Про затвердження Змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо діяльності Центрального депозитарію цінних паперів

1. У пункті 2:

1) слова "Поняття "структура власності"," замінити словом "Термін";

2) доповнити цей пункт двома новими абзацами такого змісту:

"Термін "структура власності юридичної особи" вживається у значенні, визначеному Законом України "Про банки і банківську діяльність".

Терміни "кінцевий бенефіціарний власник" та "траст" вживаються у розумінні Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".".

2. У пункті 3 слова "юридичних осіб, створених у формі публічного акціонерного товариства" замінити словами "емітентів цінних паперів".

3. У пункті 4:

1) підпункт 1 виключити.

У зв’язку з цим підпункти 2-6 вважати відповідно підпунктами 1-5;

2) доповнити підпункт 3 після слів "тимчасових глобальних сертифікатів" словами "або інформацій про випущені депозитні сертифікати банку".

4. У пункті 6:

1) абзац другий виключити.

У зв’язку з цим абзаци третій, четвертий вважати відповідно абзацами другим, третім;

2) в абзаці другому цифри "2-5" замінити цифрами "1-4";

3) в абзаці третьому цифру "6" замінити цифрою "5".

5. У відмітці до додатка 1 після слова "підпункт" цифру "2" замінити цифрою "1".

6. У відмітці до додатка 2 після слова "підпункт" цифру "3" замінити цифрою "2".

7. У додатку 3 до цього Порядку:

1) у відмітці до додатка 2 після слова "підпункт" цифру "4" замінити цифрою "3";

2) доповнити заголовок після слів "тимчасових глобальних сертифікатів" словами "або інформацій про випущені депозитні сертифікати банку";

3) рядок 4 викласти в такій редакції:

"

";

4) рядок 7 викласти в такій редакції:

"

";

8. Додаток 4 до цього Порядку викласти в такій редакції:

Заповнюється щодо:

усіх ключових учасників (включаючи публічні компанії) і контролерів Центрального депозитарію;

усіх ключових учасників кожної юридичної особи, яка існує в ланцюгу володіння корпоративними правами Центрального депозитарію;

усіх власників істотної участі в Центральному депозитарії;

усіх кінцевих бенефіціарних власників осіб, яким одноосібно/спільно в сукупності (при додаванні акцій всіх цих осіб) належить більше 50% статутного капіталу Центрального депозитарію, крім осіб, якими або контролерами яких є держава, Національний банк України, територіальна громада, міжнародна фінансова організація, публічна компанія, фізична особа, права якої на акції статутного капіталу Центрального депозитарію або права голосу за ними не є формальними (особа не є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем, або лише посередником щодо такого права);

усіх кінцевих бенефіціарних власників, за вказівками яких діють особи, які мають юридичне право володіти, користуватись та розпоряджатись правами, що становлять істотну участь у Центральному депозитарії (крім публічної компанії).

У графі 1 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім’я та по батькові (за наявності) особи згідно з документом, що посвідчує особу та підтверджує громадянство України;

2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім’я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;

3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів, для компаній з управління активами, які діють в інтересах пайового фонду, додається повне найменування пайового фонду;

4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою. У разі наявності кількох найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання.

У графі 2 зазначається тип особи у вигляді літер:

1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);

2) "МФО" - для міжнародної фінансової організації;

3) "ПК" - для публічної компанії;

4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);

5) "Т" - для трасту;

6) "ФУ" - для фінансової установи (крім професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків);

7) "ФО" - для фізичної особи;

8) "КУА (ПІФ)" - для пайового інвестиційного фонду;

9) "КІФ" - для корпоративного інвестиційного фонду;

10) "У" - для управителя;

11) "А" - для адміністратора;

12) "ІФ" - для інвестиційної фірми;

13) "ООР" - для оператора організованого ринку;

14) "КУА" - для компанії з управління активами;

15) "СК" - для страхової компанії;

16) "НПФ" - для недержавного пенсійного фонду;

17) "ДУ" - для депозитарної установи;

18) "К" - для особи, яка провадить клірингову діяльність з визначення зобов’язань;

19) "ЦК" - для особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента;

20) "ЦД" - для Центрального депозитарію цінних паперів;

21) "ЮО" - для іншої юридичної особи.

У графі 3 зазначається тип істотної участі (за її наявності) у вигляді літер:

1) "П" - пряма істотна участь;

2) "О" - опосередкована істотна участь;

3) "П, О" - пряма та опосередкована істотна участь;

4) "О(Д)" - істотна участь виникла у зв’язку з передаванням особі права голосу за дорученням;

5) "(С)" - додається до типу, якщо участь спільна;

6) "О(Н)" - незалежний від формального володіння вплив, крім передавання права голосу.

У графі 4 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадянство;

2) щодо юридичних осіб резидентів - місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності), ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності);

3) щодо юридичних осіб нерезидентів - місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, в якій зареєстровано її головний офіс.

У графі 5 зазначається інформація згідно з пунктом 7 розділу І Порядку.

Якщо рядок у будь-якій графі не заповнюється через відсутність даних, у такому рядку у відповідній графі проставляється прочерк.

Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.