12. На підставі розпорядження про зупинення обігу акцій реєструвальним органом вносяться відповідні зміни до Державного реєстру випусків цінних паперів.
13. У разі відмови в зупиненні обігу акцій усі подані документи залишаються в реєструвальному органі.
14. Для зупинення обігу акцій Банк, що приєднується, після прийняття рішення про припинення шляхом приєднання має подати до реєструвального органу такі документи:
1) заяву про зупинення обігу акцій (додаток 12);
2) рішення загальних зборів акціонерів (або їх копії, засвідчені у встановленому законодавством порядку) про:
припинення банку шляхом приєднання;
створення комісії з припинення банку і обрання персонального складу комісії з припинення.
Рішення оформлюються протоколом загальних зборів відповідно до вимог Закону України "Про акціонерні товариства" .
У разі прийняття відповідного рішення єдиним акціонером Банку, що приєднується, подається рішення акціонера, оформлене відповідно до статті 49 Закону України "Про акціонерні товариства" ;
3) рішення наглядової ради Банку, що приєднується, щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів Банку, що приєднується, на яких прийняті рішення, зазначені у підпункті 2 цього пункту, або його копію, засвідчену у встановленому законодавством порядку (за наявності);
4) копію статуту Банку, що приєднується, в редакції, що була чинною на дату прийняття рішень, зазначених у підпункті 2 цього пункту, засвідчену у встановленому законодавством порядку;
5) попередній висновок Національного банку України про погодження проекту Плану реорганізації.
15. У разі якщо документи, які подаються для зупинення обігу акцій, містять більше ніж один аркуш, вони мають бути пронумеровані та прошнуровані.
3. Порядок реєстрації випуску акцій Банку-правонаступника, звіту про результати розміщення (обміну) акцій та скасування реєстрації випуску акцій Банку, що приєднується
1. Реєстрація випуску акцій Банку-правонаступника здійснюється реєструвальним органом після зупинення обігу акцій Банку, що приєднується.
2. Реєструвальний орган:
1) протягом трьох робочих днів з дати надходження до реєструвального органу заяви та всіх необхідних документів для реєстрації випуску акцій приймає рішення про реєстрацію або про відмову в реєстрації випуску акцій;
2) повертає заявнику у передбачений підпунктом 1 цього пункту строк документи без розгляду.
3. Реєструвальний орган протягом трьох днів з дати отримання заяви та всіх необхідних документів для реєстрації звіту про результати розміщення (обміну) акцій приймає рішення про реєстрацію або про відмову в реєстрації звіту про результати розміщення (обміну) акцій.
4. Датою отримання відповідних документів є дата реєстрації таких документів у підрозділі центрального апарату реєструвального органу, який виконує функції реєстрації вхідної кореспонденції.
5. Відмова в реєстрації випуску акцій, звіту про результати розміщення (обміну) акцій оформлюється розпорядженням про відмову в реєстрації випуску акцій, звіту про результати розміщення (обміну) акцій (додаток 13) та доводиться до відома банку письмово і має містити правове обґрунтування такої відмови із зазначенням підстав такої відмови та вичерпним переліком виявлених в поданих документах порушень, що стали підставою для такої відмови.
У разі відмови в реєстрації випуску акцій, звіту про результати розміщення (обміну) акцій усі подані документи залишаються в реєструвальному органі.
У разі коли в реєстрації випуску акцій, звіту про результати розміщення (обміну) акцій відмовлено з мотивів, які банк уважає необґрунтованими, він може звернутися до суду.
6. Підставами для відмови в реєстрації випуску акцій, звіту про результати розміщення (обміну) акцій є:
1) невідповідність поданих банком документів вимогам законодавства;
2) внесення недостовірних відомостей до документів, які подаються для реєстрації випуску акцій, звіту про результати розміщення (обміну) акцій;
3) порушення встановленого законодавством порядку прийняття рішення про розміщення (випуск) акцій;
4) порушення порядку скликання та/або проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийняті передбачені законодавством рішення.
7. Підставами для повернення Банку-правонаступнику без розгляду документів, що подані для реєстрації випуску акцій, є:
1) подання документів не в повному обсязі;
2) подання документів з порушенням вимог, встановлених цим Порядком, до їх оформлення.
8. Про повернення без розгляду документів, що подані для реєстрації випуску акцій, Банк-правонаступник повідомляється письмово із зазначенням правового обґрунтування такого повернення, у тому числі підстав для такого повернення, вичерпного переліку виявлених в поданих документах порушень, що стали підставою для такого повернення.
9. За письмовим зверненням Банку-правонаступнику, поданим до реєструвального органу до прийняття ним рішення про реєстрацію або відмову в реєстрації випуску акцій, звіту про результати розміщення (обміну) акцій, реєструвальний орган може повернути всі документи, подані для реєстрації випуску акцій, звіту про результати розміщення (обміну) акцій, на доопрацювання.
10. Реєструвальний орган має право здійснювати перевірку відомостей, що містяться в поданих документах, а також повноважень органів Банків-учасників. До закінчення встановленого для реєстрації строку уповноважена особа реєструвального органу може запросити надання додаткових документів, які підтверджують дані, наведені в документах, наданих для реєстрації випуску акцій, звіту про результати розміщення (обміну) акцій.
11. Після реєстрації випуску акцій Банку-правонаступнику видається тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій (додаток 1).
Тимчасове свідоцтво є підставою для оформлення та депонування тимчасового глобального сертифіката.
12. Зареєстрований звіт про результати розміщення (обміну) акцій засвідчується підписом уповноваженої особи реєструвального органу, проставлянням штампа "ЗАРЕЄСТРОВАНО" або написом "ЗАРЕЄСТРОВАНО" та печаткою реєструвального органу.
Реєстраційний номер та дата реєстрації свідоцтва про реєстрацію випуску акцій повинні відповідати тимчасовому свідоцтву про реєстрацію випуску акцій.
Один примірник зареєстрованого звіту про результати розміщення (обміну) акцій після реєстрації повертається Банку-правонаступнику.
13. Анулювання раніше виданих свідоцтв (тимчасових свідоцтв) про реєстрацію випуску акцій здійснюється шляхом внесення запису до свідоцтва про реєстрацію випуску акцій, що видається реєстраційним органом.
14. Одночасно з реєстрацією звіту про результати розміщення (обміну) акцій здійснюється скасування реєстрації випусків акцій Банку, що припиняється, що оформлюється відповідним розпорядженням (додаток 14), та видача свідоцтва про реєстрацію випуску акцій (додаток 3) Банка-правонаступника.
15. Реєструвальний орган забезпечує:
1) не пізніше наступного робочого дня з дати видачі розпорядження про скасування реєстрації випуску акцій:
оприлюднення відповідного розпорядження на офіційному веб-сайті реєструвального органу;
направлення відповідного розпорядження до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта реєструвального органу, що встановлює порядок обміну електронними документами реєструвального органу та Центрального депозитарію цінних паперів;
2) протягом трьох робочих днів з дати видачі розпорядження про скасування реєстрації випуску акцій направлення відповідного розпорядження Банку, що приєднується;
16. Реєструвальний орган додатково здійснює опублікування розпорядження про скасування реєстрації випуску акцій в одному з офіційних друкованих видань реєструвального органу протягом п'яти робочих днів з дати видачі відповідного розпорядження.
17. На підставі розпорядження про скасування реєстрації випуску акцій реєструвальним органом вносяться відповідні зміни до Державного реєстру випусків цінних паперів.
4. Документи, що подаються для реєстрації випуску акцій
1. Для реєстрації випуску акцій Банку-правонаступника не пізніш як протягом 60 днів після прийняття рішення про випуск акцій подаються такі документи:
1) заява про реєстрацію випуску акцій (додаток 15);
2) рішення загальних зборів кожного Банку, що приєднується (або їх копії, засвідчені у встановленому законодавством порядку) про:
припинення банку шляхом приєднання;
створення комісії з припинення банку;
обрання персонального складу комісії з припинення;
затвердження передавального акта;
затвердження договору про приєднання;
обрання уповноважених осіб Банку, що приєднується, на здійснення подальших дій щодо припинення (у разі прийняття такого рішення).
Рішення оформлюються протоколом загальних зборів відповідно до вимог Закону України "Про акціонерні товариства" .
У разі прийняття відповідного рішення єдиним акціонером Банку, що приєднується, подається рішення акціонера, оформлене відповідно до статті 49 Закону України "Про акціонерні товариства" ;
3) рішення загальних зборів (у випадку, визначеному частиною четвертою статті 84 Закону України "Про акціонерні товариства" - наглядової ради) Банку-правонаступника про:
затвердження передавального акта;
затвердження договору про приєднання;
випуск акцій з метою конвертації акцій Банку, що приєднується, в акції Банку-правонаступника;
визначення уповноваженого органу Банку-правонаступника, якому надаються повноваження щодо затвердження результатів розміщення (обміну) акцій та звіту про результати розміщення (обміну) акцій (якщо це не визначено статутом банку).
Рішення оформлюються протоколом загальних зборів відповідно до вимог Закону України "Про акціонерні товариства" .
У разі прийняття відповідного рішення єдиним акціонером Банку-правонаступника подається рішення акціонера, оформлене відповідно до статті 49 Закону України "Про акціонерні товариства" .
Рішення про випуск акцій з метою конвертації акцій Банку, що приєднується, в акції Банку-правонаступника має містити такі відомості:
повне найменування Банку-правонаступника, місцезнаходження та код за ЄДРПОУ;
інформацію про посадових осіб Банку-правонаступника із зазначенням прізвища, імені та по батькові, повної назви посади;
інформацію про аудитора Банку-правонаступника із зазначенням найменування аудиторської фірми або прізвища, ім'я та по батькові аудитора, місцезнаходження аудиторської фірми, реквізитів свідоцтва про внесення до реєстру аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів (якщо банк є фінансовою установою, що здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів), або реквізитів свідоцтва про внесення в Реєстр аудиторських фірм та аудиторів, виданого Аудиторською палатою України;
розмір статутного капіталу кожного з Банків-учасників на дату прийняття рішення про припинення Банку, що приєднується;
номінальну вартість акції;
загальну номінальну вартість акцій, що випускаються;
порядок і коефіцієнт конвертації акцій;
відомості про права, які надаватимуться Банком-правонаступником власникам інших, крім простих акцій, цінних паперів Банку, що приєднується, та/або перелік заходів, які пропонується вжити стосовно таких цінних паперів;
строк і порядок розміщення (обміну) акцій;
4) фінансову звітність за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій, засвідчену підписами керівника банку та аудитора (керівника аудиторської фірми), а саме:
звіт про фінансовий стан на кінець періоду;
звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період;
5) висновок (звіт) щодо огляду проміжної фінансової звітності за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій (крім випадку, коли попереднім звітним періодом є рік) або аудиторський висновок (звіт незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності (у випадку, коли попереднім звітним періодом є рік), складений відповідно до нормативно-правового акта реєструвального органу, що встановлює вимоги до аудиторського висновку, що подається до реєструвального органу у складі документів для реєстрації випуску, випуску та проспекту емісії окремих видів цінних паперів, звіту про результати розміщення акцій (крім цінних паперів інститутів спільного інвестування);
6) рішення наглядової ради Банку-правонаступника щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийняті рішення, зазначені у підпункті 3 цього пункту, або його копія, засвідчена у встановленому законодавством порядку (за наявності);
7) копії статутів Банків-учасників, що були чинними на дату прийняття рішень, зазначених у підпунктах 2, 3 цього пункту;
8) копія передавального акта, затвердженого уповноваженими органами Банків-учасників, засвідчена у встановленому законодавством порядку;
9) копія платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року № 7-93 "Про державне мито", засвідчена підписом керівника Банку-правонаступника;
10) дозвіл Національного банку України на реорганізацію.
2. У разі якщо документи, які подаються для реєстрації випуску акцій, містять більше ніж один аркуш, вони мають бути пронумеровані та прошнуровані.
5. Документи, що подаються для реєстрації звіту про результати розміщення (обміну) акцій
1. Для реєстрації звіту про результати розміщення (обміну) акцій Банк-правонаступник має подати до реєструвального орану не пізніше 30 днів з дня внесення змін до статуту Банку-правонаступника такі документи:
1) заяву про реєстрацію звіту про результати розміщення (обміну) акцій (додаток 16);
2) звіт про результати розміщення (обміну) акцій (у двох примірниках), підписаний головою уповноваженого органу Банку-правонаступника, яким затверджено результати розміщення (обміну) акцій, засвідчений підписами керівника, аудитора (керівника аудиторської фірми), уповноваженої особи Центрального депозитарію цінних паперів;
3) рішення уповноваженого органу Банку-правонаступника про затвердження результатів розміщення (обміну) акцій, засвідчене підписом керівника банку, або його копію, засвідчену у встановленому законодавством порядку;
4) рішення спільних зборів Банків-учасників про внесення змін до статуту Банку-правонаступника, оформлене протоколом, який повинен бути засвідчений підписами голови, секретаря зборів, підписом керівника Банку-правонаступника.
До протоколу спільних зборів Банків-учасників додається протокол про підсумки голосування;
5) фінансову звітність за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації звіту про результати розміщення (обміну) акцій, засвідчену підписами керівника банку та аудитора (керівника аудиторської фірми), а саме:
звіт про фінансовий стан на кінець періоду;
звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період;
6) висновок (звіт) щодо огляду проміжної фінансової звітності за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації звіту про результати розміщення (обміну) акцій (крім випадку, коли попереднім звітним періодом є рік) або аудиторський висновок (звіт незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності (у випадку, коли попереднім звітним періодом є рік), складений відповідно до нормативно-правового акта реєструвального органу, що встановлює вимоги до аудиторського висновку, що подається до реєструвального органу у складі документів для реєстрації випуску, випуску та проспекту емісії окремих видів цінних паперів, звіту про результати розміщення акцій (крім цінних паперів інститутів спільного інвестування);
7) оригінали свідоцтв про реєстрацію попереднього випуску акцій товариств.
2. Звіт про результати розміщення (обміну) акцій має містити такі відомості:
1) кількість акцій (часток, паїв), які підлягають конвертації;
2) кількість акцій, які не підлягають конвертації, зокрема:
кількість акцій Банку, що приєднується, які були викуплені ним до прийняття загальними зборами Банку, що приєднується, рішення про приєднання;
кількість акцій Банку, що приєднується, власниками яких є акціонери, які звернулися до Банку, що приєднується, з вимогою про обов'язковий викуп належних їм акцій та які отримали таке право до прийняття загальними зборами Банку, що приєднується, рішення про припинення;
кількість акцій Банку, що приєднується, власником яких є Банк-правонаступник;
кількість акцій Банку, що приєднується, власником яких є інший Банк, що приєднується (у разі приєднання декількох банків до одного Банку-правонаступника);
кількість акцій Банку-правонаступника, власником яких був Банк, що приєднується;
3) коефіцієнти конвертації акцій;
4) дати початку і закінчення обміну акцій;
5) кількість акцій, які були обміняні (із числа акцій, які підлягають конвертації);
6) кількість акцій, які не були обміняні (із числа акцій, які підлягають конвертації), із зазначенням причин.
3. У разі якщо документи, які подаються для реєстрації звіту про результати розміщення (обміну) акцій, містять більше ніж один аркуш, вони мають бути пронумеровані та прошнуровані.
| Директор департаменту корпоративного управління та корпоративних фінансів | А. Папаіка |
Додаток 1
до Порядку реєстрації випусків
акцій при спрощеній процедурі
реорганізації та капіталізації банків
(абзац перший пункту 13 глави 2
розділу II)
ТИМЧАСОВЕ СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску акцій
( Див. текст )
Додаток 2
до Порядку реєстрації випусків
акцій при спрощеній процедурі
реорганізації та капіталізації банків
(абзац перший пункту 13 глави 2
розділу II)
ТИМЧАСОВЕ СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску акцій
( Див. текст )
Додаток 3
до Порядку реєстрації випусків
акцій при спрощеній процедурі
реорганізації та капіталізації банків
(абзац другий пункту 13 глави 2
розділу II)
СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску акцій
( Див. текст )
Додаток 4
до Порядку реєстрації випусків
акцій при спрощеній процедурі
реорганізації та капіталізації банків
(абзац другий пункту 13 глави 2
розділу II)
СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску акцій
( Див. текст )
Додаток 5
до Порядку реєстрації випусків
акцій при спрощеній процедурі
реорганізації та капіталізації банків
(підпункт 1 пункту 1 глави 3
розділу II)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" ______________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію випуску акцій та проспекту емісії акцій
1. Повне найменування товариства
2. Код за ЄДРПОУ
3. Місцезнаходження
4. Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта)
5. Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок
6. Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства
7. Номінальна вартість акції
8. Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити
9. Загальна кількість акцій, які планується розмістити,
у тому числі:
простих
привілейованих
10. Дата опублікування повідомлення про проведення загальних зборів, назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому було опубліковано повідомлення про проведення загальних зборів
_______________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
Додаток 6
до Порядку реєстрації випусків
акцій при спрощеній процедурі
реорганізації та капіталізації банків
(підпункт 2 пункту 1 глави 3
розділу II)
РІШЕННЯ
про приватне розміщення акцій
__________________________________________________
(найменування товариства, код за ЄДРПОУ)
1. Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити
2. Мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення акцій (конкретні обсяги та напрями використання)
3. Зобов'язання емітента щодо невикористання внесків, отриманих при розміщенні акцій в рахунок їх оплати, для покриття збитків товариства
4. Кількість акцій кожного типу, які планується розмістити, у тому числі кількість привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів)
5. Номінальна вартість акції
6. Ринкова вартість акцій
7. Порядок реалізації акціонерами переважного права на придбання акцій додаткової емісії:
1) строк та порядок подання письмових заяв про придбання акцій
2) строк та порядок перерахування коштів у сумі, яка дорівнює вартості акцій, що придбаваються, із зазначенням найменування банку та номера поточного рахунку, на який перераховуються кошти в оплату за акції
3) строк та порядок видачі товариством письмових зобов'язань про продаж відповідної кількості акцій
8. Порядок розміщення акцій та їх оплати:
1) дати початку та закінчення першого та другого етапів укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій
3) порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій (на першому етапі укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій), щодо яких акціонером під час реалізації переважного права була подана заява про придбання та перераховані відповідні кошти, відповідно до умов розміщення акцій
4) строк та порядок подання заяв про придбання акцій учасниками розміщення, перелік яких затверджено загальними зборами акціонерів (або єдиним акціонером товариства), а також строк та порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій (на другому етапі укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій)
5) адреси, за якими відбуватиметься укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій
6) строк, порядок та форма оплати акцій
7) найменування банку та номер поточного рахунку, на який буде внесено кошти в оплату за акції; якщо оплата акцій здійснюється в національній валюті та іноземній валюті, окремо вказуються номери рахунків у національній та іноземній валютах, дата, на яку здійснюється оцінка іноземної валюти
8) порядок видачі уповноваженими особами емітента документів, які підтверджують оплату акцій
9. Дії, що проводяться в разі, якщо розміщення акцій здійснено не в повному обсязі
10. Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі незатвердження у встановлені строки результатів розміщення акцій
11. Перелік осіб, які є учасниками приватного розміщення акцій
Додаток 7
до Порядку реєстрації випусків
акцій при спрощеній процедурі
реорганізації та капіталізації банків
(підпункт 3 пункту 1 глави 3
розділу II)
ПРОСПЕКТ
емісії акцій, щодо яких прийнято рішення про приватне розміщення
1. Інформація про емітента та його фінансово-господарський стан
1. Загальна інформація про емітента:
1) повне найменування
2) скорочене найменування (за наявності)
3) код за ЄДРПОУ
4) місцезнаходження
5) засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта)
6) дата державної реєстрації емітента; орган, що здійснив державну реєстрацію емітента
7) предмет і мета діяльності
8) інформація про посадових осіб із зазначенням прізвища, імені та по батькові, повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи:
голова та члени колегіального виконавчого органу
голова та члени наглядової ради
ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності)
корпоративний секретар (за наявності)
головний бухгалтер (за наявності)
9) відомості про середньомісячну заробітну плату членів колегіального виконавчого органу або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, за останній квартал та завершений фінансовий рік, що передував року, в якому подаються документи
10) інформація про Центральний депозитарій цінних паперів:
повне найменування
місцезнаходження
код за ЄДРПОУ
реквізити договору про обслуговування випусків цінних паперів (номер, дата укладення)
11) інформація про осіб, відповідальних за проведення аудиту емітента:
повне найменування і код за ЄДРПОУ аудиторської фірми або прізвище, ім'я та по батькові аудитора
місцезнаходження або місце проживання
реквізити свідоцтва про внесення до реєстру аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів (якщо емітент є професійним учасником ринку цінних паперів)
реквізити свідоцтва про включення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів, виданого Аудиторською палатою України
12) відомості про участь емітента в асоціаціях, консорціумах, концернах, корпораціях, інших об'єднаннях підприємств
2. Інформація про статутний капітал і акціонерів емітента:
1) розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про приватне розміщення акцій
2) номінальна вартість і загальна кількість акцій
3) кількість розміщених товариством акцій кожного типу
4) кількість розміщених товариством привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів)
5) кількість акціонерів на дату прийняття рішення про розміщення акцій
6) інформація про наявність викуплених товариством акцій на дату прийняття рішення про розміщення акцій:
кількість
тип
клас (за наявності привілейованих акцій кількох класів)
форма випуску
форма існування
7) кількість акцій, що перебувають у власності членів виконавчого органу емітента або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу
8) перелік власників пакетів акцій (5 відсотків і більше) із зазначенням відсотка та кількості акцій кожного власника
3. Інформація про цінні папери емітента:
1) інформація про випуски акцій емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, органів, що видали відповідні свідоцтва, номінальної вартості, кількості кожного типу розміщених товариством акцій, у тому числі кількості кожного класу привілейованих акцій (у разі розміщення привілейованих акцій), загальної суми випуску, форми випуску акцій, форми існування
2) інформація про облігації емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду облігацій, кількості облігацій, номінальної вартості облігації, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування
3) інформація про інші цінні папери, розміщені емітентом, із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду цінних паперів, кількості, номінальної вартості, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування
4) відомості про фондові біржі, на яких продавались або продаються цінні папери емітента (у разі здійснення таких операцій)
4. Інформація про діяльність емітента та його фінансово-господарський стан:
1) чисельність штатних працівників (станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, в якому подаються документи)
2) перелік ліцензій (дозволів) емітента на провадження певних видів діяльності із зазначенням терміну закінчення їх дії
3) опис діяльності емітента станом на кінець звітного періоду, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії, а саме дані про:
обсяг основних видів продукції (послуг, робіт), що виробляє (надає, здійснює) емітент
ринки збуту та особливості розвитку галузі, у якій здійснює діяльність емітент
обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента
стратегію досліджень та розробок
4) відомості про філії та представництва емітента
5) можливі фактори ризику в діяльності емітента
7) перспективи діяльності емітента на поточний та наступні роки
8) відомості про юридичних осіб, у яких емітент володіє більше ніж 5 відсотками статутного капіталу (активів), у тому числі про дочірні підприємства
9) відомості про дивідендну політику емітента за останні п'ять років (інформація про нараховані та виплачені дивіденди, розмір дивідендів на одну акцію)
10) відомості про провадження у справі про банкрутство або про застосування санації до товариства чи юридичної особи, в результаті реорганізації якої утворилося товариство, протягом трьох років, що передували року здійснення розміщення акцій
11) звіт про фінансовий стан на кінець періоду;
звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період;
звіт про зміни у власному капіталі за період;
звіт про рух грошових коштів за період;
примітки до фінансової звітності,
за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії
12) звіт про фінансовий стан на кінець періоду;
звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період,
за звітний рік, що передував року, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії
2. Інформація про акції, щодо яких прийнято рішення про приватне розміщення
1. Дата і номер протоколу загальних зборів акціонерів товариства (або рішення єдиного акціонера товариства), яким оформлені рішення про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості та про приватне розміщення акцій
2. Загальна кількість голосів акціонерів - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі в загальних зборах акціонерів товариства (зазначається кількість голосуючих акцій з питання порядку денного про приватне розміщення акцій), та кількість голосів акціонерів, які голосували за прийняття рішення про приватне розміщення акцій
3. Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити
4. Зобов'язання емітента щодо невикористання внесків, отриманих при розміщенні акцій у рахунок їх оплати, для покриття збитків товариства
5. Мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення акцій (конкретні обсяги та напрями використання)
6. Кількість акцій кожного типу, що планується розмістити, у тому числі кількість привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів)
7. Номінальна вартість акції
8. Ринкова вартість акцій
9. Ціна розміщення акцій
10. Обсяг прав, що надаються власникам акцій, які планується розмістити
11. Порядок реалізації акціонерами переважного права на придбання акцій додаткової емісії:
1) строк та порядок подання письмових заяв про придбання акцій
2) строк та порядок перерахування коштів у сумі, яка дорівнює вартості акцій, що придбаваються, із зазначенням найменування банку та номера поточного рахунку, на який перераховуються кошти в оплату за акції
3) строк та порядок видачі товариством письмових зобов'язань про продаж відповідної кількості акцій
12. Порядок розміщення акцій та їх оплати:
1) дати початку та закінчення першого та другого етапів укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій
2) порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій (на першому етапі укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій), щодо яких акціонером під час реалізації переважного права була подана заява про придбання та перераховані відповідні кошти, відповідно до умов розміщення акцій
3) строк та порядок подання заяв про придбання акцій учасниками розміщення, перелік яких затверджено загальними зборами акціонерів (або єдиним акціонером товариства, або іншою особою, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), а також строк та порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій (на другому етапі укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій)
4) адреси, за якими відбуватиметься укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій
5) відомості про андеррайтера (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення акцій цього випуску):
повне найменування
код за ЄДРПОУ
місцезнаходження
номери телефонів та факсів
номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу
6) відомості про фондову біржу, на якій перебувають в обігу акції емітента, ринкова вартість яких була визначена відповідно до законодавства, з урахуванням результатів торгів на такій фондовій біржі*:
повне найменування
код за ЄДРПОУ
місцезнаходження
номери телефонів та факсів
7) строк, порядок та форма оплати акцій
8) найменування банку та номер поточного рахунку, на який буде внесено кошти в оплату за акції; якщо оплата акцій здійснюється у національній та іноземній валюті, окремо вказуються номери рахунків у національній та іноземній валютах, дата, на яку здійснюється оцінка іноземної валюти
9) порядок видачі уповноваженими особами емітента документів, які підтверджують оплату акцій
13. Дії, що проводяться в разі, якщо розміщення акцій здійснено не в повному обсязі
14. Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі незатвердження у встановлені строки результатів розміщення акцій
Від емітента: ____________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
Від аудитора: ____________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
Від андеррайтера*: ____________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
Від суб'єкта
оціночної
діяльності*: ____________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
__________
* За наявності.
Додаток 8
до Порядку реєстрації випусків
акцій при спрощеній процедурі
реорганізації та капіталізації банків
(підпункт 1 пункту 2 глави 4
розділу II)
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___" _____________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію звіту про результати приватного розміщення акцій
1. Повне найменування товариства
2. Місцезнаходження
3. Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок
4. Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта)
5. Код за ЄДРПОУ
6. Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства
7. Номінальна вартість акції
8. Загальна номінальна вартість фактично розміщених акцій
9. Кількість і тип фактично розміщених акцій
10. Дата реєстрації випуску та проспекту емісії акцій і реєстраційний номер випуску акцій згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій
11. Дата опублікування повідомлення про можливість реалізації акціонерами переважного права при додатковій емісії акцій, назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому було опубліковано відповідне повідомлення
12. Дата опублікування повідомлення про проведення загальних зборів, назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому було опубліковано повідомлення про проведення загальних зборів
_______________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
Додаток 9
до Порядку реєстрації випусків
акцій при спрощеній процедурі
реорганізації та капіталізації банків
(підпункт 2 пункту 2 глави 4
розділу II)
ЗВІТ
про результати приватного розміщення акцій
_____________________________________________________
(найменування емітента та код за ЄДРПОУ)
Реєстраційний номер _________/1/__________/Т.
Дата реєстрації "___" ____________ 20__ року.
1. Дати початку та закінчення строку реалізації акціонерами переважного права на придбання акцій додаткової емісії
2. Дата початку укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій:
1) дата початку проведення першого етапу укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій
2) дата початку проведення другого етапу укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій
3. Дата закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій:
1) дата закінчення першого етапу укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій
2) дата закінчення другого етапу укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій
4. Загальна номінальна вартість фактично розміщених акцій порівняно із запланованим обсягом
5. Кількість і тип розміщених акцій, щодо яких укладено договори з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій:
1) кількість і тип акцій, щодо яких укладено договори з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій на першому етапі
2) кількість і тип акцій, щодо яких укладено договори з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій на другому етапі
6. Загальна кількість і сума укладених договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій:
1) загальна кількість і сума договорів, укладених з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій на першому етапі
2) загальна кількість і сума договорів, укладених з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій на другому етапі
7. Загальна сума коштів, одержаних при здійсненні емісії акцій:
1) під час реалізації акціонерами переважного права на придбання акцій додаткової емісії:
грошові кошти у національній валюті, внесені як плата за акції, із зазначенням кількості акцій
оцінка іноземної валюти, внесеної як плата за акції, із зазначенням кількості акцій
2) під час проведення другого етапу:
грошові кошти у національній валюті, внесені як плата за акції, із зазначенням кількості акцій
оцінка іноземної валюти, внесеної як плата за акції, із зазначенням кількості акцій
8. Розподіл коштів на:
1) статутний капітал (у сумі загальної номінальної вартості розміщених акцій)
2) додатковий капітал (у сумі перевищення фактичної ціни розміщення акцій над їх номінальною вартістю)
9. Кількість акцій, що обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента за результатами повернення внесків, унесених в оплату за акції, усім особам, які зробили ці внески*
10. Загальна сума повернутих внесків, унесених в оплату за акції, усім особам, які зробили ці внески, грн*
Затверджено: ____________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
Від емітента: ____________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
Від аудитора: ____________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
Від Центрального
депозитарію цінних
паперів: ____________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
Від андеррайтера**: ____________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
__________
* Заповнюється у разі подання документів для реєстрації звіту про результати приватного розміщення акцій та скасування реєстрації випуску акцій.
** За наявності.
Додаток 10
до Порядку реєстрації випусків
акцій при спрощеній процедурі
реорганізації та капіталізації банків
(підпункт 1 пункту 2 глави 2
розділу III)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
( Див. текст )
Додаток 11
до Порядку реєстрації випусків
акцій при спрощеній процедурі
реорганізації та капіталізації банків
(підпункт 1 пункту 2 глави 2
розділу III)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
( Див. текст )
Додаток 12
до Порядку реєстрації випусків
акцій при спрощеній процедурі
реорганізації та капіталізації банків
(підпункт 1 пункту 14 глави 2
розділу III)
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___" ___________ 20__ року № _____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про зупинення обігу акцій
Повне найменування акціонерного товариства
Код за ЄДРПОУ
Місцезнаходження, телефон, факс
Розмір статутного капіталу
Кількість акцій за типами та класами
Номінальна вартість акції
Дата опублікування повідомлення про проведення загальних зборів, назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому було опубліковано повідомлення про проведення загальних зборів
_______________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
Додаток 13
до Порядку реєстрації випусків
акцій при спрощеній процедурі
реорганізації та капіталізації банків
(пункт 5 глави 3 розділу III)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
( Див. текст )
Додаток 14
до Порядку реєстрації випусків
акцій при спрощеній процедурі
реорганізації та капіталізації банків
(пункт 14 глави 3 розділу III)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
( Див. текст )
Додаток 15
до Порядку реєстрації випусків
акцій при спрощеній процедурі
реорганізації та капіталізації банків
(підпункт 1 пункту 1 глави 4
розділу III)
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___" ___________ 20__ року № _____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію випуску акцій
1. Повне найменування товариства, до якого здійснюється приєднання
2. Код за ЄДРПОУ
3. Місцезнаходження
4. Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта)
5. Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок
6. Розмір статутного капіталу товариства, до якого здійснюється приєднання, згідно зі статутом
7. Розмір статутного капіталу товариства, яке припиняється шляхом приєднання, згідно зі статутом
8. Номінальна вартість акції
9. Загальна номінальна вартість акцій, випуск яких планується здійснити
10. Загальна кількість акцій, випуск яких планується здійснити
11. Дата опублікування повідомлення про проведення загальних зборів, назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому було опубліковано повідомлення про проведення загальних зборів
_______________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
Додаток 16
до Порядку реєстрації випусків
акцій при спрощеній процедурі
реорганізації та капіталізації банків
(підпункт 1 пункту 1 глави 5
розділу III)
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___" ___________ 20__ року № _____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію звіту про результати розміщення (обміну) акцій
1. Повне найменування товариства
2. Місцезнаходження
3. Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок
4. Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта)
5. Код за ЄДРПОУ
6. Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства
7. Номінальна вартість акції
8. Загальна номінальна вартість фактично розміщених акцій
9. Кількість фактично розміщених акцій
10. Дата реєстрації випуску акцій і реєстраційний номер випуску акцій згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій
_______________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
