Про схвалення проекту Положення про функціонування фондових бірж

Відповідно до законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та "Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Схвалити проект Положення про функціонування фондових бірж (додається).

2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрану забезпечити:

- опублікування повідомлення про оприлюднення проекту рішення Комісії в офіційних друкованих виданнях Комісії;

- оприлюднення проекту рішення Комісії та аналізу регуляторного впливу на офіційному веб-сайті Комісії;

- подання проекту рішення Комісії на погодження до Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва;

- винесення проекту рішення Комісії протягом місяця, після закінчення терміну, для надання пропозицій та зауважень на засідання Комісії.

3. Контроль за виконанням рішення покласти на керівника апарату Комісії М.Непрана.

1.1. Основні терміни, які використовуються в цьому Положенні, вживаються в такому значенні:

біржова угода - одночасне прийняття учасниками торгів прав і зобов'язань щодо купівлі-продажу за відповідними цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, які виникають при збіжності суттєвих умов зустрічних заявок цих учасників торгів, зареєстрованих фондовою біржею;

біржові торги - організоване укладання учасниками торгів цивільно-правових угод щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів у відповідності до чинного законодавства України та нормативних документів фондової біржі;

біржовий індекс - зведений показник, який характеризує курси цінних паперів, що котируються на фондовій біржі, та який надає можливість здійснювати прогноз щодо змін їх вартості;

біржовий контракт - договір про виконання біржової угоди, який укладається між учасниками торгів за формою, встановленою фондовою біржею;

біржовий реєстр - документ фондової біржі, який містить інформацію щодо цінних паперів, які в конкретний момент часу допущені до торгівлі на фондовій біржі;

делістинг - процедура переведення лістингового цінного папера до категорії позалістингових або припинення торгівлі ним на фондовій біржі;

допуск цінних паперів до торгівлі - сукупність процедур щодо включення цінних паперів до біржового реєстру за категорією лістингових або позалістингових цінних паперів;

заявка - оголошена учасником торгів згідно з правилами фондової біржі пропозиція на купівлю чи продаж цінних паперів та інших фінансових інструментів, яка містить суттєві умови угоди; зареєстрована фондовою біржею заявка учасника торгів є згодою цього учасника торгів укласти та виконати біржову угоду;

котирувальний лист - документ фондової біржі, який містить інформацію щодо ринкових характеристик цінних паперів, які внесені до біржового реєстру;

котирування - механізм визначення ринкової ціни цінних паперів, які допущені до торгівлі на фондовій біржі, шляхом зіставлення заявок учасників торгів в порядку, визначеному правилами фондової біржі;

курс цінних паперів - ринкова ціна цінних паперів, що розраховується та оприлюднюється фондовою біржею на підставі біржових угод в порядку, визначеному законодавством України і правилами фондової біржі;

лістинг - допуск до торгівлі цінних паперів за категорією лістингових цінних паперів та здійснення контролю за відповідністю таких цінних паперів та емітента умовам та вимогам, установленим фондовою біржею щодо лістингових цінних паперів;

лістингові цінні папери - цінні папери, які пройшли процедуру лістингу на фондовій біржі, внесені до біржового реєстру як такі, що відповідають лістинговим умовам та вимогам, установленим фондовою біржею;

лот цінних паперів - установлена фондовою біржею мінімальна кількість цінних паперів, яка може міститися в заявці;

маніпулювання - дії учасника або групи учасників торгів, направлені на встановлення контролю за цінами, що включають купівлю та продаж цінного папера з метою створення оманливої уяви активної торгівлі або надання недостовірної інформації про цінні папери, емітента, ціни на цінні папери (включаючи інформацію, наведену в рекламі) з метою підняти або понизити ціну, щоб спонукати інших учасників ринку до купівлі або продажу цінного папера, яке веде до цілеспрямованого встановлення ціни, що не відповідає її справжньому ринковому значенню;

маркет-мейкер - член біржі, який згідно з правилами фондової біржі бере на себе зобов'язання щодо підтримання ліквідності ринку цінних паперів, які допущені до торгівлі;

отримання інформації в режимі реального часу (on-line) - отримання інформації одночасно з укладанням біржової угоди без затримки в часі;

позалістингові цінні папери - цінні папери, що допущені до торгівлі на фондовій біржі, але не відповідають вимогам фондової біржі для лістингових цінних паперів;

призупинення торгівлі цінним папером - процедура виключення цінного папера із біржового реєстру;

ринкова капіталізація - вартість компанії (компаній), що визначається фондовою біржею на підставі курсу акцій компанії (компаній) на момент обчислення, що знаходяться в лістингу фондової біржі;

спред - різниця між ціною попиту та ціною пропозиції за цінним папером, визначеними на основі заявок учасників торгів;

торгівля в режимі реального часу (on-line) - торгівля в режимі, за яким фіксація укладання біржової угоди та інформування учасників торгів про суттєві умови укладеної угоди відбуваються одночасно без затримки в часі;

торговельна сесія - визначений фондовою біржею період часу торговельного дня, протягом якого на фондовій біржі здійснюється оголошення і зіставлення заявок, а також укладання біржових угод;

торговельний день - визначений фондовою біржею робочий день, протягом якого здійснюються біржові торги;

учасник торгів - член фондової біржі, а також у випадках, передбачених законодавством України, інші особи та державні органи, які згідно з правилами фондової біржі отримали право оголошувати заявки та укладати біржові угоди;

член фондової біржі - юридична особа, яка має чинну ліцензію на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів і отримала цей статус в порядку, визначеному статутом, правилами та іншими внутрішніми документами фондової біржі.

Інші терміни, які вживаються в цьому Положенні, використовуються згідно з чинним законодавством України.

1.2. Основними засадами функціонування фондових бірж є:

- створення умов щодо конкурентного ціноутворення на цінні папери та інші фінансові інструменти шляхом зосередження пропозицій на їх купівлю/продаж;

- підтримання цілісності та стабільності ринку цінних паперів шляхом розробки та запровадження справедливих та рівних для всіх учасників стандартів та правил поведінки;

- забезпечення прозорості ринку через здійснення оперативного оприлюднення інформації, що характеризує кон'юнктуру ринку;

- забезпечення інформування учасників торгів та інвесторів щодо інформації про емітентів та їх цінних паперів;

- застосування ефективних технологій укладання та виконання біржових угод, що відповідають міжнародним стандартам;

- забезпечення функціонування ринку на постійно діючій основі;

- забезпечення захисту учасників торгів та інвесторів від можливих зловживань шляхом установлення стандартів допуску цінних паперів та учасників на ринок, застосування процедур нагляду та контролю, процедур дисциплінарного провадження за порушення;

- запобігання використанню, розповсюдженню або публікації недостовірної інформації про курси цінних паперів та результати торгів.

1.3. До функцій фондових бірж відносяться:

- установлення процедур лістингу та делістингу цінних паперів, допуску цінних паперів до торгівлі на фондовій біржі;

- ведення обліку учасників торгів, оголошених учасниками торгів заявок, укладених ними біржових угод та біржових контрактів;

- ведення обліку цінних паперів, що включені до біржового реєстру;

- установлення правил проведення торгів;

- організаційне та технічне забезпечення проведення торгів;

- збирання, обробка та оголошення заявок, зберігання інформації та документів, що стосуються укладення угод і біржових контрактів;

- обмін інформацією з депозитарними та розрахунково-кліринговими установами для виконання розрахунків за біржовими угодами;

- здійснення нагляду за діяльністю учасників торгів, емітентів, цінні папери яких пройшли процедуру лістингу, щодо дотримання ними вимог, установлених правилами фондової біржі;

- запровадження організаційно-правових процедур нагляду та контролю для запобігання порушенням;

- запровадження процедур дисциплінарного провадження щодо виявлених порушень чинного законодавства, нормативних документів фондової біржі;

- оприлюднення інформації щодо емітентів та їх цінних паперів;

- надання інформаційних послуг у сфері організації торгівлі цінними паперами;

- надання послуг, що не суперечать чинному законодавству та передбачені статутними документами фондової біржі.

1.4. Фондова біржа набуває права юридичної особи в порядку, визначеному чинним законодавством України, та здійснює зазначені функції на підставі ліцензії на здійснення діяльності по організації торгівлі на ринку цінних паперів, що видається Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) у встановленому порядку.

1.5. Прибуток від діяльності фондової біржі має спрямовуватися виключно на розвиток її діяльності та інші цілі, передбачені статутом.

2.1. Правила фондової біржі затверджуються її вищим органом.

2.1.1. Зміни та доповнення до Правил фондової біржі затверджуються її вищим органом або іншими органами біржі, визначеними її статутом.

2.2. Правила фондової біржі можуть міститися в одному документі або складатися з окремих документів фондової біржі.

2.3. Правила фондової біржі, а також зміни та/або доповнення до них набувають чинності після їх реєстрації в Комісії згідно з вимогами чинного законодавства України.

2.4. Правила фондової біржі повинні передбачати:

- правила членства на фондовій біржі;

- правила допуску до торгівлі та припинення торгівлі цінними паперами на фондовій біржі;

- порядок торгівлі цінними паперами та іншими фінансовими інструментами;

- порядок розкриття інформації фондовою біржею;

- порядок вирішення спорів між членами біржі, членами біржі та їх клієнтами, біржею та її членами;

- заходи реагування та впливу на учасників торгів при порушеннях ними правил та інших документів біржі;

- умови підтримки ліквідності ринку.

2.5. Правила фондової біржі є обов'язковими для виконання членами фондової біржі, учасниками торгів, емітентами, цінні папери яких пройшли процедуру лістингу. Фондова біржа забезпечує контроль за дотриманням членами фондової біржі, учасниками торгів та емітентами, цінні папери яких пройшли процедуру лістингу, Правил фондової біржі. У разі порушення Правил фондової біржі фондова біржа вживає заходів щодо усунення порушень, застосовує санкції до порушників та повідомляє Комісію про виявлені порушення протягом п'яти робочих днів.

2.6. Фондова біржа самостійно встановлює розміри та порядок оплати послуг, що надаються фондовою біржею. Перелік видів послуг, що надаються фондовою біржею, із зазначенням розміру плати за них, а також зміни до переліку погоджуються Комісією згідно з вимогами чинного законодавства.

3.1. Правила членства на фондовій біржі повинні визначати:

- порядок набуття та припинення членства на біржі;

- умови реєстрації (акредитації) фізичних осіб, уповноважених членами біржі здійснювати операції з торгівлі цінними паперами на фондовій біржі (трейдерів);

- права і обов'язки членів фондової біржі;

- порядок обліку членів біржі та їх трейдерів;

- порядок звітування перед фондовою біржею її членів стосовно всіх укладених ними угод.

3.2. До участі в торгах від імені члена біржі можуть бути допущені лише трейдери, які отримали в Комісії сертифікат фахівця з торгівлі цінними паперами.

3.3. Для ведення обліку членів біржі та їх уповноважених трейдерів фондова біржа зобов'язана на постійній основі вести реєстри членів біржі та їх уповноважених трейдерів.

3.4. Реєстр членів біржі повинен містити щонайменш такі дані:

- найменування члена біржі;

- код за ЄДРПОУ члена біржі;

- код члена біржі, що надається фондовою біржею;

- місцезнаходження, номер телефону члена біржі;

- дані ліцензії торговця цінними паперами, виданої Комісією;

- дату отримання статусу члена біржі.

3.5. Реєстр уповноважених трейдерів членів біржі повинен містити щонайменш такі дані:

- найменування члена біржі;

- код члена біржі, що надається фондовою біржею;

- прізвище, ім'я, по батькові уповноваженого трейдера, що має право здійснювати дії, пов'язані з укладанням угод від імені члена біржі;

- дані щодо документа, на підставі якого уповноважений трейдер має право здійснювати дії, пов'язані з укладанням угод від імені члена біржі;

- термін повноважень трейдера, який не може перевищувати терміну дії сертифіката фахівця з торгівлі цінними паперами, виданого цій фізичній особі Комісією.

4.1. До торгівлі на фондовій біржі можуть бути допущені цінні папери в процесі їх розміщення та обігу.

4.2. Допуск цінних паперів до торгівлі на фондовій біржі здійснюється шляхом їх включення до біржового реєстру.

4.3. Біржовий реєстр повинен містити щонайменш наступні дані:

- найменування емітента;

- код за ЄДРПОУ емітента;

- код цінного папера (ISIN);

- вид/тип/категорія цінного папера;

- номінальна вартість цінного папера;

- кількість цінних паперів у випуску;

- дані щодо державної реєстрації випуску цінного папера;

- позначення щодо віднесення цінного папера до категорії лістингових (з позначенням рівня лістингу) чи позалістингових цінних паперів;

- дата внесення (виключення) цінного папера до біржового реєстру.

4.4. Фондова біржа визначає критерії, за умови відповідності яким цінні папери вносяться до біржового реєстру за категоріями лістингових чи позалістингових цінних паперів.

4.5. Для включення та перебування цінних паперів у біржовому реєстрі за категорією лістингових цінні папери повинні відповідати наступним умовам:

- цінні папери випущені та зареєстровані відповідно до чинного законодавства України (за винятком випадків розміщення через фондову біржу акцій емітента, які вже внесені до відповідного рівня лістингу біржі);

- відповідно до чинного законодавства України та умов випуску цінних паперів існує можливість їх вільної торгівлі на організаційно-оформленому ринку цінних паперів;

- емітент цінних паперів дотримується вимог чинного законодавства України та нормативних актів Комісії щодо розкриття інформації;

- емітент дотримується вимог біржі щодо розкриття інформації.

4.6. Лістингові цінні папери в залежності від їх відповідності зазначеним нижче критеріям можуть бути віднесені до першого чи другого рівня лістингу.

4.7. Включення та перебування цінних паперів у першому рівні лістингу фондової біржі здійснюється при дотриманні умов, визначених п. 4.5 цього Положення, а також відповідності таким вимогам:

4.7.1. Для акцій першого рівня лістингу:

- емітент існує не менше трьох років (у випадку створення емітента внаслідок реорганізації термін здійснення діяльності емітента визначається з дати державної реєстрації юридичної особи правопопередника);

- вартість чистих активів емітента складає не менше 100 (сто) млн.грн.;

- річний дохід (виручка) від реалізації товарів, робіт, послуг за останній фінансовий рік становить не менше 100 (сто) млн.грн.;

- в емітента відсутні збитки за підсумками двох років з останніх трьох;

- ринкова капіталізація емітента складає суму не менше 100 (ста) млн.грн.;

- загальна кількість акціонерів емітента складає не менше 1000 (однієї тисячі) та ринкова вартість акцій, що знаходяться у вільному обігу, - не менше 20 (двадцяти) млн.грн.;

- середньомісячна сума угод з цінними паперами емітента, розрахована за підсумками останніх 6 місяців, складає не менше 500000 (п'ятсот тисяч) грн.;

- емітент дотримується Принципів корпоративного управління, затверджених Комісією, або власного кодексу, розробленого емітентом на їх основі.

4.7.2. Для облігацій підприємств першого рівня лістингу:

- емітент існує не менше трьох років (у випадку створення емітента внаслідок реорганізації термін здійснення діяльності емітента визначається з моменту державної реєстрації юридичної особи правопопередника);

- вартість чистих активів емітента або компанії, яка виступає гарантом щодо повного виконання зобов'язань за випуском, складає не менше 100 (сто) млн.грн.;

- в емітента або компанії, яка виступає гарантом щодо повного виконання зобов'язань за випуском, відсутні збитки за підсумками двох останніх років;

- номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму не меншу 10 (десяти) млн.грн.;

- середньомісячна сума угод з цінними паперами емітента, розрахована за підсумками останніх 6 місяців, складає не менше 100000 (ста тисяч) грн.

4.7.3. Для облігацій внутрішніх місцевих позик першого рівня лістингу:

- номінальна вартість випуску облігацій складає суму не меншу 50 (п'ятдесяти) млн.грн.;

- середньомісячна сума угод з цінними паперами емітента, розрахована за підсумками останніх 6 місяців, складає не менше 100000 (ста тисяч) грн.

4.7.4. Для цінних паперів інститутів спільного інвестування першого рівня лістингу:

- інвестиційний фонд існує не менше двох років;

- вартість чистих активів інвестиційного фонду становить суму не менше 20 (двадцяти) млн.грн.;

- середньомісячна сума угод з цінними паперами емітента, розрахована за підсумками останніх 6 місяців, складає не менше 50000 (п'ятдесяти тисяч) грн.

4.8. Включення та перебування цінних паперів у другому рівні лістингу фондової біржі здійснюється при дотриманні умов, визначених п. 4.5 цього Положення, а також відповідності таким вимогам:

4.8.1. Для акцій другого рівня лістингу:

- емітент існує не менше одного року (у випадку створення емітента внаслідок реорганізації термін здійснення діяльності емітента визначається з дати державної реєстрації юридичної особи правопопередника);

- вартість чистих активів емітента складає не менше 10 (десяти) млн.грн.;

- річний дохід (виручка) від реалізації товарів, робіт, послуг за останній фінансовий рік становить не менше 10 (десяти) млн.грн.;

- в емітента відсутні збитки за підсумками останнього фінансового року;

- ринкова капіталізація емітента складає суму не менше 10 (десяти) млн.грн.;

- загальна кількість акціонерів емітента становить не менше 500 (п'ятсот) осіб та ринкова вартість акцій, що знаходяться у вільному обігу, не менше 1 (одного) млн.грн.;

- середньомісячна сума угод з цінними паперами емітента, розрахована за підсумками останніх 6 місяців, складає не менше 250000 (двохсот п'ятдесяти тисяч) грн.;

- емітент дотримується Принципів корпоративного управління, затверджених Комісією, або власного кодексу, розробленого емітентом на їх основі.

4.8.2. Для облігацій підприємств другого рівня лістингу:

- емітент існує не менше одного року (у випадку створення емітента внаслідок реорганізації термін здійснення діяльності емітента визначається з дати державної реєстрації юридичної особи правопопередника);

- вартість чистих активів емітента складає не менше 10 (десяти) млн.грн.;

- в емітента відсутні збитки за підсумками останнього фінансового року;

- номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму не меншу 5 (п'яти) млн.грн.;

- середньомісячна сума угод з цінними паперами емітента, розрахована за підсумками останніх 6 місяців, складає не менше 50000 (п'ятдесяти тисяч) грн.

4.8.3. Для облігацій внутрішніх місцевих позик другого рівня лістингу:

- номінальна вартість випуску облігацій складає суму не меншу 10 (десяти) млн.грн.;

- середньомісячна сума угод з цінними паперами емітента, розрахована за підсумками останніх 6 місяців, складає не менше 50000 (п'ятдесяти тисяч) грн.

4.8.4. Для цінних паперів інститутів спільного інвестування другого рівня лістингу:

- інвестиційний фонд існує не менше одного року;

- вартість чистих активів інвестиційного фонду складає суму не менше 5 (п'яти) млн.грн.;

- середньомісячна сума угод з цінними паперами емітента, розрахована за підсумками останніх 6 місяців, складає не менше ніж 25000 (двадцяти п'яти тисяч) грн.

4.9. Для переведення до першого рівня лістингу цінні папери, що відповідають другому рівню, повинні котируватися в цьому рівні не менше одного року.

4.10. Процедура лістингу може містити додаткові вимоги та умови для включення та перебування цінних паперів у біржовому реєстрі, а також встановлювати більш суворі вимоги до емітентів та їх цінних паперів ніж ті, що передбачені в пп. 4.5-4.9 цього Положення.

4.11. Ініціатором лістингу цінних паперів на фондовій біржі може бути емітент або член біржі, що діє на підставі договору з емітентом та довіреності від емітента, уповноважений на здійснення необхідних дій щодо проходження та підтримання лістингу, визначених правилами фондової біржі.

4.12. Критерії допуску цінних паперів до торгівлі за категорією позалістингових цінних паперів установлюються фондовою біржею самостійно та визначаються правилами біржі.

4.13. Цінний папір одного виду одного емітента може одночасно перебувати лише в одному з існуючих рівнів лістингу фондової біржі або бути допущеним до торгівлі за категорією позалістингових цінних паперів.

4.14. Правила допуску до торгівлі та припинення торгівлі цінними паперами на фондовій біржі повинні передбачати механізм здійснення контролю за дотриманням цінного папера та його емітента вимогам, установленим біржею.

4.15. Припинення торгівлі цінним папером на фондовій біржі може бути здійснено фондовою біржею за такими підставами:

- невідповідність емітента та його цінних паперів вимогам правил фондової біржі, що визначають критерії перебування цінного папера в біржовому реєстрі за категоріями лістингових чи позалістингових цінних паперів;

- ліквідація емітента;

- реорганізація емітента;

- прийняття Комісією рішення про визнання випуску таким, що не відбувся;

- прийняття Комісією рішення про анулювання випуску;

- порушення емітентом вимог чинного законодавства України та нормативних актів Комісії, в тому числі стосовно прав власників цінних паперів;

- нерозкриття інформації, обсяг і терміни надання якої встановлені фондовою біржею;

- закінчення терміну обігу цінних паперів;

- за ініціативою заявника;

- зупинення обігу цінних паперів емітента згідно із законодавством України.

4.16. Фондові біржі надають до Комісії інформацію щодо цінних паперів, які включені до біржового реєстру, за формою та в терміни, що встановлені Комісією.

5.1. Фондова біржа забезпечує умови щодо проведення біржових торгів на постійно діючій основі - кожного дня, який є робочим згідно із законодавством України і в рамках якого торгова сесія не може починатися пізніше 10 години і закінчуватися раніше 16 години за київським часом.

5.2. Правила фондової біржі щодо торгівлі цінними паперами та іншими фінансовими інструментами повинні визначати:

- загальний порядок і умови проведення торгів;

- порядок визначення початку і закінчення торговельного дня та торговельних сесій;

- загальні вимоги, що висуваються до учасників торгів;

- вимоги щодо маркет-мейкерів (у випадках, якщо фондовою біржею встановлюється статус маркет-мейкера), їх права і обов'язки;

- види цінних паперів та інших фінансових інструментів;

- порядок укладання біржових угод, включаючи порядок оголошення і зміни учасниками торгів заявок;

- порядок застосування електронної торговельно-інформаційної мережі (ЕТІМ), у разі наявності, та доступу учасників торгів до користуванням цими засобами;

- порядок формування реєстру заявок учасників торгів;

- порядок формування реєстру укладених угод;

- порядок оформлення та обліку документів, які використовуються при здійсненні біржових угод;

- порядок проведення розрахунків за біржовими угодами;

- перелік заходів, спрямованих на запобігання маніпулювання цінами і ринком;

- опис заходів, що застосовуються фондовою біржею у випадку виникнення в ході торговельної сесії надзвичайних ситуацій на ринку, включаючи опис таких ситуацій;

- підстави та порядок прийняття рішень про призупинення та поновлення торгів;

- зупинення обігу цінних паперів за рішенням уповноважених державних органів, судів;

- механізм здійснення фондовою біржею контролю за виконанням учасниками торгів правил торгівлі;

- порядок прийняття правил, внесення до них змін та/або доповнень.

5.3. Фондова біржа має право встановлювати окремі правила торгівлі в залежності від видів цінних паперів та інших фінансових інструментів або виду ринку (первинний/вторинний).

5.4. Реєстр заявок учасників торгів повинен містити щонайменш такі дані:

- ідентифікаційний номер заявки;

- реквізити та умови заявки;

- дату та час реєстрації заявки.

5.5. Реєстр укладених угод повинен містити щонайменш такі дані:

- ідентифікаційний номер угоди;

- дату і час реєстрації угоди;

- позначення цінного папера, за якими було укладено угоду;

- ціну одного цінного папера, за якими було укладено угоду;

- суму угоди;

- кількість цінних паперів, за якими було укладено угоду.

5.6. Фондова біржа зобов'язана забезпечити зберігання інформації (документів) щодо оголошених заявок та укладених біржових угод, біржових контрактів не менше п'яти років.

6.1. Уся інформація, яка пов'язана з ходом та результатами торгів, є власністю фондової біржі, її використання та оприлюднення регулюється внутрішніми нормативними документами фондової біржі, які погоджуються у встановленому чинним законодавством порядку з Комісією. Фондова біржа не має права розголошувати інформацію, що стосується сторін біржових контрактів, за винятком випадків надання такої інформації до уповноважених державних органів відповідно до чинного законодавства України.

6.2. З метою захисту інтересів учасників торгів та інших учасників фондового ринку, забезпечення умов для отримання інформації про угоди з цінними паперами біржа повинна забезпечити розкриття такої інформації:

- переліку цінних паперів (інших фінансових інструментів), що допущені до торгівлі на фондовій біржі, їх основні параметри (назва емітента, вид цінного папера, номінальна вартість, кількість, рівень лістингу);

- наявної інформації про діяльність емітентів, цінні папери яких знаходяться в лістингу (фінансова звітність за квартал);

- інформації стосовно умов продажу цінних паперів (правила фондової біржі);

- узагальнених даних про результати торгів (загальні обсяги торгів, кількість цінних паперів, ціна останньої укладеної угоди), курси цінних паперів;

- показників, що відображають динаміку ринку (капіталізація, біржовий індекс, зміни рівня цін на цінні папери, загальні обсяги щодо пропозиції та попиту на цінні папери, спреди).

Порядок та методика розрахунку біржового індексу погоджується з Комісією. Термін погодження - один місяць з дати подання відповідних документів до Комісії.

6.3. Інформація, що вказана в п. 6.2, розкривається через:

- веб-сторінку фондової біржі, електронні мережі та шляхом надання можливості отримання інформації в режимі реального часу (on-line) на визначених фондовою біржею умовах;

- шляхом розсилки інформаційним агентствам та засобам масової інформації;

- через періодичні друковані видання фондової біржі.

6.4. Фондові біржі зобов'язані забезпечити отримання та відображення інформації в Комісії в режимі on-line щодо ходу та результатів торгів.

6.5. Фондова біржа може оприлюднювати іншу інформацію, що стосується результатів торгів, показників, які характеризують кон'юнктуру ринку.

6.6. Фондова біржа надає інформацію до Комісії відповідно до встановлених Комісією вимог.

7.1. Фондова біржа повинна створити систему нагляду та контролю, що забезпечує безперервний протягом торгової сесії моніторинг цін, обсягів торгів, характеру оголошених заявок та зареєстрованих угод, та систему припинення торгів у разі настання надзвичайних подій на ринку.

7.2. Для здійснення нагляду та контролю фондова біржа повинна також забезпечувати:

- моніторинг за дотриманням учасниками торгів правил та вимог фондової біржі;

- ідентифікацію учасників торгів;

- збирання та аналіз інформації щодо фактів та подій, які стосуються учасників торгів, емітентів цінних паперів.

7.3. Фондова біржа зобов'язана затвердити правила розгляду справ та заходи реагування до учасників торгів у випадках порушення ними правил та інших внутрішніх документів біржі, вимог чинного законодавства.

Такі правила повинні передбачати:

- порядок створення та повноваження відповідних органів фондової біржі, уповноважених розглядати справи та накладати санкції;

- підстави для порушення справи та накладення санкцій;

- підстави для закриття справи та звільнення від відповідальності;

- порядок розгляду справи, винесення та виконання рішення;

- перелік санкцій, які можуть бути застосовані до учасника торгів;

- вимоги до поширення інформації щодо застосованих санкцій;

- порядок оскарження накладених санкцій, у тому числі й до Комісії.

8.1. Фондова біржа зобов'язана розробити Правила проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення. Правила розробляються з урахуванням вимог законодавства України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

8.2. Фондова біржа визначає працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу. Призначення відповідального працівника, визначення його прав та обов'язків, повідомлення про його призначення здійснюється відповідно до вимог чинного законодавства України.

8.3. Фондова біржа здійснює заходи, які спрямовані на виявлення фінансових операцій, що відповідно до вимог діючого законодавства України підлягають фінансовому моніторингу, проведення ідентифікації учасників торгів, що здійснюють вказані фінансові операції, та реєстрацію цих операцій у відповідності до вимог законодавства в сфері протидії легалізації коштів, здобутих злочинним шляхом.

8.4. Надання уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, здійснюється згідно з вимогами, встановленими Кабінетом Міністрів України.

8.5. Документи, які стосуються ідентифікації осіб, якими здійснено фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, та всю документацію про здійснення фінансової операції фондова біржа зберігає протягом п'яти років після проведення такої фінансової операції.

8.6. Фондові біржі зобов'язані сприяти працівникам уповноваженого органу в проведенні аналізу фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку у виконанні функцій регулювання та нагляду за дотриманням вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

9.1. Комісія здійснює регулювання та контроль за діяльністю фондових бірж в межах, визначених законодавством України.

9.2. Комісія контролює дотримання фондовою біржею Правил фондової біржі.