 цього Положення) несе Фонд та (або) інші юридичні особи на підставі відповідних угод із Фондом.

49. Використання відомостей стосовно конкурсних пропозицій, отриманих комісією, здійснюється з дотриманням вимог законодавства про інформацію, а порушення їх тягне за собою відповідальність, визначену чинним законодавством України.

50. Спори, що виникають у процесі проведення конкурсів, вирішуються судом або арбітражним судом у встановленому порядку відповідно до їх компетенції.

Порядок отримання конкурсної документації та її вартість:

5. Термін оплати може бути продовжений ще на 30 календарних днів за умови сплати протягом одного місяця з моменту підписання не менш як 50 відсотків ціни продажу пакета акцій.

6. Покупець зобов'язаний у встановлені терміни повністю сплатити ціну придбаного пакета акцій.

7. Відповідно до умов конкурсу Покупець зобов'язується виконувати план розвитку ВАТ (бізнес-план) або фіксовані умови конкурсу.

8. Основними зобов'язаннями Покупця відповідно до плану розвитку ВАТ (бізнес-плану) є*:

9. Покупець зобов'язаний надавати Продавцю за його запитами відомості щодо виконання плану розвитку ВАТ (бізнес-плану) та умов цього Договору.

10. Продавець зобов'язаний у триденний термін передати Покупцю пакет акцій згідно з чинним законодавством.

11. Продавець несе відповідальність за збереження майна ВАТ до підписання акта прийому-передачі пакета акцій.

12. У разі порушення терміну оплати вартості пакета акцій Покупець сплачує Продавцю пеню у розмірі _________% несплаченої ціни пакета акцій за кожний день прострочки.

13. У випадку, коли Покупець протягом 30 днів з моменту підписання цього Договору не сплатить 50% ціни пакета акцій, то він сплачує Продавцю штраф у розмірі _____% вартості пакета акцій.

14. У разі, якщо Покупець протягом 60 днів з моменту підписання цього Договору не сплатить ціну продажу пакета акцій, придбаного за конкурсом, він сплачує на користь Продавця неустойку у розмірі 20% від ціни пакета. В цьому випадку результати конкурсу підлягають анулюванню.

15. Якщо Покупець не виконує зобов'язання щодо збереження протягом визначеного терміну кількості робочих місць (за винятком скорочення, пов'язаного із санацією та реструктуризацією підприємства), він сплачує штраф у розмірі ___ -кратної суми середньої заробітної плати кожного звільненого працівника та у місячний термін поновлює кількість скорочених робочих місць.

16. У разі невиконання або часткового виконання умов Договору Покупець сплачує Продавцю пеню в розмірі 0,1% від невнесеної суми передбаченої у фінансових зобов'язаннях, викладених в бізнес-плані, за кожний день прострочки.

17. При невиконанні Покупцем зобов'язань щодо збереження протягом визначеного періоду профілю діяльності ВАТ Покупець сплачує Продавцю штраф у розмірі _____% ціни придбаного пакета акцій.

18. У разі порушення терміну передачі пакета акцій, що передбачений у п. 10 Продавець сплачує на рахунок Покупця пеню у розмірі ____% ціни пакета акцій за кожний день прострочки.

19. До цього Договору додається письмова гарантія платоспроможності Покупця (додаток N 1).

20. Якщо в умовах конкурсу заборони на продаж пакета акцій немає протягом певного періоду зобов'язання зберігають свою дію для осіб, які придбають пакет акцій у разі його подальшого відчудження протягом терміну дії цих зобов'язань.

23. За недопущення працівників органів приватизації до перевірки виконання договору купівлі-продажу, протидію чи перешкоджання її проведенню Покупець несе відповідальність згідно з чинним законодавством.

24. Усі спори, що виникають при виконанні умов цього Договору або у зв'язку з тлумаченням його положень, вирішуються шляхом переговорів. Якщо сторони не досягли домовленості, то спір передається на розгляд судових органів у порядку, встановленому чинним законодавством.

25. Зміна умов Договору або внесення доповнень до нього можливі тільки за згодою сторін.

26. Всі зміни та доповнення до Договору здійснюються тільки у письмовій формі з наступним посвідченням таких змін та доповнень в органах нотаріату.

27. У разі невиконання однією із сторін умов цього Договору він може бути розірваний на вимогу іншої сторони за рішенням суду або арбітражного суду.

28. Якщо внаслідок невиконання Покупцем взятих на себе зобов'язань заподіяно збитки ВАТ, Продавець порушує питання про їх відшкодування.

29. Сторони звільняються від відповідальності у випадку виникнення форс-мажорних обставин.

30. Всі витрати, пов'язані з укладанням цього Договору, його нотаріальним посвідченням та реєстрацією, бере на себе Покупець.

31. Цей Договір укладено у трьох примірниках, які мають однакову юридичну силу, і набуває чинності з моменту його нотаріального посвідчення.