Про затвердження Порядку складання, подання, погодження, оприлюднення програми відповідності оператора системи розподілу, звіту про її виконання та погодження уповноваженої особи з питань відповідності

Відповідно до законів України "Про ринок електричної енергії" та "Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Порядок складання, подання, погодження, оприлюднення програми відповідності оператора системи розподілу, звіту про її виконання та погодження уповноваженої особи з питань відповідності, що додається.

2. Ця постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її опублікування в офіційному друкованому виданні - газеті "Урядовий кур’єр", при цьому абзаци третій та четвертий підпункту 1 пункту 2.2 глави 2 цього Порядку набирають чинності з 10 червня 2020 року.

1.1. Цей Порядок встановлює вимоги до операторів систем розподілу електричної енергії (далі - Оператор) щодо складання програми відповідності, процедури подання та погодження програми відповідності Регулятором, порядку оприлюднення програми відповідності та моніторингу її виконання, а також порядок призначення, звільнення та засади діяльності уповноваженої особи з питань відповідності (далі - Уповноважений).

1.2. Цей Порядок поширюється на Оператора, що входить до складу вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання незалежно від форми власності та організаційно-правової форми господарювання, який отримав в установленому законодавством порядку ліцензію на провадження господарської діяльності з розподілу електричної енергії, крім випадків, визначених пунктом 1.3 цієї глави.

1.3. Цей Порядок не застосовується до Оператора, який має менше 100 тисяч приєднаних споживачів та якщо його середньомісячний обсяг розподілу електроенергії не перевищує 20 мільйонів кВт·год, щодо якого Регулятором згідно зі статтею 47 Закону України "Про ринок електричної енергії" (далі - Закон) прийнято рішення про звільнення від виконання вимог статті 47 Закону.

1.4. У випадку виходу Оператора зі складу вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання Оператор протягом десяти робочих днів з дати настання такої події повинен звернутися (з поданням відповідних підтверджуючих матеріалів) до НКРЕКП щодо погодження припинення дії Програми та звільнення з посади Уповноваженого.

1.5. У цьому Порядку терміни вживаються в таких значеннях:

персонал оператора системи розподілу (далі - персонал) - фізична особа, яка виконує свої трудові обов’язки за трудовим договором (контрактом) або цивільно-правовим договором з оператором системи розподілу;

програма відповідності (далі - Програма) - організаційно-розпорядчий документ Оператора, що визначає внутрішні програми, політику та процедури, що застосовуються Оператором з метою забезпечення виконання вимог щодо відокремлення та незалежності Оператора відповідно до вимог Закону, виявлення та попередження невідповідності вимогам щодо відокремлення та незалежності, усунення таких невідповідностей.

Інші терміни, що використовуються в цьому Порядку, вживаються у значеннях, наведених у Цивільному кодексі України, Господарському кодексі України, законах України "Про акціонерні товариства", "Про ринок електричної енергії", "Про запобігання корупції" та інших нормативно-правових актах.

2.1. Оператор зобов’язаний розробити та впровадити Програму відповідно до статті 48 Закону та положень цього Порядку.

2.2. Програма повинна містити положення та заходи, виконання яких є обов’язковим для персоналу Оператора при здійсненні ним своїх функцій та у взаємовідносинах з учасниками ринку, зокрема:

1) заходи, що забезпечують відокремлення Оператора від діяльності з виробництва та/або передачі, та/або постачання електричної енергії, та/або зберігання енергії (крім випадків, передбачених статтею 46 Закону) з дотриманням наступних вимог:

Оператору забороняється здійснювати діяльність з виробництва та/або передачі, та/або постачання електричної енергії та/або зберігання енергії (крім випадків, передбачених статтею 46 Закону);

Оператору забороняється мати на праві власності чи в управлінні акції (частки у статутному капіталі) суб’єкта господарювання, що здійснює діяльність з виробництва та/або постачання (у тому числі постачання споживачам), та/або передачі електричної енергії, та/або зберігання енергії;

Оператору забороняється передавати на праві власності чи в управління акції (частки у статутному капіталі) Оператора суб’єктам господарювання, які здійснюють діяльність з виробництва та/або постачання (у тому числі постачання споживачам), та/або передачі електричної енергії, та/або зберігання енергії;

місцезнаходження (адреси) Оператора та його структурних підрозділів мають бути відмінні від місцезнаходження (адрес) суб’єктів господарювання, що здійснюють діяльність з виробництва та/або передачі, та/або постачання електричної енергії, та/або зберігання енергії та від місцезнаходження (адреси) вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, до складу якого входить Оператор;

Оператор повинен мати та застосовувати, зокрема, на бланках рахунків, листів, формулярах, презентаційній інформації найменування та, за наявності, торговельну марку (знак), що відрізняє Оператора від найменування та торговельної марки (знака) електропостачальника, який входить до складу вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, до складу якого входить Оператор;

Оператор повинен мати власний веб-сайт у мережі Інтернет, що відрізняється за змістом та графічним оформленням від веб-сайту електропостачальника, який входить до складу вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, до складу якого входить Оператор;

Оператору та його персоналу забороняється при здійсненні діяльності створювати враження (у будь-якій формі), що Оператор пов'язаний з електропостачальником у рамках вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання;

2) заходи, що забезпечують незалежність прийняття рішень Оператором від суб’єктів господарювання, що здійснюють діяльність з виробництва або постачання електричної енергії, або зберігання енергії, та від вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, до складу якого входить Оператор, з дотриманням наступних вимог:

посадовим особам виконавчого органу та керівникам усіх рівнів управління Оператора забороняється обіймати посади в органах управління суб’єктів господарювання, що здійснюють діяльність з виробництва або постачання електричної енергії, або зберігання енергії, та в органах управління вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, до складу якого входить Оператор;

виконавчому органу Оператора, його членам та керівникам усіх рівнів управління Оператора забороняється отримувати матеріальну чи іншу вигоду від суб’єктів господарювання, що здійснюють діяльність з виробництва або постачання електричної енергії, або зберігання енергії, та від вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, до складу якого входить Оператор;

посадові особи, що здійснюють управління діяльністю Оператора, мають бути наділені повноваженнями, достатніми для прийняття рішень, що стосуються управління активами, необхідними для забезпечення ефективної діяльності з розподілу електричної енергії, операційної діяльності Оператора, послуг з приєднання до системи розподілу, доступу до системи розподілу та послуг з розподілу електричної енергії, послуг з комерційного обліку електричної енергії, експлуатації, обслуговування та розвитку системи розподілу, придбання електричної енергії з метою компенсації технологічних витрат електричної енергії на її розподіл, управління персоналом, приймати такі рішення самостійно та незалежно (без узгодження у будь-якій формі із суб’єктами господарювання, що здійснюють діяльність з виробництва або постачання електричної енергії, або зберігання енергії, та вертикально інтегрованим суб’єктом господарювання, до складу якого входить Оператор);

посадовим особам виконавчого органу, його членам, керівникам усіх рівнів, що здійснюють управління Оператором, працівникам Оператора забороняється отримувати та виконувати вказівки (у будь-якій формі) від посадових осіб та працівників вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, до складу якого входить Оператор, з питань управління активами, необхідними для забезпечення ефективної діяльності з розподілу електричної енергії та розвитку системи розподілу за умови, що така діяльність Оператора здійснюється в межах затвердженого вертикально інтегрованим суб’єктом господарювання річного фінансового плану;

посадовим особам виконавчого органу, його членам, керівникам усіх рівнів, що здійснюють управління Оператором, працівникам Оператора забороняється отримувати та виконувати вказівки (у будь-якій формі) від суб’єктів господарювання (посадових осіб та працівників), що здійснюють діяльність з виробництва та/або постачання електричної енергії, або зберігання енергії, та вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, до складу якого входить Оператор, з питань операційної діяльності Оператора, послуг з приєднання до системи розподілу, доступу до системи розподілу та послуг з розподілу електричної енергії, послуг з комерційного обліку електричної енергії, експлуатації та обслуговування системи розподілу, придбання електричної енергії з метою компенсації технологічних витрат електричної енергії на її розподіл, управління персоналом та інших питань, які стосуються прийняття рішень органами управління Оператора відповідно до установчих документів Оператора;

Оператор, що входить до складу вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, має бути забезпечений достатніми майновими, технічними, фінансовими, інформаційними засобами та трудовими ресурсами для виконання функцій Оператора, передбачених чинним законодавством;

3) заходи, що унеможливлюють дискримінаційну поведінку Оператора та його персоналу по відношенню до учасників ринку електричної енергії, що не є частиною вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, до складу якого входить Оператор, з дотриманням таких вимог:

Оператору та його персоналу забороняється давати (у будь-якій формі) вказівки суб’єктам господарювання, які здійснюють діяльність з виробництва та/або постачання електричної енергії, та/або зберігання енергії та входять до складу вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, до складу якого входить Оператор, що стосуються їх операційної діяльності та діяльності на ринку електричної енергії (крім випадків, передбачених нормативно-правовими актами);

з метою запобігання створенню переваг для певних учасників ринку за рахунок інших учасників ринку Оператор зобов’язаний запровадити механізм (процедури) запобігання та усунення дискримінації по відношенню до учасників ринку та здійснювати на постійній основі моніторинг їх дотримання персоналом Оператора;

Оператор зобов’язаний визначити та оприлюднити на своєму веб-сайті вичерпний перелік послуг, що надаються Оператором учасникам ринку відповідно до Закону, Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з розподілу електричної енергії, Кодексу систем розподілу, інших нормативно-правових актів та установчих документів, інформацію щодо умов і вартості послуг, а також іншу інформацію, яка має бути оприлюднена для всіх учасників ринку згідно з вимогами законодавства, визначити порядок оприлюднення такої інформації, що забезпечує справедливий, прозорий та недискримінаційний доступ для всіх учасників ринку;

Оператор зобов’язаний розробити та впровадити правила взаємодії з учасниками ринку електричної енергії та/або третіми сторонами з питань надання послуг з приєднання до системи розподілу, доступу до системи розподілу та надання послуг з розподілу електричної енергії, послуг комерційного обліку, зміни електропостачальника, виконання інших функцій Оператора відповідно до Закону, Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з розподілу електричної енергії, Кодексу систем розподілу, інших нормативно-правових актів. Такі правила взаємодії мають передбачати заборону працівникам Оператора створювати та надавати переваги, встановлювати та висувати додаткові (або скасовувати) вимоги окремим учасникам ринку (користувачам), які не передбачені Законом, Кодексом систем розподілу та іншими нормативно-правовими актами, у тому числі сприяти суб’єктам господарювання, що здійснюють діяльність з постачання та/або виробництва електричної енергії, та/або зберігання енергії у складі вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, до складу якого входить Оператор, у порівнянні з іншими суб’єктами господарювання, що здійснюють діяльність з постачання та/або виробництва електричної енергії, та відповідальність персоналу Оператора за порушення відповідних правил;

Оператор зобов’язаний розробити та впровадити правила запобігання конфлікту інтересів посадових осіб, керівників усіх рівнів Оператора при здійсненні посадових обов’язків та повноважень, в яких, зокрема, має бути визначено порядок обов’язкового повідомлення керівництва Оператора та Уповноваженого про існування або можливості виникнення реального або потенційного конфлікту інтересів та порядок врегулювання реального або потенційного конфлікту інтересів (у тому числі припинення трудового договору (контракту) або інших відносин Оператора з посадовою особою, керівником будь-якого рівня, у якого виник реальний або потенційний конфлікт інтересів, у разі неможливості або небажання цієї особи врегулювати наявний або потенційний конфлікт інтересів);

4) заходи, спрямовані на забезпечення дотримання прозорих та недискримінаційних відносин між Оператором та вертикально інтегрованим суб’єктом господарювання, до складу якого входить Оператор, або іншим суб’єктом господарювання, що входить до складу або є афілійованим до такого вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, щодо придбання та/або надання, та/або спільного використання товарів та послуг, з дотриманням таких вимог:

Оператор зобов’язаний розробити та впровадити правила та процедури придбання (та/або надання, та/або спільного використання) товарів і послуг у суб’єктів господарювання, у тому числі, що входять до складу або є афілійованими підприємствами вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, та/або у вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, до складу якого входить Оператор. Такі правила та процедури мають забезпечувати механізм організації надання Регулятору інформації щодо укладення договорів на придбання (та/або надання, та/або отримання, та/або спільне використання) товарів та послуг із суб’єктами господарювання, що входять до складу або є афілійованими підприємствами вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, та/або з вертикально інтегрованим суб’єктом господарювання, до складу якого входить Оператор, та щодо умов таких договорів (у тому числі щодо цін (вартості) товарів і послуг за такими договорами), а також придбання Оператором товарів і послуг у суб’єктів господарювання, що входять до складу або є афілійованими підприємствами вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, та/або у вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, до складу якого входить Оператор, та/або надання Оператором товарів і послуг суб’єктам господарювання, що входять до складу або є афілійованими підприємствами вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, та/або вертикально інтегрованому суб’єкту господарювання, до складу якого входить Оператор, та/або спільне використання Оператором товарів і послуг із суб’єктами господарювання, що входять до складу або є афілійованими підприємствами вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, та/або з вертикально інтегрованим суб’єктом господарювання, до складу якого входить Оператор, виключно на підставі відповідних договорів з дотриманням вимог щодо:

відсутності конфлікту інтересів та прозорості;

неперешкоджання конкуренції;

унеможливлення перехресного субсидіювання між Оператором та вертикально інтегрованим суб’єктом господарювання, до складу якого входить Оператор, та суб’єктами господарювання, що входять до складу або є афілійованими до такого вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання;

5) заходи, що регламентують поводження з інформацією, отриманою під час виконання функцій Оператора, та забезпечення захисту конфіденційної інформації, з дотриманням таких вимог:

Оператор зобов’язаний визначити чіткий перелік інформації, яка отримана Оператором у ході виконання своїх функцій на ринку електроенергії, яка стосується його власної діяльності, що становить комерційну таємницю, та яка є конфіденційною (інформація з обмеженим доступом). При цьому забороняється відносити до інформації з обмеженим доступом інформацію, оприлюднення якої Оператором передбачено чинним законодавством;

Оператор зобов’язаний розробити та впровадити правила поводження з інформацією з обмеженим доступом. Такі правила мають забезпечувати недопущення створення чи надання неправомірних конкурентних переваг окремим суб’єктам господарювання у зв’язку з розкриттям такої інформації, заходи щодо забезпечення фізичної та інформаційно-технологічної безпеки інформації з обмеженим доступом, розмежування доступу до різних категорій даних в інформаційних системах Оператора, визначення кола осіб, випадків доступу до інформації та вимог щодо захисту такої інформації від розкриття, встановлення прав доступу до інформаційних систем та баз даних Оператора, накопичувачів інформації та файлів спільного користування, правил обміну інформацією в режимі он-лайн, заборону працівникам Оператора розкривати (у тому числі упродовж трьох років після припинення трудових або інших договірних відносин з Оператором) інформацію, отриману ними в ході виконання своїх функцій, яка становить комерційну таємницю та/або є конфіденційною, особам, які не мають права доступу до такої інформації, правила розкриття такої інформації (з урахуванням вимог законодавства), здійснення належного контролю за співробітниками, які наділені доступом до інформації з обмеженим доступом тощо;

Оператор зобов’язаний передбачити положення у трудових договорах та/або інших договорах з персоналом Оператора у випадку невиконання або неналежного виконання ним зобов’язань щодо поводження з інформацією з обмеженим доступом;

Оператор повинен включати до договорів про надання та/або придбання, та/або спільне використання товарів та послуг положення щодо обов’язку сторони, що отримує доступ до конфіденційної інформації від Оператора, зберігати її у таємниці та не розкривати третім сторонам (протягом дії договору та після його виконання);

6) заходи щодо забезпечення виконання Програми персоналом Оператора, що входить до складу вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, а також відповідальності за її невиконання з дотриманням таких вимог:

Оператор повинен внести положення щодо обов’язкового дотримання персоналом Оператора Програми та щодо персональної відповідальності за порушення правил та вимог Програми в установчі, трудові та інші внутрішні документи Оператора;

Оператор повинен забезпечити інформування (періодичне та у разі внесення змін до Програми) персоналу Оператора про суть Програми, обов’язки щодо виконання Програми і визначених у ній та внутрішніх документах Оператора правил та процедур та відповідальність за їх невиконання;

Оператор повинен визначити порядок дій персоналу Оператора у разі порушення чи потенційного порушення положень Програми;

Оператор повинен визначити порядок врегулювання спорів, що виникають у ході виконання Програми між персоналом Оператора та персоналом суб’єктів господарювання, що входять до складу або є афілійованими підприємствами вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, та/або вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, до складу якого входить Оператор;

7) заходи щодо забезпечення діяльності Уповноваженого, його прав та належних умов виконання його обов’язків, взаємодії персоналу Оператора з Уповноваженим з дотриманням таких вимог:

Оператор повинен визначити та включити до внутрішніх документів Оператора перелік прав, обов’язків, повноважень та функцій Уповноваженого згідно з вимогами Закону та цього Порядку, а також умови та положення, що забезпечують реалізацію прав Уповноваженого, передбачених статтею 48 Закону та цим Порядком;

Оператор повинен створити організаційні, фінансові та трудові (у тому числі у положеннях трудового договору (контракту)) умови роботи для Уповноваженого, що дозволяють йому бути повністю незалежним і неупередженим у своїй діяльності та належним чином виконувати функції, передбачені Законом, Програмою та трудовим договором (контрактом);

Оператор повинен визначити у внутрішніх документах Оператора умови та правила взаємодії персоналу Оператора з Уповноваженим під час виконання ними своїх функцій;

Оператор повинен створити належні умови для організації та проведення Уповноваженим тренінгів, семінарів, підготовки інструкцій та навчальних матеріалів з питань реалізації Програми для персоналу Оператора (у тому числі для нових працівників до початку виконання ними своїх повноважень);

8) заходи щодо забезпечення моніторингу виконання Програми та підготовки звітів щодо виконання Програми відповідно до вимог Закону та цього Порядку з дотриманням таких вимог:

Оператор зобов’язаний надавати всю необхідну інформацію щодо поточного стану виконання заходів Програми Уповноваженому та/або Регулятору за відповідним запитом згідно з вимогами Закону та цього Порядку;

Оператор зобов’язаний надавати на вимогу Уповноваженого та/або Регулятора інформацію та внутрішні документи (накази, інструкції, положення тощо), які підтверджують виконання заходів, передбачених Законом та цією Програмою;

Оператор зобов’язаний надавати Уповноваженому всі зміни, які вносяться до документів, що регламентують внутрішні операційні та управлінські відносини, з метою дотримання вимог щодо відокремлення та незалежності оператора системи розподілу та Програми.

3.1. При розробці Програми Оператор керується цим Порядком та примірною Програмою (додаток до цього Порядку). Оператор може доповнювати положення примірної Програми.

3.2. Програма затверджується виконавчим органом Оператора та подається Регулятору за підписом керівника Оператора.

3.3. Разом з Програмою Оператор надає Регулятору такі документи, дані та інформацію, що підтверджують відповідність Оператора вимогам Закону щодо відокремлення та незалежності Оператора:

1) копію затвердженого установчого документа Оператора;

2) копії трудових договорів (контрактів), що укладені з посадовими особами виконавчого органу Оператора, його членами, керівниками всіх рівнів (структурних підрозділів/департаментів тощо), що здійснюють управління Оператора;

3) перелік учасників (акціонерів) Оператора із зазначенням інформації про здійснення ними будь-якої діяльності на ринку електричної енергії та виду даної діяльності;

4) дані та інформацію щодо кожного власника активів або пакетів акцій та його часток (у розмірі 5 і більше відсотків) у статутному капіталі Оператора та його участі у статутному капіталі (у розмірі 5 і більше відсотків часток активів/акцій) вертикально інтегрованих суб’єктів господарювання, інших суб’єктів господарювання, що провадять діяльність з виробництва та/або постачання електричної енергії, та/або зберігання енергії;

5) перелік суб’єктів господарювання з визначенням сфери/виду діяльності таких суб’єктів господарювання (по кожному суб’єкту господарювання окремо), які перебувають під прямим або опосередкованим контролем Оператора, з чітким зазначенням способу здійснення такого контролю та майнових прав, якими володіє Оператор по відношенню до таких суб’єктів господарювання;

6) перелік фізичних або юридичних осіб (якщо це в явній формі не випливає з переліку учасників (акціонерів)), які здійснюють прямий або опосередкований контроль над Оператором (кінцевий бенефіціарний власник), з чітким зазначенням способу контролю та відповідних прав, які мають такі особи;

7) перелік суб’єктів господарювання, що входять до складу вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання або є афілійованими до такого вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, до складу якого входить Оператор, із зазначенням видів їх діяльності;

8) копію затвердженого розподільчого балансу або передавального акта (за наявності) у разі виділу (поділу) або іншого виду реорганізації Оператора, а також заключну фінансову звітність за звітний період до дати прийняття рішення про реорганізацію;

9) копії внутрішніх розпорядчих документів (наказів, розпоряджень тощо) Оператора, затверджених з метою забезпечення виконання вимог Закону та Програми щодо незалежності та відокремлення Оператора;

10) копії посадових інструкцій персоналу Оператора та положення про структурні підрозділи (на електронних носіях);

11) копії чинних договорів, укладених Оператором на дату подання на затвердження Програми Регулятору, з вертикально інтегрованим суб’єктом господарювання, до складу якого входить Оператор, або іншим суб’єктом господарювання, що входить до складу такого вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання або є афілійованим до такого вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, щодо надання та/або придбання, та/або спільного використання товарів та послуг;

12) інформацію щодо найменування та місцезнаходження (адреси) Оператора, електропостачальника(-ів) та його (їх) підрозділів, що входять до складу вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, та вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання;

13) кольорове зображення торговельної марки (знака) Оператора та кольорове зображення торговельної марки (знака) електропостачальника(-ів), що входять до складу вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання (за наявності торговельної марки (знака) у суб’єктів, зазначених у цьому підпункті);

14) посилання на веб-сайти Оператора та електропостачальника(-ів), що входять до складу вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, у мережі Інтернет;

15) опис активів, обладнання, програмного забезпечення, інформаційних систем та інших об’єктів, які на момент подання Програми на погодження Регулятору спільно використовуються Оператором та вертикально інтегрованим суб’єктом господарювання або іншим суб’єктом господарювання, що входить до складу такого вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання або є афілійованим до вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання, та умови їх спільного використання;

16) схему організаційної структури та штатний розпис Оператора;

17) копії всіх документів, на які є посилання в Програмі (надання копій документів, перелічених вище, повторно не вимагається).

3.4. Регулятор має право вимагати від Оператора надання додаткових документів та іншої необхідної інформації, що стосуються дотримання Оператором вимог Закону щодо відокремлення та незалежності Оператора. Оператор зобов’язаний їх надати протягом десяти робочих днів з дати отримання відповідного запиту Регулятора.

4.1. Перша Програма разом із усіма супровідними документами та іншою необхідною інформацією, передбаченою главою 3 цього Порядку, подаються Оператором на погодження Регулятору не пізніше п’яти робочих днів з дати видачі Оператору ліцензії на провадження господарської діяльності з розподілу електричної енергії або з дати входження Оператора до складу вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання.

Неподання Програми протягом строку, передбаченого цим пунктом, є порушенням вимог щодо відокремлення і незалежності Оператора, передбачених Законом.

4.2. Регулятор перевіряє відповідність поданої Програми, документів, даних та інформації вимогам Закону та цього Порядку.

У разі ненадання (повністю або частково) Оператором документів, даних та інформації, а також супровідних документів та іншої необхідної інформації, передбачених главою 3 цього Порядку, у визначені строки або у разі виявлення Регулятором у поданих документах даних та інформації, що не відповідають дійсності, Регулятор має право вимагати надання відсутніх документів, інформації та/або виправлення неправдивих даних та в установленому порядку застосовувати до Оператора санкції (штрафи), передбачені статтею 77 Закону.

Оператор зобов’язаний у строк, визначений Регулятором (який не може бути меншим ніж десять робочих днів та більшим ніж один місяць від дати отримання Оператором запиту Регулятора), надати Регулятору відсутню або виправлену інформацію та документи.

4.3. Регулятор приймає рішення про погодження або про відмову у погодженні Програми протягом трьох місяців (у разі внесення змін до Програми - протягом одного місяця) з дня отримання Програми, усіх супровідних документів та іншої необхідної інформації, передбаченої главою 3 цього Порядку. Строк прийняття рішення про погодження або про відмову у погодженні збільшується на строк підготовки документів та інформації Оператором (до подання Регулятору) відповідно до пункту 4.2 цієї глави, але не більше ніж на один місяць.

4.4. Регулятор може прийняти рішення про відмову у погодженні Програми (змін до Програми) у разі:

якщо подана Програма (зміни до Програми) не відповідає вимогам Закону та цього Порядку;

якщо заходи, передбачені Програмою, є недостатніми для забезпечення відокремлення та незалежності Оператора та виконання ним та його персоналом вимог щодо взаємовідносин з вертикально інтегрованим суб’єктом господарювання та учасниками ринку електричної енергії відповідно до Закону;

виявлення у поданих документах неповних даних (інформації) або даних та інформації, що не відповідають дійсності;

ненадання Оператором у визначені строки та в повному обсязі документів, даних та інформації, передбачених цим Порядком, та/або на запит Регулятора, які є необхідними для прийняття Регулятором рішення про погодження Програми (змін до Програми).

Рішення Регулятора про відмову у погодженні Програми (змін до Програми) має визначати положення Програми, які не відповідають вимогам щодо відокремлення і незалежності Оператора, та заходи (положення), застосування яких має бути включено до Програми. Оператор протягом місяця з дня прийняття рішення Регулятором про відмову у погодженні Програми повинен внести відповідні зміни до Програми (а також до внутрішніх документів Оператора) та повторно подати її на розгляд Регулятора.

Якщо Оператор не подав доопрацьовану Програму протягом строку, передбаченого цим пунктом, або якщо повторно подана Програма не відповідає вимогам Закону та цього Порядку, Регулятор в установленому порядку застосовує до Оператора санкції (штрафи), передбачені статтею 77 Закону.

4.5. Рішення Регулятора про погодження Програми (змін до Програми) оприлюднюється разом з Програмою на офіційному вебсайті Регулятора та відповідного Оператора не пізніше п'яти робочих днів після прийняття рішення про погодження. Термін дії Програми має відповідати строку дії ліцензії на провадження господарської діяльності з розподілу електричної енергії.

4.6. Рішення Регулятора про відмову у погодженні Програми (змін до Програми) разом з відповідним обґрунтуванням оприлюднюється на офіційному веб-сайті Регулятора та відповідного Оператора не пізніше п’яти робочих днів після прийняття рішення про відмову.

4.7. До Програми обов’язково вносяться зміни у разі:

внесення змін до Закону та/або Порядку в частині вимог щодо відокремлення та незалежності Оператора;

змін у переліку суб'єктів господарювання, що входять до складу вертикально інтегрованого суб'єкта господарювання до складу якого входить Оператор;

виявлення фактів щодо недотримання вимог щодо відокремлення та незалежності.

4.8. Оператор готує зміни до Програми шляхом викладення її у новій редакції та подає її на погодження Регулятору разом із порівняльною таблицею змін, відповідними супровідними документами, передбаченими пунктом 3.3 глави 3 цього Порядку, та підтвердними документами, що засвідчують настання таких змін, протягом одного місяця з дня настання підстав, визначених у пункті 4.7 цієї глави (протягом місяця, після закінчення кварталу, у випадку змін у переліку суб'єктів господарювання, що входять до складу вертикально інтегрованого суб'єкта господарювання до складу якого входить Оператор).

Оператор повідомляє Регулятора про зміни у переліку суб'єктів господарювання, що входять до складу вертикально інтегрованого суб'єкта господарювання до складу якого входить Оператор, протягом 10 днів з дня виникнення таких змін з наданням актуального складу вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання.

4.9. У разі встановлення Регулятором фактів щодо недотримання вимог щодо відокремлення та незалежності за результатами моніторингу (у тому числі шляхом розгляду щорічного, проміжних та інших звітів Уповноваженого) або державного контролю Оператор зобов’язаний підготувати зміни до Програми та подати Регулятору відповідно до пункту 4.8 цієї глави.

4.10. Програма (зміни до Програми) набирає чинності з дня прийняття Регулятором рішення про її погодження, якщо рішенням не встановлено більш пізній строк набрання чинності та доводяться виконавчим органом Оператора для виконання персоналом не пізніше ніж протягом 5 робочих днів з дня її затвердження Регулятором.

4.11. У разі виходу Оператора зі складу вертикально інтегрованого суб'єкта господарювання, Оператор протягом 10 робочих днів з дня виникнення таких обставин повинен надати Регулятору запит щодо припинення дії Програми разом з підтвердними документами, що засвідчують настання таких обставин. Регулятор приймає рішення про припинення дії Програми Оператора протягом 30 днів з дня отримання запиту Оператора. У разі анулювання ліцензії на право провадження господарської діяльності з розподілу електричної енергії рішення Регулятора про припинення дії Програми Оператора приймається одночасно з рішенням про анулювання ліцензії.

4.12. Програма (зміни до Програми) та інші документи, дані та інформація, визначені главою 3 цього Порядку, надсилаються Регулятору в електронному вигляді на адресу: box@nerc.gov.ua та pv_zvit@nerc.gov.ua з накладенням кваліфікованого електронного підпису з дотриманням вимог законів України "Про електронні документи та електронний документообіг" та "Про електронні довірчі послуги". У разі великого обсягу таких документів, даних та інформації, їх подання Регулятору може здійснюватися у інший спосіб (на електронних носіях даних або через електронні канали комунікацій) з обов’язковим інформуванням про це Регулятора на зазначені адреси.

5.1. Під час подачі Регулятору документів, даних та/або інформації разом з Програмою відповідно до глави 3 цього Порядку у випадку наявності положень конфіденційного характеру або комерційної таємниці Оператор зобов’язаний зазначити положення в документах, даних та інформації, що мають такий конфіденційний характер або складають комерційну таємницю.

5.2. Регулятор не зобов’язаний вважати документи, дані та/або інформацію, надані Оператором, такими, що мають конфіденційний характер або складають комерційну таємницю, якщо Оператор не зазначив цього відповідно до пункту 5.1 цієї глави.

5.3. Регулятор забезпечує захист будь-якої інформації, позначеної як інформація, що має конфіденційний характер або складає комерційну таємницю, відповідно до положень Цивільного кодексу України, Господарського кодексу України, Закону України "Про доступ до публічної інформації" та інших положень законодавства. Така інформація може бути розголошена лише у випадках, передбачених законодавством.

6.1. Уповноважений щорічно готує звіт про виконання Програми за попередній календарний рік та не пізніше 01 березня року, наступного за звітним, подає його виконавчому органу Оператора та Регулятору.

Річний звіт про виконання програми відповідності (далі - Річний звіт) повинен, зокрема, містити інформацію щодо:

розроблених та впроваджених Оператором заходів щодо забезпечення відокремлення і незалежності Оператора та з виконання Програми протягом звітного року;

змін у переліку суб’єктів господарювання, які перебувають під прямим або опосередкованим контролем Оператора, у способі здійснення такого контролю і обсязі відповідних прав, а також щодо змін у видах діяльності таких суб’єктів господарювання;

змін у переліку суб’єктів господарювання (осіб), які здійснюють прямий або опосередкований контроль над Оператором, способі контролю та відповідних правах, які мають такі суб’єкти господарювання (особи);

змін у переліку суб’єктів господарювання, які входять до складу вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання разом з Оператором;

будь-яких змін в інших документах, даних та інформації, поданих Регулятору відповідно до глави 3 цього Порядку, протягом звітного року;

взаємовідносин між Оператором та вертикально інтегрованим суб’єктом господарювання та/або іншим суб’єктом господарювання, що входить до складу такого вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання або є афілійованим до такого вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання (укладені договори, будь-які доручення Оператору з боку вертикально інтегрованого суб’єкта господарювання тощо);

виявлених Уповноваженим випадків недотримання Програми та заходів Оператора щодо усунення відповідних порушень;

діяльності, вжитих заходів та результатів діяльності Уповноваженого протягом звітного року;

дотримання Уповноваженим (у тому числі повноваження якого припинені) вимог частини п’ятої та шостої статті 48 Закону впродовж строку, визначеного Законом;

рекомендацій Уповноваженого щодо виконання вимог із забезпечення відокремлення та незалежності Оператора відповідно до Закону та щодо вдосконалення Програми.

6.2. Виконавчий орган Оператора не має права вносити будь-які виправлення (зміни) у підготовлений щорічний звіт про дотримання положень Програми і не має права пропонувати робити це Уповноваженому.

6.3. Регулятор має право у будь-який час запитувати в Оператора та/або Уповноваженого додаткову інформацію щодо заходів, вжитих Оператором для забезпечення відокремлення і незалежності Оператора, та з виконання Програми за звітний рік.

За потреби Регулятор має право звертатися до Оператора за поясненнями з виконання Програми за звітний рік, а Оператор має право їх надати.

6.4. Річний звіт готується Уповноваженим у двох варіантах:

1) звіт без конфіденційної інформації та інформації, що становить комерційну таємницю Оператора, який має бути оприлюднено на власному веб-сайті Оператора і офіційному веб-сайті Регулятора;

2) звіт з конфіденційною інформацією та інформацією, що становить комерційну таємницю Оператора, який надається тільки Регулятору без його оприлюднення.

6.5. Оператор оприлюднює Річний звіт (без конфіденційної інформації та інформації, що становить комерційну таємницю) на своєму власному веб-сайті не пізніше п’яти робочих днів після його подання Регулятору.

6.6. Структурний підрозділ Регулятора, який відповідно до покладених завдань здійснює моніторинг дотримання Оператором вимог Закону щодо відокремлення та незалежності, упродовж одного місяця розглядає Річний звіт (з/без конфіденційної інформації та інформації, що становить комерційну таємницю) та формує висновок щодо нього. Висновок щодо Річного звіту за підписом члена Регулятора, до повноважень якого відповідно до розподілу функціональних обов’язків належить організація роботи Регулятора щодо моніторингу дотримання вимог стосовно відокремлення та незалежності Оператора, разом з Річним звітом (без конфіденційної інформації та інформації, що становить комерційну таємницю) оприлюднюються на власному офційному вебсайті Оператора та офіційному вебсайті Регулятора.

6.7. Під час розгляду Річного звіту у разі виявлення невиконання вимог щодо незалежності і відокремлення Оператора, передбачених Законом та Програмою, у висновку зазначаються обов’язкові для виконання Оператором заходи, необхідні для виконання вимог щодо незалежності і відокремлення Оператора, обґрунтовані строки їх виконання (але не більше двох місяців, а у випадках, якщо для цього потрібне скликання та проведення загальних зборів учасників (акціонерів), не більше чотирьох місяців) та/або вимоги щодо внесення відповідних змін та доповнень до Програми.

У випадку невиконання Оператором таких заходів протягом визначеного строку, Регулятор має право ініціювати проведення перевірки Оператора у порядку, передбаченому законодавством, та в установленому порядку застосувати до Оператора санкції, передбачені статтею 77 Закону.

6.8. Уповноважений здійснює постійний моніторинг виконання Програми та щоквартально, до 20 числа місяця, наступного за звітним кварталом, надає у письмовому вигляді інформацію Регулятору про виконання Програми у вигляді проміжного звіту.

6.9. Проміжний звіт про виконання Програми Оператора повинен, зокрема, містити інформацію щодо:

випадків недотримання вимог щодо відокремлення та незалежності Оператора протягом звітного кварталу та/або недотримання вимог Програми Оператора працівниками/органами управління Оператора;