Про регламент роботи системи електронних платежів Національного банку України та порядок роботи банківської системи України в період завершення звітного року

Відповідно до пункту 2 рішення Правління Національного банку України від 11 вересня 2017 року N 577-рш "Про затвердження Технологічного регламенту роботи системи електронних платежів Національного банку України"(зі змінами), рішення Правління Національного банку України від 01 квітня 2019 року N 249-рш "Про регламент роботи системи електронних платежів Національного банку України та банківської системи України у зв'язку з перенесенням робочих днів у 2019 році", з урахуванням розпорядження Кабінету Міністрів України від 23 жовтня 2019 року N 995 "Про перенесення робочих днів у 2020 році"та у зв'язку із завершенням банківською системою України операцій 2019 року і проведенням технологічних робіт, пов'язаних із початком нового звітного року, Правління Національного банку України

1. Перенести день роботи системи електронних платежів Національного банку України з понеділка 06 січня 2020 року на суботу 11 січня 2020 року.

2. Установити:

1) регламент роботи системи електронних платежів Національного банку України та порядок роботи банківської системи України в період завершення звітного року згідно з додатком 1 до цього рішення;

2) порядок роботи з готівкою в банківській системі України в період завершення звітного року згідно з додатком 2 до цього рішення;

3) строки подання статистичної звітності в період завершення звітного року згідно з додатком 3 до цього рішення.

3. Департаменту платіжних систем та інноваційного розвитку (Ольга Василєва) довести зміст цього рішення до відома Міністерства фінансів України, Державної казначейської служби України, Державної податкової служби України, Пенсійного фонду України та банків України.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на заступника Голови Національного банку України Сергія Холода.

1. Система електронних платежів Національного банку України (далі - СЕП) працює в режимі продовженого банківського дня (на дві години).

2. Система електронної пошти Національного банку України працює до завершення всіх робіт у СЕП.

3. Депозитарій Національного банку України працює в межах регламенту роботи СЕП.

4. Валютний ринок України, Система кількісного обліку депозитних сертифікатів СЕРТИФ (далі - Система СЕРТИФ) працюють у звичайному режимі.

5. Платежі в іноземній валюті від Державної казначейської служби України через Національний банк України та АТ "Укрексімбанк" 27 грудня 2019 року проводяться до 16.00.

6. Офіційний курс гривні до іноземних валют та банківських металів, установлений Національним банком України 27 грудня 2019 року, діятиме з 28 грудня 2019 року до 07 січня 2020 року (включно).

7. Початкові платежі через СЕП здійснюються до 13.00:

1) між банківськими установами, підпорядкованими одній юридичній особі;

2) усіма учасниками СЕП на адресу Національного банку України та органів Державної казначейської служби України;

3) Національним банком України та органами Державної казначейської служби України на адресу всіх учасників СЕП.

8. Розрахунки за платежами з погашення та обслуговування державного боргу між Державною казначейською службою України та Національним банком України в національній валюті проводяться до 12.30.

9. Банківський день у СЕП закінчується о 15.00.

10. Операційний день депозитарію Національного банку України та Системи СЕРТИФ закінчується о 15.00. Депозитарій Національного банку України забезпечує виключно операції зі сплати доходу та погашення державних цінних паперів та облігацій місцевих позик, операції Національного банку України з регулювання ліквідності банківської системи, а також розрахунки за операціями з цінними паперами та депозитними сертифікатами, що виконуються за принципом "поставка без оплати".

11. Платежі через Національний банк України в іноземній валюті проводяться до 12.30 з датою валютування не раніше 03 січня 2020 року.

12. Валютний ринок України працює у звичайному режимі.

Автоматизована інформаційна система Національного банку України "Кредитні договори з нерезидентами" працює у звичайному режимі.

13. Центральний маршрутизатор та розрахунково-кліринговий центр Національної платіжної системи "ПРОСТІР" (далі - ЦМРКЦ) не виконує клірингу за операціями, здійсненими за електронними платіжними засобами НПС "ПРОСТІР". Розрахунковий банк не здійснює розрахунків між учасниками НПС "ПРОСТІР". Авторизації в системі ЦМРКЦ виконуються в автоматичному режимі (24/7/365).

14. Система електронної пошти Національного банку України працює до завершення всіх робіт у СЕП.

15. Міжбанківські перекази через СЕП не здійснюються. Національний банк України до 12.00 надає банкам, Державній казначейській службі України та її органам тільки інформацію про стан їх технічних рахунків у центрі оброблення СЕП.

16. Банки працюють без клієнтів і забезпечують комплекс робіт, пов'язаних з початком нового звітного року.

17. Система електронної пошти Національного банку України працює до 18.00.

18. Система СЕРТИФ не працює.

Автоматизована інформаційна система Національного банку України "Кредитні договори з нерезидентами" працює у звичайному режимі.

19. Операційний день депозитарію Національного банку України не розпочинається.

20. ЦМРКЦ НПС "ПРОСТІР" не виконує клірингу за операціями, здійсненими за електронними платіжними засобами НПС "ПРОСТІР". Розрахунковий банк не здійснює розрахунків між учасниками НПС "ПРОСТІР". Авторизації в системі ЦМРКЦ виконуються в автоматичному режимі (24/7/365).

21. Банківська система України працює у звичайному режимі.

22. СЕП, Система СЕРТИФ, депозитарій Національного банку України, автоматизована інформаційна система Національного банку України "Кредитні договори з нерезидентами", система електронної пошти Національного банку України працюють у звичайному режимі.

23. Кліринг та розрахунки в системі ЦМРКЦ між учасниками НПС "ПРОСТІР" виконуються у звичайному режимі.

1. Банкам для забезпечення безперебійної діяльності банківської системи України та своєчасної виплати заробітної плати, пенсій, соціальних доплат, інших грошових виплат потрібно:

1) отримати в Національному банку України готівку для підкріплення операційних кас;

2) здійснити розрахунки за готівку.

2. Національний банк України в разі потреби здійснює підкріплення операційних кас банків до 12.00 у встановленому порядку.

3. Банкам (у разі потреби) здійснювати касові операції з 29 грудня 2019 року до 02 січня 2020 року (включно) та з 04 до 07 січня 2020 року (включно). Ці операції мають бути зареєстровані та відображені в бухгалтерському обліку згідно з пунктом 15 розділу I Положення про організацію бухгалтерського обліку, бухгалтерського контролю під час здійснення операційної діяльності в банках України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04 липня 2018 року N 75.

4. Банкам забезпечити безперебійну роботу банкоматів, підкріплення їх готівкою різних номіналів для обслуговування клієнтів.

5. Емісійно-касові операції здійснюються в банківській системі України в звичайному порядку.

1. Статистична звітність подається у звичайному режимі.

2. Баланс за 28 грудня 2019 року із залишками коштів на рахунках класів 6 та 7 подається файлами 01X та 01 "Дані про залишки на рахунках" банками та Департаментом бухгалтерського обліку Національного банку України із звітною датою 02 січня 2020 року.

Банки працюють без клієнтів і забезпечують комплекс робіт, пов'язаних з початком нового звітного року.

Файли 01X та 01 "Дані про залишки на рахунках" за 02 січня 2020 року не подаються.

3. Подається файл 3AX "Дані про суми та вартість кредитів (у процентах річних) і суми та вартість депозитів (у процентах річних)" із звітною датою 02 січня 2020 року.

4. Подаються файли 39X "Дані про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою", 3KX "Дані про купівлю, продаж безготівкової іноземної валюти, банківських металів (без фізичної поставки)", F1X "Дані про перекази іноземної валюти фізичних осіб за межі України та їх надходження в Україну", 3MX "Дані про надходження/переказ безготівкових коштів за операціями з нерезидентами" за 28 грудня 2019 року із звітною датою 02 січня 2020 року.

5. Подаються файли 42X "Дані щодо максимального ризику на одного контрагента", C5X "Додаткові дані для розрахунку економічних нормативів", 79X "Дані про включення субординованого боргу до розрахунку капіталу банку" із звітною датою 02 січня 2020 року та 6KX "Дані щодо розрахунку коефіцієнта покриття ліквідністю (LCR)" із звітною датою 28 грудня 2019 року.

6. Баланс за 28 грудня 2019 року без залишків коштів на рахунках класів 6 та 7 подається файлами 01X та 01 "Дані про залишки на рахунках" банками та Департаментом бухгалтерського обліку Національного банку із звітною датою 03 січня 2020 року.

7. Файл 3AX "Дані про суми та вартість кредитів (у процентах річних) і суми та вартість депозитів (у процентах річних)" із звітною датою 03 січня 2020 року не подається.

8. Подається файл 39X "Дані про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою" за операціями, здійсненими з 29 грудня 2019 року до 02 січня 2020 року, із звітною датою 03 січня 2020 року.

9. Подаються файли 42X "Дані щодо максимального ризику на одного контрагента", C5X "Додаткові дані для розрахунку економічних нормативів", 79X "Дані про включення субординованого боргу до розрахунку капіталу банку" із звітною датою 03 січня 2020 року та 6KX "Дані щодо розрахунку коефіцієнта покриття ліквідністю (LCR)" із звітною датою 02 січня 2020 року.

10. Подаються файли A7X "Дані про структуру активів та зобов'язань за строками", 26X "Дані про залишки коштів, що розміщені в інших банках та залучені від інших банків" із звітною датою 01 січня 2020 року.

11. Подаються файли за третю декаду грудня 2019 року 12X "Дані про касові обороти банку" банками та 12 "Дані про касові обороти" Операційним департаментом Національного банку України із звітною датою 01 січня 2020 року до 17.00.

12. Подаються файли за першу декаду січня 2020 року 12X "Дані про касові обороти банку" банками та 12 "Дані про касові обороти" Операційним департаментом Національного банку України із звітною датою 11 січня 2020 року до 17.00.

13. Подаються файли 13X "Дані про касові обороти та залишки готівки в касах банку" банками та 13 "Дані про касові обороти за місяць" Операційним департаментом Національного банку України із звітною датою 01 січня 2020 року без звіряння із файлами 02X, 02 "Дані про обороти та залишки на рахунках" до 13.00.

14. Подається файл 6EX "Дані про фактичні відпливи та надходження грошових коштів" із звітною датою 01 січня 2020 року.

15. Подаються файли 02X та 02 "Дані про обороти та залишки на рахунках" банками, Департаментом бухгалтерського обліку Національного банку України та Банкнотно-монетним двором із звітною датою 01 січня 2020 року з урахуванням усіх здійснених коригуючих проводок за грудень 2019 року із залишками коштів за рахунками класів 6 та 7 до 13.00.

16. Подаються файли 25X "Дані про обороти по згортанню та залишки на рахунках" банками та 25 "Дані про обороти щодо згортання та залишки на рахунках" Департаментом бухгалтерського обліку Національного банку України, Банкнотно-монетним двором із звітною датою 01 січня 2020 року без залишків коштів за рахунками класів 6 та 7.

17. Подаються файли 07X "Дані про цінні папери в активах банку, інвестиції в асоційовані та дочірні компанії (за класифікаціями контрагентів і рахунків)", 08X "Дані про цінні папери, випущені банком, іншу заборгованість, похідні фінансові інструменти, доходи та витрати банку (за класифікаціями контрагентів і рахунків)", D6X "Дані про депозити (за класифікаціями видів депозитів та контрагентів)", I6X "Дані про процентні ставки за непогашеними сумами депозитів (за класифікаціями видів депозитів та контрагентів)" - банками та C8 "Дані про залишки коштів за іншою заборгованістю, доходи та витрати (класифікація за секторами економіки)" - Департаментом бухгалтерського обліку Національного банку України, Банкнотно-монетним двором із звітною датою 01 січня 2020 року з урахуванням здійснених коригуючих проводок за грудень 2019 року із залишками за рахунками класів 6 та 7.

18. Подаються файли 48X "Дані про двадцять найбільших учасників банку", 95X "Дані про афілійовані особи банку" із звітною датою 01 січня 2020 року.

19. Подаються файли 13X "Дані про касові обороти та залишки готівки в касах банку" банками та 13 "Дані про касові обороти за місяць" Операційним департаментом Національного банку України із звітною датою 01 січня 2020 року після звіряння з файлами 02X, 02 "Дані про обороти та залишки на рахунках" до 13.00.

20. Подаються файли 73X "Дані про оборот готівкової іноземної валюти та фізичних обсягів банківських металів", D4X "Дані про рух коштів на рахунках іноземних банків, відкритих в уповноважених банках України" із звітною датою 01 січня 2020 року.

21. Подається файл 6BX "Дані про розмір кредитного ризику за активними банківськими операціями" із звітною датою 01 січня 2020 року.

22. Подаються файли D5X "Дані про кредити (за класифікаціями видів кредитів та контрагентів)", I5X "Дані про процентні ставки за непогашеними сумами кредитів (за класифікаціями видів кредитів та контрагентів)" із звітною датою 01 січня 2020 року.

23. Подаються файли 6FX "Дані про контрагента / пов'язану з банком особу", 6GX "Дані за договором за активними операціями з контрагентами / пов'язаними з банком особами", 6HX "Дані за валютами та траншами за активними операціями з контрагентами / пов'язаними з банком особами", 6IX "Дані за активними операціями з контрагентами / пов'язаними з банком особами", D9X "Дані про найбільших (прямих та опосередкованих) учасників контрагентів банку", E8X "Дані про концентрацію ризиків за пасивними операціями банку", F9X "Дані про операції довірчого управління", F8X "Дані про кількість кредитних договорів та обсяги заборгованості за ними" із звітною датою 01 січня 2020 року.

24. Подається файл 4CX "Дані про пов'язаних із банком осіб" із звітною датою 01 січня 2020 року.

25. Подаються дані у форматі JSON, які необхідні для формування інформації про кредитні операції банку з боржником - фізичною/юридичною особою із звітною датою 01 січня 2020 року.

Інші файли з показниками статистичної звітності, інформації про строки подання яких немає в додатку 3, подаються у звичайному режимі.