Про затвердження Переліку питань для здійснення планових заходів державного нагляду (контролю) за діяльністю операторів лотерей

Відповідно до статті 5 Закону України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності", постанови Кабінету Міністрів України від 02.04.2009 N 303 "Про затвердження критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику від господарської діяльності з випуску та проведення лотерей і з організації діяльності з проведення азартних ігор (крім лотерей) і визначається періодичність здійснення планових заходів державного нагляду (контролю)" та Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з випуску та проведення лотерей, затверджених наказом Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва і Міністерства фінансів України від 12.12.2002 N 128/1037, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 25.12.2002 за N 1005/7293 (зі змінами та доповненнями),

1. Затвердити Перелік питань для здійснення планових заходів державного нагляду (контролю) за діяльністю операторів лотерей, що додається.

2. Департаменту забезпечення діяльності Міністра (патронатна служба) (Змій Ю.М.) забезпечити оприлюднення Переліку питань для здійснення планових заходів державного нагляду (контролю) за діяльністю операторів лотерей на веб-сайті Міністерства фінансів України в мережі Інтернет.

3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Міністра Фудашкіна Д.О.

Перелік питань для здійснення планових заходів державного нагляду (контролю) за діяльністю операторів лотерей поширюється на всіх суб'єктів господарювання, які здійснюють діяльність з випуску та проведення лотерей незалежно від їх ступеня ризику.

1. Наявність в оператора оригіналу ліцензії на провадження діяльності з випуску та проведення лотерей або довідки про переоформлення ліцензії чи про прийняття заяви про видачу дубліката ліцензії.

2. Наявність у керівника оператора вищої освіти, стажу роботи на керівних посадах у сфері випуску та проведення лотерей або у фінансових установах не менше ніж 3 роки, бездоганної ділової репутації.

3. Наявність у головного бухгалтера оператора або в особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку, вищої економічної освіти, стажу роботи на посаді бухгалтера не менше ніж 5 років, бездоганної ділової репутації.

4. Наявність документів, які підтверджують джерела формування статутного капіталу оператора.

5. Дотримання оператором вимог до статутного та власного капіталу.

6. Проведення лотерей на території України відповідно до умов (змін до умов) випуску та проведення лотерей, затверджених наказом оператора та долучених Міністерством фінансів України до ліцензійної справи.

7. Своєчасність та повнота опублікування оператором умов (змін до умов) випуску та проведення лотерей.

8. Своєчасність повідомлення оператором Міністерства фінансів України про початок прийняття сплати участі у лотереї.

9. Дотримання вимог до призового фонду (резерву виплат) оператора.

10. Дотримання вимог до фінансового стану оператора.

11. Дотримання оператором вимог до розповсюдження лотерей.

12. Дотримання оператором вимог до мережі розповсюдження:

- перевіряється не менше 30 точок розповсюдження лотерей - для операторів з високим ступенем ризику;

- перевіряється не менше 20 точок розповсюдження лотерей - для операторів з середнім ступенем ризику;

- перевіряється не менше 10 точок розповсюдження лотерей - для операторів з незначним ступенем ризику.

13. Дотримання оператором вимог до розігрування тиражів лотереї.

14. Дотримання оператором строків та порядку виплати призів (виграшів) гравцям.

15. Дотримання законодавства під час розгляду оператором претензій гравців.

16. Дотримання оператором порядку знищення нереалізованих лотерейних білетів.

17. Своєчасність опублікування та повідомлення оператором Міністерства фінансів України про дострокове припинення проведення лотерей.

18. Своєчасність та повнота надання Міністерству фінансів України оператором звітності та відповідної інформації, яка передбачена Ліцензійними умовами.

19. Перевірка достовірності інформації та звітності, що подається оператором Міністерству фінансів України, яка передбачена Ліцензійними умовами.

20. Виконання оператором розпоряджень про усунення порушень Ліцензійних умов.

21. Наявність у філії або іншого структурного підрозділу оператора, яка провадить діяльність з випуску та проведення лотерей, копії відповідної ліцензії.

22. Наявність рішень про створення філій, інших структурних підрозділів оператора.

23. Виконання оператором запланованого кошторису, передбаченого підпунктом 3.3.5 Ліцензійних умов.

24. Своєчасність повідомлення оператором Міністерства фінансів України про зміни у документах, що подавались для отримання ліцензії.

25. Своєчасність повідомлення Міністерства фінансів України та органу державної реєстрації, в якому зареєстровано оператора, про зміну місцезнаходження, організаційно-правової форми, форми власності, назви тощо.

26. Своєчасність переоформлення оператором ліцензії.