N з/п | Питання | Відповідь (так/ні) |
1 | 2 | 3 |
1 | Чи берете Ви (Ваші близькі особи) участь у будь-якій іншій діяльності, що конкурує в будь-якій формі з інтересами професійного учасника, до якого Вас обрано головою, членом наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, головою, членом колегіального виконавчого органу, особою, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, її заступником, посадовою особою системи внутрішнього контролю, головним бухгалтером професійного учасника, особою, яка виконує їх обов'язки? | |
Якщо так, то надайте пояснення: | ||
2 | Чи маєте Ви (Ваші близькі особи) інші майнові або немайнові інтереси, які можуть призвести до конфлікту інтересів під час обіймання Вами посади, на яку Вас було обрано/призначено? | |
Якщо так, то надайте пояснення: | ||
3 | Чи порушуються Вами вимоги статті 26 Закону України "Про запобігання корупції" ? | |
Якщо так, то надайте пояснення: | ||
4 | Чи буде посада, на яку Ви подані на погодження суміщена з іншими посадами в інших юридичних особах? | |
Відповідь: | ||
5 | Чи буде посада голови, члена наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, голови та члена колегіального виконавчого органу, особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, та її заступника, посадової особи системи внутрішнього контролю, головного бухгалтера професійного учасника (виконуючого їх обов'язки) суміщена з іншими посадами у професійному учаснику? Якщо так, то зазначте ці посади та надайте опис функціональних обов'язків, що будуть виконуватися Вами на таких посадах. | |
Відповідь: | ||
6 | Просимо навести обґрунтування щодо Вашої відповідності вимогам з професійної придатності з урахуванням основних напрямів діяльності, стратегії та бізнес-плану професійного учасника, а також функціонального навантаження та сфери відповідальності (має містити детальне обґрунтування Вашої відповідності таким вимогам з урахуванням особливостей діяльності професійного учасника та Вашого попереднього професійного досвіду) | |
Відповідь: |
N з/п | Питання | Відповідь (так/ні) |
1 | 2 | 3 |
1 | Чи траплялися випадки припинення Ваших повноважень (Вашого звільнення) на вимогу державного органу, в тому числі іноземного (крім припинення повноважень / звільнення / не вступу на посаду у зв'язку з прийняттям НКЦПФР рішення про відмову в погодженні Вас на посаду голови, члена наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, голови та члена колегіального виконавчого органу, особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, та її заступника, посадової особи системи внутрішнього контролю, головного бухгалтера фінансової установи / товарної біржі (виконуючого їх обов'язки)? | |
Якщо так, то зазначте дату, причину припинення повноважень / звільнення та надайте пояснення: | ||
2 | Чи звільняли Вас (у тому числі з роботи в іноземних юридичних особах) протягом останніх п'яти років з огляду на систематичне або одноразове грубе порушення посадових обов'язків та/або правил трудового розпорядку, порушення законодавства про протидію корупції, вчинення розкрадання, зловживання владою / службовим становищем або іншого правопорушення (при роботі в юридичних особах - резидентах - звільнення на підставі пунктів 3, 4, 7, 8 частини першої статті 40, пунктів 1, 1-1, 2, 3 частини першої статті 41, абзацу дев'ятого частини першої статті 43-1 та статті 45 Кодексу законів про працю України , а також чи було Вас звільнено з посади державної служби з підстав, визначених частиною п'ятою статті 66 Закону України "Про державну службу")? | |
Якщо так, то зазначте дату, причину звільнення та надайте пояснення: | ||
3 | Чи звільняли Вас від виконання функцій повіреного (управителя) трасту або не було припинено інші фідуціарні відносини з Вами у зв'язку з порушенням або неналежним виконанням його обов'язків? | |
Якщо так, то зазначте дату, причину звільнення або припинення відносин та надайте пояснення: | ||
4 | Чи були Ви протягом останніх п'яти років звільнені не за власним бажанням? | |
Якщо так, то зазначте дату та підстави звільнення (для громадян України зазначте підставу відповідно до Кодексу законів про працю України ): | ||
5 | Чи перебували Ви на посаді голови, члена наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, голови та члена колегіального виконавчого органу, особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, її заступника, посадової особи системи внутрішнього контролю, головного бухгалтера фінансової установи / товарної біржі (чи виконували обов'язки за посадою) протягом більше шести місяців без погодження відповідним державним органом на таку посаду Вас, якщо таке погодження було обов'язковим відповідно до законодавства? | |
Якщо так, то надайте пояснення: | ||
6 | Чи траплялися протягом останніх трьох років (у тому числі на дату підписання цієї анкети) випадки подання Вами або подання Вами через третіх осіб недостовірної інформації до НКЦПФР? | |
Якщо так, то зазначте, яка саме недостовірна інформація подавалася до НКЦПФР, дату її подання та надайте пояснення: | ||
7 | Чи були Ви протягом більше шести місяців посадовою особою фінансової установи / товарної біржі або посадовою особою системи внутрішнього контролю фінансової установи / товарної біржі (чи виконували обов'язки посадової особи) протягом року, що передує даті рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або віднесення банку до категорії неплатоспроможних або про відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників)? | |
Якщо так, то зазначте посаду, яку Ви займали, дату та номер прийняття рішення, причини/підстави прийняття рішення, орган, що прийняв рішення та надайте пояснення: | ||
8 | Чи мали Ви можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю у фінансовій установі / товарній біржі надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії фінансової установи / товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року, що передує даті рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або віднесення банку до категорії неплатоспроможних або про відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників)? | |
Якщо так, то надайте пояснення: | ||
9 | Чи перебували Ви протягом більше шести місяців у складі органу управління або на посаді посадової особи системи внутрішнього контролю іноземної фінансової установи / товарної біржі протягом року до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників? | |
Якщо так, то зазначте посаду, яку Ви займали, дату та номер прийняття рішення, причини/підстави прийняття рішення, орган, що прийняв рішення та надайте пояснення: | ||
10 | Чи мали Ви можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії іноземної фінансової установи / товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання цього банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)? | |
Якщо так, то надайте пояснення: | ||
11 | Чи траплялися протягом останніх трьох років випадки припинення Ваших повноважень (Вашого звільнення) або переведення Вас на іншу посаду, якому передувала вимога відповідного державного органу, у тому числі уповноваженого органу іноземної країни щодо Вашої заміни на посаді у зв'язку з тим, що Ви не забезпечили належного виконання своїх посадових обов'язків, що призвело до порушення фінансовою установою / товарною біржею вимог законодавства? | |
Якщо так, то зазначте дату та підстави припинення повноважень (звільнення) або переведення на іншу посаду та надайте пояснення: | ||
12 | Чи вважається Ваша ділова репутація бездоганною у розумінні Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" ? | |
13 | Чи маєте Ви встановлені протягом останніх трьох років компетентними органами або судом порушення вимог законодавства про запобігання та протидію, законодавства про фінансові послуги або законодавства про запобігання корупції? | |
14 | Чи маєте Ви судимість за злочини проти громадської безпеки, злочини проти власності, злочини у сфері господарської діяльності, злочини у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп'ютерів), систем та комп'ютерних мереж і мереж електрозв'язку та злочини у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов'язаної з наданням публічних послуг, яка не знята або не погашена в установленому законом порядку? | |
14 | Чи притягувалися Ви до відповідальності або чи застосовувалися до Вас заходи впливу за вчинення грубих (істотних) та/або систематичних порушень вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів? | |
Якщо так, то вкажіть порушення законодавства, за яке Вас притягнуто до відповідальності / були застосовані заходи впливу, дату прийняття рішення про притягнення до відповідальності / застосування заходів впливу та орган, що прийняв відповідне рішення: | ||
15 | Чи триває розгляд справи про притягнення Вас до відповідальності / застосування заходів впливу за порушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів? | |
Якщо так, то вкажіть порушення законодавства, щодо якого триває розгляд справи про притягнення Вас до відповідальності / застосування заходів впливу, та стадію розгляду справи: | ||
16 | Чи з'являлись Ви на складання протоколу про адміністративне правопорушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів (у разі складання)? | |
Якщо так, то зазначте факт невиконання Вами, як посадовою особою професійного учасника обов'язків, передбачених посадовою інструкцією, що завдало шкоди клієнту такого професійного учасника та надайте пояснення. | ||
17 | Чи викликали Вас на підписання протоколів про адміністративні правопорушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів? | |
Якщо так, то вкажіть порушення законодавства, за яке Вас було викликано на складання протоколу та дату на яку був виклик, чи з'являлись Ви на складання протоколу, якщо ні, то зазначте кількість та причини таких неявок: | ||
18 | Чи розглядалося раніше питання щодо невідповідності Вашої діяльності вимогам до ділової практики та/або професійної етики? | |
Якщо так, то зазначте ким розглядалося таке питання, дату та причину розгляду, прийняте рішення та надайте пояснення: | ||
19 | Чи застосовувались щодо Вас протягом останніх трьох років економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України" ) або України? | |
20 | Чи застосовані такі санкції станом на дату підписання цієї анкети? | |
21 | Чи мало місце протягом останніх п'яти років позбавлення Вас права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю, в тому числі на дату підписання цієї анкети? | |
Якщо так, то зазначте строк на який Вас позбавлено права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю: | ||
22 | Чи перебували Ви у переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку? | |
23 | Чи перебуваєте Ви в такому переліку станом на дату підписання цієї анкети? | |
24 | Чи було порушено Вами порядок погодження набуття істотної участі в фінансовій установі / товарній біржі? | |
Якщо так, то зазначте, яким органом розглядалося таке питання, дату та причину розгляду, прийняте рішення та надайте пояснення: | ||
25 | Чи були виявлені відносно періодів Вашої роботи на ринку фінансових послуг та/або організованих товарних ринків ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним законом та відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами)? | |
Якщо так, то зазначте, які саме ознаки невідповідності Вашої ділової репутації вимогам, визначеним законом та відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами) були виявлені, орган, що виявив такі ознаки, заходи впливу (у разі їх застосування). | ||
26 | Чи були Ви притягнуті до кримінальної відповідальності? | |
Якщо так, то вкажіть злочин, за який Вас притягнуто до відповідальності, дату прийняття рішення та застосовані санкції: | ||
27 | Чи існують досудові розслідування / тривають судові провадження, де Ви виступаєте підозрюваним/обвинуваченим? | |
Якщо так, то вкажіть злочин, у вчиненні якого Ви підозрюєтесь/обвинувачуєтесь: | ||
28 | Чи є Ви громадянином чи податковим резидентом або чи є місцем Вашого постійного проживання держава, що здійснює/здійснювала збройну агресію проти України у значенні, наведеному в статті 1 Закону України "Про оборону України" ? | |
Якщо так, то надайте опис: | ||
29 | Чи отримували Ви протягом останніх трьох років відмову в отриманні/наданні будь-яких дозволів/ліцензій/погоджень від регуляторних органів? | |
Якщо так, то зазначте в отриманні/наданні якого дозволу/ліцензії/погодження Вам відмовлено, яким органом прийнято рішення про відмову, дату такого рішення, причини/підстави відмови та надайте пояснення: | ||
29 | Чи мають інші особи можливість здійснювати на Вас вплив у разі прийняття Вами рішень під час виконання обов'язків незалежного директора? | |
30 | Чи входили Ви до складу органів управління професійного учасника та/або афілійованих із ним юридичних осіб? | |
Якщо так, то надайте пояснення: | ||
31 | Чи одержуєте Ви зараз та чи одержували від професійного учасника та/або афілійованих із ним юридичних осіб додаткову винагороду в розмірі, що перевищує п'ять відсотків Вашого сукупного річного доходу за кожний із таких років? | |
Якщо так, то надайте пояснення: | ||
32 | Чи володієте Ви (прямо або опосередковано) п'ятьма і більше відсотками статутного капіталу юридичної особи, чи Ви є посадовою особою або особою, яка здійснює управлінські функції, в юридичній особі, або чи Ви є фізичною особою-підприємцем, яка протягом минулого року мала істотні ділові відносини професійним учасником та/або афілійованими з ним юридичними особами? | |
33 | Чи є Ви зараз та чи були протягом попередніх п'яти років незалежним аудитором професійного учасника та/або афілійованих із ним юридичних осіб? | |
34 | Чи є Ви зараз та чи були працівником аудиторської фірми, яка надавала аудиторські послуги професійному учаснику та/або афілійованим із ним юридичним особам? | |
35 | Чи є Ви зараз та чи були Ви протягом попередніх трьох років працівником професійного учасника та/або афілійованих із ним юридичних осіб? | |
Якщо так, то надайте пояснення: | ||
36 | Чи є Ви власником істотної участі професійного учасника? | |
Якщо так, то зазначте професійного учасника | ||
37 | Чи були Ви раніше членом наглядової ради професійного учасника? | |
Якщо так, то зазначте професійний учасник та сукупну кількість років перебування Вас на посаді. | ||
38 | Чи є ви близькою особою осіб, зазначених у запитаннях 30 - 37 цього розділу? | |
39 | Чи мали місце випадки здійснення Вами повноважень незалежного директора юридичної особи, керуючись інтересами інших, ніж така юридична особа, осіб, та/або за вказівкою органів управління, власників істотної участі такої юридичної особи (окрім вказівок, наданих в рішеннях загальних зборів акціонерів (єдиного акціонера) такої юридичної особи, прийнятих в порядку, визначеному законом)? | |
Якщо так, то надайте пояснення: | ||
41 | Чи є Ви зараз та чи були Ви протягом попередніх трьох років власником істотної участі в професійному учаснику та/або представником власника істотної участі в професійному учаснику в будь-яких цивільних відносинах? | |
Якщо так, то надайте пояснення: | ||
42 | Чи встановлені додаткові критерії незалежності незалежного директора статутом або іншими внутрішніми документами професійного учасника? | |
Якщо так, опишіть такі додаткові критерії та зазначте, чи Ви їм відповідаєте: | ||
43 | Чи володієте Ви знаннями у сферах корпоративного управління та професійної діяльності в обсязі, необхідному для ефективного виконання обов'язків у професійному учаснику? |