ФОНД ДЕРЖАВНОГО МАЙНА УКРАЇНИ
Л И С Т
| N 10-19-2793 від 20.04.95 м.Київ |
Щодо застосування Положення про порядок збирання та обробки заяв, що надійшли від фінансових посередників
( Із змінами, внесеними згідно з Наказом Фонду державного майна N 1086 від 18.08.95 )
1. Загальні зауваження
Під фінансовим посередником (ФП) у Положенні розуміється безпосередньо ФП як юридична особа або його філія (регіональне представництво), яка зареєстрована відповідно до чинного законодавства.
У сертифікатних аукціонах можуть брати участь ФП, які одержали дозвіл/ліцензію Фонду державного майна України (ФДМУ) на діяльність з приватизаційними паперами та зареєстровані в регіональному центрі сертифікатних аукціонів (РЦСА) того регіону, де знаходиться їх юридична (реєстраційна) адреса та відкрито приватизаційний рахунок для акумулювання приватизаційних майнових сертифікатів. До них належать:
1) інвестиційний фонд (дозвіл на комерційну діяльність);
2) інвестиційна компанія (дозвіл на комерційну діяльність);
3) довірче товариство (ліцензія на представницьку діяльність);
4) торговець цінними паперами (ліцензія на посередницьку діяльність).
У сертифікатних аукціонах можуть також брати участь товариства покупців, які не є ФП і не мають ліцензії ФДМУ, але зареєстровані відповідним органом приватизації й мають свідоцтво про реєстрацію.
2. Інвестиційні фонди
У сертифікатних аукціонах має право брати участь інвестиційний фонд (ІФ), який одержав дозвіл ФДМУ на комерційну діяльність з приватизаційними паперами та зареєстрований у РЦСА області за своєю юридичною адресою. Філія такого ІФ (з дозволу самого ІФ) має право на участь у сертифікатних аукціонах через РЦСА області за своєю реєстраційною адресою. Для цього філія повинна мати позабалансовий рахунок для акумулювання приватизаційних майнових сертифікатів в одному з банків своєї області.
Участь у сертифікатних аукціонах від імені ІФ здійснює його інвестиційний керуючий, який діє на підставі договору ІФ з інвестиційним керуючим. Такий договір може бути складовою частиною установчого договору про створення ІФ, якщо інвестиційний керуючий є засновником ІФ.
Інвестиційним керуючим ІФ може бути інвестиційна компанія (ІК) або інший торговець цінними паперами.
Реєстрація ІФ (філії ІФ) у РЦСА
Для реєстрації ІФ (філії ІФ) у РЦСА уповноважений представник інвестиційного керуючого ІФ подає до РЦСА такі документи:
1) довіреність на ім'я уповноваженого представника, затверджену підписом керівника та печаткою інвестиційного керуючого ІФ;
2) паспорт або інше посвідчення особи уповноваженого представника;
3) нотаріально посвідчену копію дозволу ФДМУ на комерційну діяльність ІФ з приватизаційними паперами;
4) два примірники заяви про реєстрацію ІФ (філії ІФ) у РЦСА (додаток 1 до Положення, складеної згідно з п.7 цього роз'яснення;
5) засвідчену підписом керівника та печаткою ІФ копію договору ІФ з інвестиційним керуючим або установчого договору, якщо в ньому визначається інвестиційний керуючий ІФ;
6) нотаріально посвідчену копію свідоцтва статистичного управління про присвоєння ІФ кодів (за ЗКПО та ін.), яка потрібна для перевірки коду за ЗКПО;
7) довідку з обслуговуючого ІФ (філію ІФ) банку (депозитарію) про відкриття та реквізити приватизаційного рахунку для акумулювання приватизаційних коштів;
8) засвідчений інвестиційним керуючим ІФ перелік представників, що мають право подавати заяви від імені ІФ (філії ІФ).
При реєстрації філії ІФ:
в документах 4), 7), 8) вказуються дані про філію ІФ;
уповноважений представник подає до РЦСА додатково:
9) свідоцтво про реєстрацію філії в регіональному (місцевому) органі державної реєстрації, в якому визначено його реєстраційну адресу в регіоні;
10) копію (ксеро- чи факс-копію) заяви про реєстрацію основної компанії з відміткою відповідного РЦСА і реєстраційним номером.
Документи 1), 2), 6), 9) використовуються для перевірки достовірності даних, наведених у заяві про реєстрацію, після чого вони повертаються представнику. Документи 3), 4), 5), 7), 8), 10) залишаються в РЦСА.
Складання та подання заяви на придбання акцій
Заяви на придбання акцій складає згідно з п.8 цього роз'яснення та подає від імені ІФ (філії ІФ) уповноважена особа його інвестиційного керуючого, зазначена в переліку 8).
3. Інвестиційні компанії
У сертифікатних аукціонах має право брати участь ІК, яка одержала дозвіл ФДМУ на комерційну діяльність з приватизаційними паперами та зареєстрована в РЦСА області за своєю юридичною адресою.
ІК бере участь у сертифікатних аукціонах тільки через створені нею закриті взаємні фонди. Реєстрації в РЦСА підлягає як сама ІК, так і кожний (принаймні один) з її взаємних фондів, який має намір брати участь у сертифікатному аукціоні.
Взаємний фонд є філією ІК й має право на участь у сертифікатних аукціонах через РЦСА області за своєю реєстраційною адресою. Для цього взаємний фонд повинен мати приватизаційний рахунок для акумулювання приватизаційних майнових сертифікатів у одному з банків своєї області.
Інвестиційним керуючим взаємного фонду завжди виступає ІК, яка його створила.
Реєстрація ІК (взаємного фонду ІК) в РЦСА
Для реєстрації ІК (взаємного фонду ІК) в РЦСА уповноважений представник ІК подає до РЦСА такі документи:
1) довіреність на ім'я уповноваженого представника, затверджену підписом керівника та печаткою ІК;
2) паспорт або інше посвідчення особи уповноваженого представника;
3) нотаріально посвідчену копію дозволу ФДМУ на комерційну діяльність ІК з приватизаційними паперами;
4) два примірники заяви про реєстрацію ІК (взаємного фонду ІК) в РЦСА (додаток 1 до Положення, складеної згідно з п.7 цього роз'яснення;
5) нотаріально посвідчену копію свідоцтва статистичного управління про присвоєння ІК кодів (за ЗКПО та ін.), яка потрібна для перевірки коду за ЗКПО.
При реєстрації взаємного фонду ІК:
у заяві про реєстрацію ІК вказуються дані про взаємний фонд ІК;
додатково до документів 1) - 5) уповноважений представник подає до РЦСА:
6) засвідчену підписом керівника та печаткою ІК копію Положення (установчого договору) взаємного фонду;
7) довідку з банку (депозитарію), що обслуговує взаємний фонд, про відкриття та реквізити приватизаційного рахунку для акумулювання приватизаційних коштів;
8) засвідчений керівником ІК перелік представників, що мають право подавати заяви від імені взаємного фонду ІК;
9) свідоцтво про реєстрацію взаємного фонду в регіональному (місцевому) органі державної реєстрації, в якому зазначено його реєстраційну адресу в регіоні;
10) копію (ксеро- чи факс-копію) заяви про реєстрацію ІК з відміткою відповідного РЦСА і реєстраційним номером.
Документи 1), 2), 5), 9) використовуються для перевірки достовірності даних, наведених у заяві про реєстрацію, після чого вони повертаються представнику. Документи 3), 4), 6), 7), 8), 10) залишаються в РЦСА.
Складання та подання заяви на придбання акцій
Заяви на придбання акцій складає згідно з п.8 цього роз'яснення та подає від імені взаємного фонду уповноважена особа, зазначена в переліку 8).
4. Довірчі товариства (трасти)
Довірче товариство (ДТ) надає своїм клієнтам-довірителям послуги щодо розпорядження приватизаційними майновими сертифікатами, управління цінними паперами, майном від імені довірителя, за його рахунок (за певну плату) та за його дорученням (згідно з його бажанням, зафіксованим в укладеній угоді).
Оскільки власником приватизаційного майнового сертифіката, а пізніше - придбаних за нього акцій залишається клієнт-довіритель ДТ, його ім'я та інші дані повинні бути внесені до реєстру акціонерів, який створюється за підсумками сертифікатного аукціону.
Реєстрація ДТ (філії) в РЦСА
Для реєстрації ДТ або філії ДТ в РЦСА уповноважений представник ДТ подає до РЦСА такі документи:
1) довіреність на ім'я уповноваженого представника, затверджену підписом керівника та печаткою ДТ (філії ДТ);
2) паспорт або інше посвідчення особи уповноваженого представника;
3) нотаріально посвідчену копію ліцензії ФДМУ на представницьку діяльність ДТ з приватизаційними паперами;
4) два примірники заяви про реєстрацію ДТ (філії ДТ) у РЦСА (додаток 1 до Положення, складеної згідно з п.7 цього роз'яснення;
5) довідку з банку (депозитарію), що обслуговує ДТ (філію ДТ), про відкриття та реквізити приватизаційного рахунку для акумулювання приватизаційних коштів;
6) засвідчений керівником ДТ перелік представників, що мають право подавати заяви від імені ДТ (філії ДТ).
При реєстрації філії ДТ:
у документах 4), 5), 6) зазначаються дані про філію ДТ;
уповноважений представник подає до РЦСА додатково:
7) свідоцтво про реєстрацію філії в регіональному (місцевому) органі державної реєстрації, в якому зазначено його реєстраційну адресу в регіоні.
Документи 1), 2), 7) використовуються для перевірки достовірності даних, наведених у заяві про реєстрацію, після чого вони повертаються представнику. Документи 3), 4), 5), 6) залишаються в РЦСА.
Складання та подання заяви на придбання акцій
Заяви на придбання акцій складає згідно з п.8 цього роз'яснення та подає від імені ДТ (філії ДТ) уповноважена особа ДТ, зазначена у переліку 6).
Подання переліку власників сертифікатів
Якщо заява ДТ на придбання акцій задоволена (повністю або частково), ДТ сплачує необхідну кількість приватизаційних майнових сертифікатів відповідно до п.4 Положення, а також подає до РЦСА разом з готівковими сертифікатами або платіжним дорученням перелік власників сертифікатів, на ім'я яких ДТ придбає акції.
Перелік власників сертифікатів повинен містити такі дані:
серію та номер сертифіката (для готівкового сертифіката);
прізвище, ім'я та по батькові власника сертифіката;
паспортні дані власника сертифіката;
адресу власника сертифіката.
Перелік власників сертифікатів подається, як правило, у вигляді файла бази даних на дискеті. Вимоги щодо змісту даних і формату файла будуть надані ФДМУ додатково.
5. Торговці цінними паперами
Торговець цінними паперами здійснює посередницьку діяльність з приватизаційними майновими сертифікатами на підставі договору доручення. При цьому, як і у випадку ДТ, власником приватизаційного майнового сертифіката, а пізніше - придбаних за нього акцій залишається клієнт торговця цінними паперами, його ім'я та дані повинні бути внесені до реєстру акціонерів, який створюється за підсумками сертифікатного аукціону.
Реєстрація торговця цінними паперами або його філії в РЦСА
Для реєстрації торговця цінними паперами або його філії в РЦСА уповноважений представник торговця цінними паперами подає до РЦСА документи відповідно до переліку, вказаного в п.4 для ДТ, за винятком ліцензії; торговець цінними паперами подає замість документа 3) нотаріально посвідчену копію ліцензії ФДМУ на посередницьку діяльність з приватизаційними паперами.
Подання переліку власників сертифікатів
Після підведення підсумків аукціону торговець цінними паперами подає до РЦСА разом з приватизаційними майновими сертифікатами перелік їх власників відповідно до п.4 цього роз'яснення.
6. Товариства покупців
Товариства покупців (ТП) мають право брати участь у сертифікатних аукціонах, якщо вони зареєстровані відповідним органом приватизації та мають свідоцтво про реєстрацію, а також зареєстровані в РЦСА області за своєю реєстраційною адресою. ТП при реєстрації в РЦСА може використовувати як свою реєстраційну адресу юридичну адресу органу приватизації, який зареєстрував ТП.
( Абзац перший розділу 6 із змінами, внесеними згідно з НаказомФонду державного майна N 1086 від 18.08.95 )
ТП може брати участь у сертифікатному аукціоні шляхом подання заяви.
Реєстрація ТП у РЦСА
Для подання заяв згідно з порядком, прийнятим для ФП, ТП повинно пройти реєстрацію в РЦСА.
Для реєстрації ТП у РЦСА голова ТП, який діє на підставі посвідчення, виданого ТП та засвідченого підписом і печаткою органу приватизації, подає до РЦСА такі документи:
1) посвідчення голови ТП, засвідчене підписом та печаткою органу приватизації;
2) паспорт голови ТП або документ, що його замінює;
3) свідоцтво про державну реєстрацію ТП у відповідному органі приватизації;
4) два примірники заяви про реєстрацію ТП у РЦСА (додаток 1 до Положення), складеної згідно з п.7 цього роз'яснення;
5) довідку з банку, що обслуговує ТП, про відкриття та реквізити приватизаційного рахунку для акумулювання приватизаційних коштів.
Документи 1), 2), 3) використовуються для перевірки достовірності даних, наведених у заяві про реєстрацію, після чого вони повертаються представнику. Документи 4), 5) залишаються в РЦСА.
Складання та подання заяви на придбання акцій
Заяву на придбання акцій подає голова ТП від імені ТП. Заява на придбання акцій складається згідно з п.8 цього роз'яснення за формою, яка встановлена для ФП. Заява може подаватися як з обмеженням (тип А), так і без обмеження (тип Б) ціни акцій. У заяві не вказується код ТП за ЗКПО.
Заяви на придбання акцій подаються головою ТП згідно з п.3 Положення. При поданні заяв голова ТП пред'являє посвідчення, засвідчене підписом та печаткою органу приватизації, та документ, який посвідчує його особу.
До заяви додаються:
витяг з протоколу загальних зборів ТП про прийняття рішення щодо участі в сертифікатному аукціоні. У випадку, якщо загальні збори уповноважили інший орган ТП (раду, голову) приймати рішення про придбання акцій конкретних об'єктів приватизації, замість вищезазначеного витягу до заяви додається протокол або інший документ (угода, посвідчення голови ТП та ін.) про передачу повноважень;
засвідчені підписні листи членів ТП, які беруть участь у придбанні акцій обраного підприємства, та зведений список цих членів або копії вказаних підписних листів. Зведений список перевіряється на відповідність підписним листам і залишається в РЦСА. Підписні листи повертаються ТП.
Довідка з банку про наявність приватизаційних коштів на рахунку ТП не подається.
7. Складання заяви на реєстрацію ФП або його філії
У заяві про реєстрацію ФП (додаток 1 до Положення представник ФП (або його філії) повинен зазначити:
у розділі 1 "Фінансовий посередник, що подає заяву про реєстрацію":
- код за ЗКПО ФП, який має статус юридичної особи. Філії ФП вказують коди за ЗКПО основних ФП, філіями яких вони є. Взаємні фонди зазначають код за ЗКПО своїх ІК;
- повну назву ФП (повну назву філії), що подає заяву, згідно зі свідоцтвом про реєстрацію. Наприклад: "Взаємний фонд ... інвестиційної компанії ...", "Філія по ... області інвестиційного фонду ...". Позначити знаком "х": "ні" - для основної компанії, "так" - у разі реєстрації філії;
- у випадку реєстрації філії назву основної компанії (юридичної особи) ФП та номер її реєстрації в РЦСА за місцезнаходженням у форматі АА-ВВВВ, де АА - двозначний код області (код РЦСА), ВВВВ - чотиризначний реєстраційний номер основної компанії в РЦСА. Цей номер перевіряється за копією заяви про реєстрацію основної компанії з відміткою РЦСА;
у розділі 2 "Юридична адреса" юридичну адресу ФП, що подає заяву. Філія зазначає реєстраційну адресу згідно зі свідоцтвом про реєстрацію;
у розділі 3 "Банківські реквізити фінансового посередника або його депозитарію" банківські реквізити позабалансового рахунку 9946, який було відкрито ФП у комерційному банку для акумулювання приватизаційних коштів, або реквізити його рахунку в депозитарії; для філії ФП реквізити рахунку 9946, відкритого в банку області за місцем реєстрації;
у розділі 4 "Ліцензія" дані про ліцензію (дозвіл) на діяльність з приватизаційними паперами, видану ФДМУ основній компанії ФП;
у розділі 5 "Керівник / уповноважена особа" дані про фізичну особу, яка підписує та подає заяву про реєстрацію. Це повинен бути керівник ФП (філії) або уповноважений представник, який має довіреність, засвідчену підписом керівника та печаткою. Довіреність зазначається в заяві як документ, що підтверджує повноваження. Необхідно підкреслити слово "керівник" або "уповноважена особа".
У правій частині розділу 5 ставиться печатка ФП (філії). Відбиток печатки ФП (філії) повинен бути чітким, оскільки він використовуватиметься як зразок відбитка при прийманні заяв на аукціони.
Уповноважена особа, яка подає заяву про реєстрацію, або керівник ФП ставлять свій підпис у нижній частині заяви.
8. Складання заяви на придбання акцій ФП (філією)
Складання заяви на придбання акцій на сертифікатному аукціоні
У заяві на придбання акцій на сертифікатному аукціоні ФП (додаток 3 до Положення представник ФП (або його філії) повинен зазначити:
у розділі 1 "Об'єкт приватизації" інформацію про обраний об'єкт приватизації";
у розділі 2 "Покупець":
- код за ЗКПО основної компанії ФП відповідно до заяви про реєстрацію ФП (філії);
- номер та дату свідоцтва про реєстрацію в РЦСА того ФП, від якого подається заява, - основної компанії або філії відповідно до заяви про реєстрацію;
- назву та адресу того ФП, який подає заяву, - основної компанії або філії. Дія філії зазначається реєстраційна адреса в регіоні.
Наприклад:
Код за ЗКПО - код за ЗКПО ІК.
Свідоцтво про реєстрацію в центрі сертифікатних аукціонів - номер і дату реєстрації взаємного фонду в РЦСА.
Повна назва - "Взаємний фонд ... інвестиційної компанії ..."
Юридична адреса - реєстраційна адреса взаємного фонду;
у розділі 3 "Уповноважена особа покупця" дані про уповноважену особу, яка подає заяву;
у розділі 4 "Приватизаційні кошти, які заявляються":
- у частині "Зарезервований пакет приватизаційних коштів" кількість сертифікатів, що заявляється (цифрами) і загальна сума (вартість сертифікатів), що заявляються (літерами); номер пакета та дата резервування не зазначаються. Заявник не вказує вид сертифікатів (готівкові чи безготівкові), якими він буде оплачувати акції, придбані за цією заявою;
- у частині "Кошти з приватизаційного депозитного рахунку" номер платіжного доручення про заставу, суму сплаченої застави (літерами), дату сплати застави згідно з відміткою банку; номер зарахування; дата зарахування, кількість сертифікатів не зазначаються.
У розділі 5 "Зобов'язання покупця", якщо обирається варіант А, у заявника можуть виникнути труднощі з визначенням граничної ціни для акцій, номінальна вартість яких відрізняється від стандартної (25 000 крб.), особливо в разі індексації вартості сертифіката (50 млн.крб.). У такому випадку слід користуватися таким простим співвідношенням:
- якщо покупець обрав ціну 1/2 вартості одного приватизаційного майнового сертифіката, то це означає, що він згоден придбати акції, якщо за результатами сертифікатного аукціону їх аукціонна ціна зростає (перевищує їх номінальну вартість) не більше ніж у 21 раз;
- якщо обрано ціну 1/3 вартості - не більше ніж у 14 разів;
- якщо обрано ціну 1/5 вартості - не більше ніж у 8,4 раза;
- якщо обрано ціну 1/7 вартості - не більше ніж у 6 разів;
- якщо обрано ціну 1/10 вартості - не більше ніж у 4,2 раза;
- якщо обрано ціну 1/14 вартості одного приватизаційного майнового сертифіката - не більше ніж у 3 рази.
Це справедливо для будь-якої номінальної вартості акцій та для приватизаційних майнових сертифікатів вартістю як 1 050 тис., так і 50 млн.крб.
( Підрозділ розділу 8 із змінами, внесеними згідно з Наказом Фондудержавного майна N 1086 від 18.08.95 )
Подання заяви на придбання акцій
Заява на придбання акцій подається згідно з Положенням. Порядок приймання заяв від ФП і ТП та розрахунків за придбані акції однаковий для заяв з обмеженням і без обмеження ціни.
9. Додаткові зауваження
ФП або ТП повинні внести грошову заставу (1% від суми заяви) тільки в разі заявлення більш як 100 приватизаційних майнових сертифікатів.
ФП має право подавати кілька заяв на одне підприємство, але не більше однієї заяви без обмеження ціни.
Грошова застава перераховується заявником на балансовий рахунок ФДМУ N 090102 в Управлінні Національного банку України по м.Києву та Київській області, МФО 321024. Ніяких додаткових реквізитів банку не потрібно. У платіжному дорученні в розділі "Призначення платежу" в довільній формі зазначається, що це застава в розмірі 1% від суми заявлених приватизаційних майнових сертифікатів на придбання акцій відкритого акціонерного товариства без податку на добавлену вартість.
Реєстратор після перевірки відповідності даних повертає представнику заявника другий примірник заяви з підписом та печаткою, а також один примірник платіжного доручення про заставу, на якому є відмітка банку про сплату. Обидві копії платіжного доручення про заставу залишаються в РЦСА. Одна з них потім передається до органу приватизації для повернення застави, а друга зберігається в РЦСА.
Один ІФ або ІК разом із своїми філіями (взаємними фондами) не може придбати більш як 5% (починаючи з третього аукціону - 25%) акцій одного емітента. Ця кількість визначається як сума акцій, які можуть бути придбані за заявами ІФ (ІК) та всіх його філій (взаємних фондів). Перевірку цього обмеження здійснює Український центр сертифікатних аукціонів під час підведення підсумків аукціону. При перевищенні ліміту по сумі заяв вони будуть задоволені тільки частково.
Покупець набуває прав власності на придбані на аукціоні акції з моменту зарахування коштів покупця, за які придбані акції, у повному обсязі на рахунок 9353 відповідного позабюджетного фонду приватизації.
Затверджений витяг з протоколу про результати участі ФП в сертифікатному аукціоні видається ДТ, торговцям цінними паперами та ТП після подання ними до РЦСА переліку власників сертифікатів, на ім'я яких придбано акції.
Надруковано в "Державному інформаційному бюлетені
про приватизацію" N 3/96