Важливі теми
Мої документи
Розширений пошук
  • Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Наказ, Опис від 23.12.2013 № 759
Редакції
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Наказ, Опис
  • Дата: 23.12.2013
  • Номер: 759
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Наказ, Опис
  • Дата: 23.12.2013
  • Номер: 759
  • Статус: Документ діє
Редакції
Документ підготовлено в системі iplex
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
НАКАЗ
23.12.2013 № 759
Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 4 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2011 року № 491 "Про затвердження відкритого формату передачі даних між Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та суб'єктами інформаційної взаємодії", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 2 червня 2011 року за № 658/19396, та з метою упорядкування складання організаторами торгівлі електронної форми адміністративних даних відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку , затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 25 вересня 2012 року № 1284, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 1 жовтня 2012 року за № 1738/22050 (із змінами і доповненнями),
НАКАЗУЮ:
1. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Голови Комісії від 12.03.2013 № 152 "Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку".
2. Затвердити описи розділів та схем файлів в електронному вигляді на основі специфікації eXtensible Markup Language (XML) (далі - електронна форма) (додається), яка подається організаторами торгівлі (далі - Організатор торгівлі) до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Дані), затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 25 вересня 2012 року № 1284, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 1 жовтня 2012 року за № 1738/22050 (із змінами і доповненнями).
2. Електронна форма адміністративних даних Організаторів торгівлі складається з файла в електронному вигляді:
Щоденні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "DayExch.xsd";
Щомісячні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "MonthExch.xsd";
Щорічні Дані: Report.xml", який відповідає схемі " YearExch.xsd";
Нерегулярні Дані: Report.xml", який відповідає схемі " NregExch.xsd".
3. Виправлені Дані подаються відповідно до встановленого періоду подання Даних у вигляді вищевказаного файла в електронній формі та мають містити відповідний запис в структурі "Suprovod".
4. Відповідно до п. 8 розділу I Положення Дані Організатора торгівлі складаються з використанням Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку , затвердженої рішенням Комісії від 8 травня 2012 року № 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143 (зі змінами) (далі - Система довідників та класифікаторів).
5. Кожна подана електронна форма повинна відповідати всім правилам побудови XML-документа відповідно до відкритого стандарту W3C (http://www.w3.org/TR/REC-xml). Контроль за цілісністю структури та правильністю заповнення для кожного виду Даних в електронній формі, яка містить XML-схему, що відповідає стандарту W3C - (http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance) встановлюється цим наказом.
6. Всі XML-схеми поширюються Національною комісії з цінних паперів та фондового ринку. Порядок елементів у XML-документі повинен точно відповідати порядку, описаному XML-схемою.
7. Дані, які складаються в електронній формі, формуються з використанням кодування "Windows-1251".
8. Відділу програмного забезпечення, захисту інформації та адміністрування баз даних управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (О. Макогон) забезпечити оприлюднення цього наказу на веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
9. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього наказу в офіційному друкованому виданні.
10. Цей наказ є окремим документом нормативно-технічного характеру.
11. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Назарчука.
Голова КомісіїД. Тевелєв
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Голови Комісії
23.12.2013 № 759
ОПИСИ
розділів та схем файлів в електронному вигляді
1. Опис структури файла "Report.xml" щоденних даних організатора торгівлі:
<?xml version="1.0" encoding="Windows-1251"?>Заголовочний тег файла
<?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?><z:root xmlns:xsi='http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance' xsi:schemaLocation='http://nssmc.gov.ua/Schem/DayExch DayExch.xsd' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/DayExch' D_EDRPOU= 'Дані: Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі' D_NAME= 'Дані: Скорочене найменування організатора торгівлі' STD= 'Дані: Дата першого дня звітного періоду' FID= 'Дані: Дата останнього дня звітного періоду (у разі заповнення дати, станом на яку складено Дані, або дати заповнення, STD та FID повинні співпадати)' NREG= 'False' TTYPE= '004' >Відкриття головного тегу
<z:DTSO_DOD_1>Тег відкриття структури "O_DOD_1"
<z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. /> <z:row ……………………………………………………………… />Дані структури "O_DOD_1"
</z:DTSO_DOD_1>Заключний тег структури "O_DOD_1"
<z:DTSO_DOD_2>Тег відкриття структури "O_DOD_2"
<z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. /> <z:row ……………………………………………………………… />Дані структури "O_DOD_2"
</z:DTSO_DOD_2>Заключний тег структури "O_DOD_2"
<z:DTSSuprovod>Тег відкриття структури "Suprovod"
<z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. /> <z:row ……………………………………………………………… />Дані структури "Suprovod"
</z:DTSSuprovod>Заключний тег структури "Suprovod"
</z:root >Заключний тег файла
Файл схеми: "DayExch.xsd"-***
<schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/DayExch' targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/DayExch' elementFormDefault='qualified'> <simpleType name='EDRPOU'><restriction base='string'><maxLength value='12' /></restriction></simpleType><simpleType name='ISIN'><restriction base='string'> <maxLength value='20' /></restriction></simpleType> <simpleType name='Type254'><restriction base='string'><maxLength value='254' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type100'><restriction base='string'><maxLength value='100' /></restriction></simpleType> <simpleType name='Type10'><restriction base='string'><maxLength value='10' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type6'><restriction base='string'><maxLength value='6' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type3'><restriction base='string'><maxLength value='3' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type18'><restriction base='string'><maxLength value='18' /></restriction></simpleType> <simpleType name='Type50'><restriction base='string'><maxLength value='50' /></restriction></simpleType><element name='root'><complexType><all><element name='DTSSuprovod'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'><element name='row' form='qualified'><complexType> <attribute name='ISPDAT' type='dateTime' /><attribute name='VIPRAV' type='string' /><attribute name='TAG' type='string' /> </complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSO_DOD_2'><complexType><sequence minOccurs='1' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'><complexType> <attribute name='E_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='E_NAME' type='z:Type254' /><attribute name='F_EDRICI' type='z:Type10' /><attribute name='ST_TYPE' type='z:Type100' /><attribute name='St_CFI' type='z:Type100' /><attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /><attribute name='E_COUNTRY' type='z:Type254' /><attribute name='ST_ALL' type='double' /><attribute name='ST_EXPEN' type='double' /><attribute name='VALUTA' type='double' /><attribute name='ST_LL' type='z:Type100' /><attribute name='KL_Z_K' type='double' /><attribute name=' KL_Z_P' type='double' /><attribute name='ST_BKURS' type='double' /><attribute name='ST_BINDEX' type='z:Type100' /><attribute name='Z_PRYM' type='z:Type254'/> </complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSO_DOD_1'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'><complexType> <attribute name='D_BCONTR' type='dateTime' /><attribute name='D_BCONTRF' type='dateTime' /><attribute name='T_BCONTR' type='dateTime' /><attribute name='R_BCONTR' type='z:Type254' /><attribute name='PARTREPO' type='z:Type100' /><attribute name='R_PARTREPO' type='z:Type254' /><attribute name='E_NAME' type='z:Type254' /><attribute name='E_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='F_EDRICI' type='z:Type10' /><attribute name='ST_TYPE' type='z:Type100' /><attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /><attribute name='ST_QUANT' type='double' /><attribute name='ST_UCOST' type='double' /><attribute name='VR' type='z:Type3' /><attribute name='TECH_B' type='z:Type100' /><attribute name='VR_OPER' type='z:Type100' /> <attribute name='VD_Z' type='z:Type100' /><attribute name='DA_BCONTR' type='dateTime' /><attribute name='TCP1_EDR' type='z:EDRPOU' /><attribute name='KL_NAME' type='z:Type254' /><attribute name='KL_TYPE' type='z:Type100' /><attribute name='KL_EDRPOU' type='z:Type18' /><attribute name='KL_PIB' type='z:Type254' /><attribute name='KL_COUNTRY' type='z:Type254' /><attribute name='KL_TYPESUB' type='z:Type100' /><attribute name='DEP1_EDR' type='z:EDRPOU' /><attribute name='TCP2_EDR' type='z:EDRPOU' /><attribute name='TCP2_DNAME' type='z:Type254' /><attribute name='K2_TYPE' type='z:Type100' /><attribute name='K2_EDRPOU' type='z:Type18' /><attribute name='K2_PIB' type='z:Type254' /><attribute name='K2_COUNTRY' type='z:Type254' /><attribute name='K2_TYPESUB' type='z:Type100' /><attribute name='DEP2_EDR' type='z:EDRPOU' /><attribute name='Z_PRYM' type='z:Type254' /> </complexType></element></sequence></complexType></element> </all><attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='D_NAME' type='string' /><attribute name='STD' type='dateTime' /><attribute name='FID' type='dateTime' /><attribute name='NREG' type='string' /><attribute name='TTYPE' type='string' /></complexType></element></schema>
__________
-*** Опис структури даних "O_DOD_1" до файла схеми "DayExch.xsd". Довідка про укладені (виконані) біржові контракти (договори РЕПО) з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами на організаторі торгівлі
Назва елементаЗміст
D_BCONTRДата укладання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту)
D_BCONTRFДата виконання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту)
T_BCONTRЧас фіксації укладання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту)
R_BCONTRРеквізити біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) (реєстраційний номер у системі)
PARTREPOЧастина операції за договором РЕПО: "1" - перша частина операції за договором РЕПО,"2" - друга частина операції за договором РЕПО
R_PARTREPOРеквізити пов'язаної частини договору РЕПО
E_NAMEНайменування емітента фінансового інструменту
E_EDRPOUІдентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента фінансового інструменту або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент фінансового інструменту - нерезидент
F_EDRICIРеєстраційний код за ЄДРІСІ (у разі укладання біржового контракту з цінними паперами інститутів спільного інвестування)
ST_TYPEКласифікація фінансового інструменту-1
ISINМіжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту (для опціонів інформація заповнюється у вигляді "a, b, c", де "a" - реєстраційний номер випуску опціону, "b" - клас опціону, "c" - серія опціону)
ST_QUANTКількість цінних паперів або інших фінансових інструментів за біржовим контрактом (договором РЕПО, кількість строкових контрактів) (шт.)
ST_UCOSTВартість біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту)
VRВид ринку-2
TECH_BТехнологія проведення торгів-3
VR_OPERВиди ринку за характером проведення операцій-4
VD_ZВид заявок, на підставі яких укладено біржовий контракт (договір РЕПО, строковий контракт): адресні - "1", безадресні (анонімні) - "2", інші безадресні - "3"
DA_BCONTRДата анулювання (заповнюється у разі анулювання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) в день його укладання)
TCP1_EDRСторони біржового контракту. Торговець-продавець. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами. У разі первинного розміщення емітентом його цінних паперів вказується код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів. Якщо стороною біржової угоди відповідно до законодавства виступає державний орган, вказується його код за ЄДРПОУ
KL_NAMEУ разі первинного розміщення емітентом його цінних паперів вказується найменування емітента фінансового інструменту. Якщо стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає державний орган, вказується найменування органу
KL_TYPEКлієнт, в інтересах якого виступає торговець-продавець: вид особи (юридична особа - резидент або інститут спільного інвестування - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4", торговець цінними паперами - "5")-5
KL_EDRPOUКлієнт, в інтересах якого виступає торговець-продавець: ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи, реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті)-5
KL_PIBКлієнт, в інтересах якого виступає торговець-продавець: П.І.Б. фізичної особи, найменування юридичної особи, найменування інституту спільного інвестування-5
KL_COUNTRYКлієнт, в інтересах якого виступає торговець-продавець: країна реєстрації-6
KL_TYPESUBКлієнт, в інтересах якого виступає торговець-продавець (заповнюється при операції субкомісії): вид особи (юридична особа - резидент - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4")
DEP1_EDRІдентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарної установи торговця-продавця
TCP2_EDRСторони біржового контракту. Торговець-покупець. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами. У випадках, коли стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає фізична особа, вказується реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті). У випадках, коли стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає юридична особа (яка не має ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами), вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи
TCP2_DNAMEУ випадках, коли стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає фізична особа, вказується П.І.Б. фізичної особи. У випадках, коли стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає юридична особа (яка не має ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами), вказується найменування юридичної особи
K2_TYPEКлієнт, в інтересах якого виступає торговець-покупець: вид особи (юридична особа - резидент - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4", торговець цінними паперами - "5")-5
K2_EDRPOUКлієнт, в інтересах якого виступає торговець-покупець: ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи, реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті)-5
K2_PIBКлієнт, в інтересах якого виступає торговець-покупець: П.І.Б. фізичної особи, найменування юридичної особи, найменування інституту спільного інвестування-5
K2_COUNTRYКлієнт, в інтересах якого виступає торговець-покупець: країна реєстрації-6
K2_TYPESUBКлієнт, в інтересах якого виступає торговець-покупець (заповнюється при операції субкомісії): вид особи (юридична особа - резидент - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4")
DEP2_EDRІдентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарної установи торговця-покупця
Z_PRYMПримітки
__________
-1 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 8 "Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до Довідника 25 "Технології проведення торгів" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.
-5 При здійсненні дилерської діяльності торговцем цінними паперами поля не заповнюються.
-6 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-*** Опис структури даних "O_DOD_2" до файла схеми "DayExch.xsd". Довідка про цінні папери та інші фінансові інструменти, які знаходяться в біржовому списку організатора торгівлі
Назва елементаЗміст
E_EDRPOUІдентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента фінансового інструменту або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів - нерезидент
E_NAMEНайменування емітента фінансового інструменту
F_EDRICIРеєстраційний код за ЄДРІСІ (у разі укладання біржового контракту з цінними паперами інститутів спільного інвестування)
ST_TYPEКласифікація фінансового інструменту-1
St_CFIКод класифікації фінансового інструменту (код CFI)
ISINМіжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту (для опціонів інформація заповнюється у вигляді "a, b, c", де "a" - реєстраційний номер випуску опціону, "b" - клас опціону, "c" - серія опціону)
E_COUNTRYКраїна реєстрації емітента фінансового інструменту-2
ST_ALLКількість цінних паперів або інших фінансових інструментів у випуску (шт.)
ST_EXPENДані про цінні папери: номінальна вартість фінансового інструменту (премія для опціонів)
VALUTAНомінальна вартість одного цінного папера або іншого фінансового інструменту: код валюти-3
ST_LLРівень лістингу: "1"- перший рівень лістингу, "2"- другий рівень лістингу, "0"- позалістингові
KL_Z_KКількість заявок, поданих учасниками біржових торгів на купівлю цінних паперів або інших фінансових інструментів
KL_Z_PКількість заявок, поданих учасниками біржових торгів на продаж цінних паперів або інших фінансових інструментів
ST_BKURSБіржовий курс цінного папера
ST_BINDEXЦінний папір міститься в переліку таких, що беруть участь у розрахунку біржового фондового індексу: "1"- так, "0" - ні
Z_PRYMПримітки
__________
-1 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-*** Опис структури даних "Suprovod" до файла схеми "DayExch.xsd". Супровідна довідка для виправлених Даних організатора торгівлі
Назва елементаЗміст
ISPDATДата заповнення
VIPRAVПерелік виправлень та обгрунтування виправлених Даних
TAGПримітки
2. Опис структури файла "Report.xml" щомісячних даних організатора торгівлі:
<?xml version="1.0" encoding="Windows-1251"?>Заголовочний тег файла
<?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?><z:root xmlns:xsi='http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance' xsi:schemaLocation='http://nssmc.gov.ua/Schem/ MonthExch MonthExch.xsd' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/ MonthExch' D_EDRPOU= 'Дані: Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі' D_NAME= 'Дані: Скорочене найменування організатора торгівлі' STD= 'Дані: Дата першого дня звітного періоду' FID= 'Дані: Дата останнього дня звітного періоду (у разі заповнення дати, станом на яку складено Дані, або дати заповнення, STD та FID повинні співпадати)' NREG= 'False' TTYPE= '004'>Відкриття головного тегу
<z:DTSO_B_TCP>Тег відкриття структури "O_B_TCP"
<z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. /> <z:row ……………………………………………………………… />Дані структури "O_B_TCP"
</z:DTSO_B_TCP>Заключний тег структури "O_B_TCP"
<z:DTSSuprovod>Тег відкриття структури "Suprovod"
<z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. /> <z:row ……………………………………………………………… />Дані структури "Suprovod"
</z:DTSSuprovod>Заключний тег структури "Suprovod"
</z:root >Заключний тег файла
Файл схеми: "MonthExch.xsd"-***
<schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/MonthExch' targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/MonthExch' elementFormDefault='qualified'> <simpleType name='EDRPOU'><restriction base='string'><maxLength value='12' /></restriction></simpleType> <simpleType name='Type100'><restriction base='string'><maxLength value='100' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type254'><restriction base='string'><maxLength value='254' /></restriction></simpleType><element name='root'><complexType><all> <element name='DTSSuprovod'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'><complexType> <attribute name='ISPDAT' type='dateTime' /><attribute name='VIPRAV' type='string' /><attribute name='TAG' type='string' /> </complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSO_B_TCP'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'><complexType> <attribute name='TCP_EDR' type='z:EDRPOU' /><attribute name='TCP_NAM' type='z:Type254' /><attribute name='TCP_D_S' type='dateTime' /><attribute name='RSP_F' type='z:Type254' /><attribute name='RSP_I' type='z:Type254' /><attribute name='RSP_O' type='z:Type254' /><attribute name='RSP_M' type='z:Type254' /><attribute name='RSP_D' type='dateTime' /><attribute name='RSP_S' type='dateTime' /><attribute name='ST_MM' type='z:Type100' /><attribute name='N_DOG' type='z:Type100' /><attribute name='D_DOG' type='dateTime' /><attribute name='NAME_ EDR' type='z:Type254' /><attribute name='EMI_EDR' type='z:EDRPOU' /><attribute name='Z_PRYM' type='z:Type254' /> </complexType></element></sequence></complexType></element> </all><attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='D_NAME' type='string' /><attribute name='STD' type='dateTime' /><attribute name='FID' type='dateTime' /><attribute name='NREG' type='string' /><attribute name='TTYPE' type='string' /></complexType></element></schema>
__________
-*** Опис структури даних "O_B_TCP" до файла схеми "MonthExch.xsd". Довідка про перелік торговців цінними паперами та їх уповноважених представників, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів та інших фінансових інструментів на організаторі торгівлі
Назва елементаЗміст
TCP_EDRІдентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
TCP_NAMНайменування торговця цінними паперами
TCP_D_SДата допущення торговця цінними паперами до біржових торгів на організаторі торгівлі
RSP_FПредставник (прізвище)
RSP_IПредставник (ім'я)
RSP_OПредставник (по батькові)
RSP_MНайменування документа, на підставі якого представнику надано право укладати біржові угоди та/або виконувати біржові контракти
RSP_DДата видачі документа, на підставі якого представнику надано право укладати біржові угоди та/або виконувати біржові контракти
RSP_SСтрок повноважень представника (вказується дата, з якої припиняються повноваження)
ST_MMНаявність у учасника біржових торгів статусу маркет-мейкера (так - "1", ні - "2")
N_DOGНомер договору, на підставі якого учасник біржових торгів отримав статус маркет-мейкера
D_DOGДата укладання договору, на підставі якого учасник біржових торгів отримав статус маркет-мейкера
NAME_ EDRНайменування емітента, ліквідність цінних паперів та інших фінансових інструментів якого підтримує маркет-мейкер
EMI_EDRІдентифікаційний код за ЄДРПОУ або реєстраційний код за ЄДРІСІ емітента, ліквідність цінних паперів та інших фінансових інструментів якого підтримує маркет-мейкер
Z_PRYMПримітки
__________
-*** Опис структури даних "Suprovod" до файла схеми "MonthExch.xsd". Супровідна довідка для виправлених Даних організатора торгівлі
Назва елементаЗміст
ISPDATДата заповнення
VIPRAVПерелік виправлень та обгрунтування виправлених Даних
TAGПримітки
3. Опис структури файла "Report.xml" щорічних даних організатора торгівлі:
<?xml version="1.0" encoding="Windows-1251"?>Заголовочний тег файла
<?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?><z:root xmlns:xsi='http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance' xsi:schemaLocation='http://nssmc.gov.ua/Schem/YearExch YearExch.xsd' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/YearExch' D_EDRPOU= 'Дані: Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі' D_NAME= 'Дані: Скорочене найменування організатора торгівлі' STD= 'Дані: Дата першого дня звітного періоду' FID= 'Дані: Дата останнього дня звітного періоду (у разі заповнення дати, станом на яку складено Дані або дати заповнення, STD та FID повинні співпадати)' NREG= 'False' TTYPE= '004' >Відкриття головного тегу
<z:DTSO_ANALIT>Тег відкриття структури "O_ANALIT"
<z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. /> <z:row ……………………………………………………………… />Дані структури "O_ANALIT"
</z:DTSO_ANALIT>Заключний тег структури "O_ANALIT"
<z:DTSSuprovod>Тег відкриття структури "Suprovod"
<z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. /> <z:row ……………………………………………………………… />Дані структури "Suprovod"
</z:DTSSuprovod>Заключний тег структури "Suprovod"
</z:root >Заключний тег файла
Файл схеми: "YearExch.xsd"-***
<schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/YearExch' targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/YearExch' elementFormDefault='qualified'> <simpleType name='EDRPOU'><restriction base='string'><maxLength value='12' /></restriction></simpleType> <simpleType name='Type100'><restriction base='string'><maxLength value='100' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type254'><restriction base='string'><maxLength value='254' /></restriction></simpleType><element name='root'><complexType><all> <element name='DTSSuprovod'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'><complexType> <attribute name='ISPDAT' type='dateTime' /><attribute name='VIPRAV' type='string' /><attribute name='TAG' type='string' /> </complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSO_ANALIT'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'><complexType> <attribute name='F02' type='double' /><attribute name='F03' type='double' /><attribute name='F04' type='double' /><attribute name='F05' type='double' /><attribute name='F06' type='double' /><attribute name='F07' type='double' /><attribute name='F08' type='double' /><attribute name='F09' type='double' /><attribute name='F10' type='double' /><attribute name='F11' type='double' /><attribute name='F12' type='double' /><attribute name='F13' type='double' /><attribute name='F14' type='double' /><attribute name='ST_CKALL' type='double' /><attribute name='VR' type='z:Type100' /><attribute name='VR_OPER' type='z:Type100' /><attribute name='LIDER_F' type='z:Type254' /><attribute name='LIDER_I' type='z:Type254' /><attribute name='LIDER_O' type='z:Type254' /><attribute name='LIDER_P' type='z:Type254' /><attribute name='MN_NOM' type='z:Type100' /><attribute name='Z_PRYM' type='z:Type254' /> </complexType></element></sequence></complexType></element> </all><attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='D_NAME' type='string' /><attribute name='STD' type='dateTime' /><attribute name='FID' type='dateTime' /><attribute name='NREG' type='string' /><attribute name='TTYPE' type='string' /></complexType></element> </schema>
__________
-*** Опис структури даних "O_ANALIT" до файла схеми "YearExch.xsd". Довідка про вартість виконаних біржових контрактів за фінансовими інструментами за рік
Назва елементаЗміст
F02Акції (грн.)
F03Облігації підприємств (грн.)
F04Державні облігації України (грн.)
F05Облігації місцевої позики (грн.)
F06Ощадні (депозитні) сертифікати (грн.)
F07Інвестиційні сертифікати (грн.)
F08Деривативи (грн.)
F09Іпотечні облігації (грн.)
F10Іпотечні сертифікати (грн.)
F11Сертифікати фонду операцій з нерухомістю (грн.)
F12Фінансові інструменти, емітовані нерезидентами (грн.)
F13Інші фінансові інструменти за кожним видом окремо (грн.)
F14Фінансові інструменти (крім цінних паперів) за кожним видом окремо (грн.)
ST_CKALLЗагальний обсяг виконаних договорів (на первинному ринку / на вторинному ринку)
VRВид ринку-1
VR_OPERВиди ринку за характером проведення операцій-2
LIDER_FКерівник (прізвище)
LIDER_IКерівник (ім'я)
LIDER_OКерівник (по батькові)
LIDER_PКерівник (посада)
MN_NOMПеріод-3
Z_PRYMПримітки
__________
-1 Заповнюється відповідно до Довідника 8 "Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюються відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до Довідника 24 "Період" Системи довідників та класифікаторів.
-*** Опис структури даних "Suprovod" до файла схеми "YearExch.xsd". Супровідна довідка для виправлених даних організатора торгівлі
Назва елементаЗміст
ISPDATДата заповнення
VIPRAVПерелік виправлень та обгрунтування виправлених Даних
TAGПримітки
4. Опис структури файла "Report.xml" нерегулярних даних організатора торгівлі:
<?xml version="1.0" encoding="Windows-1251"?>Заголовочний тег файла
<?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?><z:root xmlns:xsi='http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance' xsi:schemaLocation='http://nssmc.gov.ua/Schem/NregExch NregExch.xsd' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/NregExch' D_EDRPOU= 'Дані: Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі' D_NAME= 'Дані: Скорочене найменування організатора торгівлі' STD= 'Дані: Дата першого дня звітного періоду' FID= 'Дані: Дата останнього дня звітного періоду (у разі заповнення дати, станом на яку складено Дані, або дати заповнення, STD та FID повинні співпадати)' NREG= 'False' TTYPE= '004' >Відкриття головного тегу
<z:DTSO_DOD_10>Тег відкриття структури "O_DOD_10"
<z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. /> <z:row ……………………………………………………………… />Дані структури "O_DOD_10"
</z:DTSO_DOD_10>Заключний тег структури "O_DOD_10"
<z:DTSO_DOD_11>Тег відкриття структури "O_DOD_11"
<z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. /> <z:row ……………………………………………………………… />Дані структури "O_DOD_11"
</z:DTSO_DOD_11>Заключний тег структури "O_DOD_11"
<z:DTSO_DOD_N>Тег відкриття структури "O_DOD_N"
<z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. /> <z:row ……………………………………………………………… />Дані структури "O_DOD_N"
</z:DTSO_DOD_N>Заключний тег структури "O_DOD_N"
<z:DTSO_DOD_Z>Тег відкриття структури "O_DOD_Z"
<z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. /> <z:row ……………………………………………………………… />Дані структури "O_DOD_Z"
</z:DTSO_DOD_Z>Заключний тег структури "O_DOD_Z"
<z:DTSSuprovod>Тег відкриття структури "Suprovod"
<z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. /> <z:row ……………………………………………………………… />Дані структури "Suprovod"
</z:DTSSuprovod>Заключний тег структури "Suprovod"
</z:root >Заключний тег файла
Файл схеми: "NregExch.xsd"-***
<schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/NregExch' targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/NregExch' elementFormDefault='qualified'> <simpleType name='EDRPOU'><restriction base='string'><maxLength value='12' /></restriction></simpleType> <simpleType name='ISIN'><restriction base='string'> <maxLength value='20' /> </restriction></simpleType><simpleType name='Type18'><restriction base='string'><maxLength value='18' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type10'><restriction base='string'><maxLength value='10' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type254'><restriction base='string'><maxLength value='254' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type100'><restriction base='string'><maxLength value='100' /></restriction></simpleType><element name='root'><complexType><all> <element name='DTSSuprovod'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'><complexType> <attribute name='ISPDAT' type='dateTime' /><attribute name='VIPRAV' type='string' /><attribute name='TAG' type='string' /> </complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSO_DOD_Z'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'><complexType> <attribute name='D_BCONTR' type='dateTime' /><attribute name='D_BCONTRF' type='dateTime' /><attribute name='T_BCONTR' type='dateTime' /><attribute name='R_BCONTR' type='z:Type254' /><attribute name='PARTREPO' type='z:Type100' /><attribute name='R_PARTREPO' type='z:Type254' /><attribute name='E_NAME' type='z:Type254' /><attribute name='E_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='F_EDRICI' type='z:Type10' /><attribute name='ST_TYPE' type='z:Type100' /><attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /><attribute name='ST_QUANT' type='double' /><attribute name='ST_UCOST' type='double' /><attribute name='VR' type='z:Type100' /><attribute name='TECH_B' type='z:Type100' /><attribute name='VR_OPER' type='z:Type100' /><attribute name='DA_BCONTR' type='dateTime' /><attribute name='TCP1_EDR' type='z:EDRPOU' /><attribute name='KL_NAME' type='z:Type254' /><attribute name='KL_TYPE' type='z:Type100' /><attribute name='KL_EDRPOU' type='z:Type18' /><attribute name='KL_PIB' type='z:Type254' /><attribute name='KL_COUNTRY' type='z:Type254' /><attribute name='KL_TYPESUB' type='z:Type100' /><attribute name='DEP1_EDR' type='z:EDRPOU' /><attribute name='TCP2_EDR' type='z:EDRPOU' /><attribute name='TCP2_DNAME' type='z:Type254' /><attribute name='K2_TYPE' type='z:Type100' /><attribute name='K2_EDRPOU' type='z:Type18' /><attribute name='K2_PIB' type='z:Type254' /><attribute name='K2_COUNTRY' type='z:Type254' /><attribute name='K2_TYPESUB' type='z:Type100' /><attribute name='DEP2_EDR' type='z:EDRPOU' /><attribute name='SANKCII' type='z:Type254' /><attribute name='Z_PRYM' type='z:Type254' /> </complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSO_DOD_N'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'><complexType> <attribute name='E_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='F_EDRICI' type='z:Type10' /><attribute name='ST_TYPE' type='z:Type100' /><attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /><attribute name='T_PRICE' type='dateTime' /><attribute name='T_NEST' type='dateTime' /><attribute name='C_PRICE' type='double' /><attribute name='C_NEST' type='double' /><attribute name='C_ZMINA' type='double' /><attribute name='ST_LL' type='z:Type254' /><attribute name='VR' type='z:Type100' /><attribute name='TECH_B' type='z:Type100' /><attribute name='VR_OPER' type='z:Type100' /><attribute name='T_STOP' type='dateTime' /><attribute name='T_START' type='dateTime' /><attribute name='INF_ZUP' type='string' /><attribute name='ZAH_ZUP' type='string' /><attribute name='REZ' type='z:Type254' /><attribute name='Z_PRYM' type='z:Type254' /> </complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSO_DOD_11'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'><complexType> <attribute name='TCP_EDR' type='z:EDRPOU' /><attribute name='TCP_NAME' type='z:Type254' /><attribute name='TCP_D_S' type='dateTime' /><attribute name='TCP_D_F' type='dateTime' /><attribute name='ZV_DAT' type='dateTime' /><attribute name='Z_PRYM' type='z:Type254' /> </complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSO_DOD_10'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'><complexType> <attribute name='E_EDRPOU' type= 'z:EDRPOU' /><attribute name='F_EDRICI' type='z:Type10' /><attribute name='E_NAME' type='z:Type254' /><attribute name='ST_TYPE' type='z:Type100' /><attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /><attribute name='E_COUNTRY' type='z:Type254' /><attribute name='ST_EXPEN' type='double' /><attribute name='VALUTA' type='z:Type100' /><attribute name='ST_LL_D' type='dateTime' /><attribute name='ST_CL_D' type='dateTime' /><attribute name='ST_LR_D' type='dateTime' /><attribute name='ST_CR_D' type='dateTime' /><attribute name='ST_LL_ZM_D' type='dateTime' /><attribute name='ST_LL_I' type='z:Type254' /><attribute name='ST_LL' type='z:Type254' /><attribute name='Z_PRYM' type='z:Type254' /> </complexType></element></sequence></complexType></element> </all><attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='D_NAME' type='string' /><attribute name='STD' type='dateTime' /><attribute name='FID' type='dateTime' /><attribute name='NREG' type='string' /><attribute name='TTYPE' type='string' /></complexType></element> </schema>

Усі документи

Конституція
Кодекси України
Верховна Рада України
Президент України
Кабінет Міністрів України
Міністерства України
Органи судової влади
Нормативні акти міжнародного характеру
Документи СРСР та УРСР
Cтандарти бух.обліку

Головні новини

Усі головні

Головне за тиждень

від редакції «Дебет-Кредит»

Останні консультації

Усі консультації

Семінари для бухгалтерів

Усі семінари

Перевір свого контрагента:

сервіс надано OpenDataBot