Про внесення змін до Переліку питань для планового заходу зі здійснення державного нагляду (контролю) у вигляді перевірки за дотриманням ліцензійних умов з розподілу природного і нафтового газу

Відповідно до Закону України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" та Указу Президента України від 21.04.98 N 335 "Питання Національної комісії регулювання електроенергетики України"

Унести зміни до Переліку питань для планового заходу зі здійснення державного нагляду (контролю) у вигляді перевірки за дотриманням ліцензійних умов з розподілу природного і нафтового газу, затвердженого наказом НКРЕ від 30.09.2008 N 159 (у редакції наказу НКРЕ від 30.06.2009 N 447) , виклавши його у новій редакції, що додається.

Предметом перевірки Національною комісією регулювання електроенергетики України є результати діяльності ліцензіата за визначений період, що має дорівнювати календарному року.

I. Загальні питання:

1. Підтвердження наявності оригіналу ліцензії з постачання природного газу за регульованим тарифом та з розподілу природного і нафтового газу.

2. Внесення змін до установчих документів, відповідність місцезнаходження та найменування ліцензіата установчим документам та ліцензіям.

3. Документальне підтвердження наявності у ліцензіата розподільних мереж, які перебувають у його власності чи користуванні.

4. Своєчасність укладення та дотримання ліцензіатом умов договорів, наявність яких передбачена чинним законодавством та ліцензійними умовами, зокрема:

договорів купівлі-продажу природного газу (контрактів) із власниками природного газу в достатньому обсязі для виконання договірних зобов'язань перед споживачами;

договорів із замовниками та/або газопостачальними підприємствами про транспортування розподільними трубопроводами природного газу;

договорів про транспортування природного газу магістральними трубопроводами;

договорів з газотранспортним підприємством про створення страхового запасу природного газу в натуральній формі, у обсягах, передбачених законодавством України, для ліцензіатів, які не входять у корпоративне управління НАК "Нафтогаз України";

договорів з газотранспортними підприємствами про зберігання у підземних сховищах природного газу, що надійшов до газотранспортної системи за договорами купівлі-продажу ліцензіата і не був поставлений споживачам, для ліцензіатів, які не входять у корпоративне управління НАК "Нафтогаз України";

договорів з Державною інспекцією з енергозбереження та/або газотранспортними та/або газорозподільними підприємствами на виконання робіт, пов'язаних з обмеженням та відключенням від газопостачання споживачів-боржників;

договорів із споживачами на постачання природного газу.

5. Відповідність фактичної території провадження господарської діяльності з постачання природного газу за регульованим тарифом та з розподілу природного і нафтового газу території, зазначеній у ліцензіях, виданих НКРЕ.

6. Забезпечення відповідного обліку поставленого споживачам природного газу спільно з газотранспортними та/або газорозподільними підприємствами, а також обліку протранспортованого розподільними трубопроводами природного і нафтового газу спільно з замовниками, газотранспортними та газопостачальними підприємствами.

7. Здійснення проектування, будівництва та прийняття до експлуатації газорозподільних мереж та інших об'єктів і споруд, пов'язаних з ними єдиним технологічним процесом відповідно до нормативних документів.

8. Забезпечення необхідного контролю за надійністю, стабільністю роботи та безаварійністю експлуатації газорозподільних мереж.

II. Аналіз ефективності використання ліцензіатом коштів, отриманих від здійснення діяльності з постачання природного газу за регульованим тарифом та з розподілу природного газу.

1. Відповідність фактичних витрат ліцензіата на здійснення діяльності з постачання природного газу за регульованим тарифом та з розподілу природного газу розподільними трубопроводами витратам, затвердженим НКРЕ. Постатейний аналіз витрат відповідно до встановленої структури тарифів. Відхилення фактичної чисельності персонала від нормативної по категоріям працівників та їх причини. Динаміка змін.

2. Використання коштів, отриманих за рахунок встановлених НКРЕ тарифів на постачання та розподіл природного газу, за цільовим призначенням.

3. Наявність перехресного субсидіювання між видами діяльності.

4. Відповідність обсягів постачання та розподілу природного і нафтового газу обсягам, передбаченим у тарифах. Причини відхилень.

5. Правильність розрахунку і застосування для споживачів роздрібних цін на газ, що формуються відповідно до вимог Ліцензійних умов та граничних цін на природний газ.

6. Провадження інших видів господарської діяльності, крім ліцензованих, та відсутність негативного впливу результатів інших видів діяльності на ліцензовану діяльність.

7. Ведення бухгалтерського обліку діяльності з постачання та з розподілу природного газу окремо від обліків з інших видів діяльності з обґрунтованим розподілом витрат між основними та іншими видами господарської діяльності.

III. Проведення та стан розрахунків за отримані обсяги природного газу, за надані та отримані послуги з транспортування природного газу розподільними трубопроводами, та за поставлений споживачам природний газ.

1. Вплив взаєморозрахунків ліцензіата з власниками газу на фінансові результати діяльності компаній.

2. Документальне оформлення отриманих, транспортованих та поставлених обсягів природного газу.

3. Дотримання нормативів відрахувань коштів відповідно до затвердженого алгоритму розподілу коштів.

4. Аналіз проведення претензійно-позовної роботи з боржниками.

IV. Інші питання.

1. Надання до НКРЕ та відповідного територіального представництва НКРЕ звітності з ліцензованої діяльності, визначеної НКРЕ в установленому порядку, у тому числі фінансової (бухгалтерської) звітності за результатами господарської діяльності. Перевірка достовірності даних наданої звітності.

2. Наявність фактів провадження господарської діяльності із зберігання, транспортування природного і нафтового газу магістральними трубопроводами та постачання природного газу за нерегульованим тарифом.

3. Наявність фактів передоручення будь-кому обов'язку щодо отримання плати за реалізований споживачам природний газ.

4. Дотримання вимог постанови Кабінету Міністрів України від 27.12.2001 N 1729 "Про забезпечення споживачів природним газом".

5. Питання відповідно до окремих доручень НКРЕ, скарг, звернень споживачів та інших ліцензіатів тощо.

Примітка

Перевірка проводиться та оформлюється відповідно до вимог Закону України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" від 05.04.2007 N 877-V.

Відповідно до пункту 6 статті 7 ЗУ "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" за результатами здійсненої перевірки, у разі виявлення порушень вимог законодавства, складають акт у двох примірниках, який закінчується чіткими висновками щодо виявлених порушень, із зазначенням статей і пунктів ліцензійних умов та законодавчих актів, вимоги яких порушені.

Відповідно до пункту 9 статті 7 ЗУ "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" Акт, в якому зафіксовано порушення вимог законодавства, протягом п'яти робочих днів з дня завершення заходу розглядається на відкритому засіданні НКРЕ, на підставі чого Комісією приймається відповідне рішення про усунення порушень, виявлених під час здійснення заходу.