5.24.4. Залишкова вартість збору за небаланс електричної енергії за календарний місяць m обчислюється за формулою
5.24.5. Якщо залишкова вартість збору за небаланс електричної енергії негативна, вона обліковується на субрахунку UA-1 на наступний розрахунковий період, а якщо позитивна - її абсолютне значення обліковується на субрахунку UA-1 та сплачується ОСП за рахунок коштів, передбачених у тарифі ОСП на послуги з диспетчерського (оперативно-технологічного) управління.
( Глава 5.24 в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 715 від 23.04.2021 )
5.25. Субрахунок UA-25.25.1. Субрахунок UA-2 покриває витрати з рахунку A-E.
5.25.2. Витрати на ДП протягом розрахункового періоду t торгового дня d обчислюються АР за формулою
| де | Nh | - | кількість розрахункових періодів t у місяці m. |
5.25.3. Витрати на ДП протягом місяця m розраховуються за формулою
5.25.4. Якщо збір для ДП позитивний, він зараховується на субрахунок UA-2 і сплачується ОСП за рахунок коштів, передбачених у тарифі ОСП на послуги з диспетчерського (оперативно-техноогічного) управління.
( Пункт 5.25.4 глави 5.25 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 715 від 23.04.2021 )
5.26. Субрахунок UA-35.26.1. Субрахунок UA-3 покриває витрати з рахунку A-C. Ці витрати є фіксованими для покриття витрат АР, що виникають через несплачені за врегулювання небалансів електричної енергії кошти учасниками ринку, які не виконують зобов'язання.
5.26.2. Щомісячні витрати на фінансові гарантії не можуть перевищувати 20 млн грн та розподіляються між усіма представниками навантаження p пропорційно до їх даних обліку відбору в кожному місяці m за формулою
| де | LOANC m | - | щомісячні витрати на фінансові гарантії, визначені відповідно до пункту 5.4.1 глави 5.4 цього розділу. |
5.26.3. Збір для фінансових гарантій для кожної СВБ b за календарний місяць m обчислюється за формулою
Він зараховується на щомісячній основі на субрахунок UA-3 і списується з ринкового рахунку СВБ.
5.27. Субрахунок коригування UA-45.27.1. Субрахунок коригування UA-4 відновлює витрати з рахунку коригування A-F.
5.27.2. Плата для коригування розподіляється між представниками навантаження пропорційно до їх даних обліку відбору в кожному місяці m за такою формулою
| де | RECON q | - | загальне дебетування (позитивне значення)/кредитування (негативне значення) рахунку коригування A-F у кварталі q, що обчислюється відповідно до Правил коригування. |
5.27.3. Збір для коригування для кожної СВБ b за календарний місяць m обчислюється за такою формулою
5.27.4. Якщо збір для коригування позитивний, то він зараховується у разі проведення коригування на субрахунок UA-4 і списується з ринкового рахунку СВБ, якщо негативний - зараховується на ринковий рахунок СВБ і списується з субрахунку UA-4.
( Глава 5.27 розділу V із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 109 від 17.01.2023 )
5.28. Процедура розрахунків5.28.1. Щодекадні звіти про розрахунки та щомісячні звіти про розрахунки формуються та надаються через систему управління ринком кожному ППБ та СВБ. Форма і зміст звітів про розрахунки описані в цьому розділі.
5.28.2. Порядок та строки формування звітів визначені розділом VII цих Правил та Правилами коригування.
( Глава 5.28 розділу V в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1211 від 26.06.2024 )
5.29. Форма і зміст звітів5.29.1. Декадний звіт ППБ повинен містити інформацію про:
1) Х-код ППБ;
2) обсяг проданої балансуючої електричної енергії на завантаження та купованої на розвантаження для кожної одиниці надання послуг з балансування за кожний розрахунковий період декади;
3) ціни балансуючої електричної енергії на завантаження та розвантаження за кожний розрахунковий період декади;
4) суму коштів нарахування для ППБ (списання для АР) за кожний розрахунковий період декади;
5) суму коштів списання для ППБ (нарахування для АР) за кожний розрахунковий період декади;
6) сальдовану величину коштів нарахування та списання для ППБ за декаду місяця.
5.29.2. Декадний звіт СВБ повинен містити інформацію про:
1) Х-код СВБ;
2) обсяги небалансів СВБ за кожний розрахунковий період декади;
3) ціни, що відповідно до глави 5.17 цього розділу застосовувались при розрахунку сум коштів нарахувань та списань за небаланси СВБ за кожний розрахунковий період декади;
4) суму коштів нарахування для СВБ (списання для АР) за кожний розрахунковий період декади;
5) суму коштів списання для СВБ (нарахування для АР) за кожний розрахунковий період декади;
6) сальдовану величину коштів нарахування та списання для СВБ за декаду місяця.
Позаплановий звіт СВБ містить ідентичну декадному звіту СВБ інформацію за відповідний період часу.
5.29.3. Місячний звіт ППБ повинен містити інформацію про:
1) Х-код ППБ;
2) обсяг проданої балансуючої електричної енергії на завантаження та купованої на розвантаження для кожної одиниці надання послуг з балансування за кожний розрахунковий період місяця;
3) ціни балансуючої електричної енергії на завантаження та розвантаження за кожний розрахунковий період місяця;
4) суму коштів нарахування для ППБ (списання для АР) за кожний розрахунковий період місяця;
5) суму коштів списання для ППБ (нарахування для АР) за кожний розрахунковий період місяця;
6) сальдовану величину коштів нарахування та списання для ППБ за місяць.
5.29.4. Місячний звіт СВБ повинен містити інформацію про:
1) Х-код СВБ;
2) обсяги небалансів СВБ за кожний розрахунковий період місяця;
3) ціни, що відповідно до глави 5.17 цього розділу застосовувались при розрахунку сум коштів нарахувань та списань за небаланси СВБ за кожний розрахунковий період місяця;
4) суму коштів нарахування для СВБ (списання для АР) за кожний розрахунковий період місяця;
5) суму коштів списання для СВБ (нарахування для АР) за кожний розрахунковий період місяця;
6) сальдовану величину коштів нарахування та списання для СВБ за місяць.
( Глава 5.29 розділу V в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 109 від 17.01.2023 )
5.30. Розрахунки для коригування5.30.1. Обчислення обсягів коригування електричної енергії, встановлені Кодексом комерційного обліку, призводять до кредитування/дебетування СВБ та представників навантаження залежно від масштабу і знака коригування обсягів електричної енергії. Таке кредитування/дебетування обчислюється відповідно до Правил коригування, а відповідні суми списуються/зараховуються з/на рахунок A-F з ринкових рахунків СВБ.
5.30.2. Обсяги коригування є підставою для обчислення коригування для таких субрахунків:
1) для субрахунку UA-3;
2) для субрахунку UA-4.
5.30.3. Обчислення коригування не призводить до нового обчислення плати за невідповідність.
5.30.4. Рахунок A-F дебетується/кредитується за допомогою грошових потоків коригування на ринкові рахунки СВБ згідно з обчисленнями коригування і дебетується/кредитується з/на субрахунок UA-4. Чистий обсяг коштів на субрахунку UA-4 розподіляється кожній СВБ пропорційно до її даних обліку відбору електричної енергії відповідно до глави 5.27 цього розділу.
( Глава 5.30 розділу V в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 109 від 17.01.2023 )
VI. Фінансові гарантії
6.1. Загальні положення6.1.1. Учасники ринку, які є СВБ, крім ОР, ОСП, гарантованого покупця та ОСР, які є СВБ та не мають інших учасників ринку у своїй балансуючій групі, зобов'язані надавати ОСП фінансові гарантії виконання зобов'язань за договорами про врегулювання небалансів електричної енергії за умови реєстрації на відповідний торговий день d обсягів електричної енергії на РДД, РДН, ВДР, фізичного відпуску/відбору електричної енергії, заявленого в системі управління ринком, а також за наявності споживачів, щодо яких учасник ринку є діючим електропостачальником.
( Пункт 6.1.1 глави 6.1 розділу VI в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 516 від 28.02.2020 )
6.1.2. Фінансові гарантії надаються учасниками ринку з урахуванням вимог чинного законодавства.
6.1.3. Фінансова гарантія надається учасником ринку не пізніше:
17:00 d-2 для фінансової гарантії, що надається у вигляді грошової гарантії за договором про врегулювання небалансів;
( Абзац другий пункту 6.1.3 глави 6.1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 2277 від 05.12.2023 )
15:00 d-2 для фінансової гарантії, що надається у вигляді фінансової гарантії банку.
( Пункт 6.1.3 глави 6.1 розділу VI в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1882 від 10.10.2023 )
6.1.4. У разі ненадання або недостатності розміру наданої фінансової гарантії АР за 1 день до торгового дня d надсилає відповідному учаснику ринку повідомлення про необхідність збільшення до встановленого рівня розміру фінансової гарантії, а учасник ринку набуває статусу "Переддефолтний".
( Пункт 6.1.4 глави 6.1 розділу VI в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 109 від 17.01.2023 )
6.1.5. Після отримання учасником ринку повідомлення про недостатність розміру наявної фінансової гарантії та у разі нездійснення зменшення зареєстрованих обсягів на РДД до рівня, що покривається його наявною фінансовою гарантією, АР відповідно до процедури, визначеної у главі 2.2 розділу ІІ цих Правил, скасовує зареєстровані обсяги за ДД та проводить перерахунок фінансових зобов'язань для учасників ринку, зареєстровані обсяги яких скасовані.
( Пункт 6.1.5 глави 6.1 розділу VI в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1882 від 10.10.2023 )
6.1.6. Обсяг фінансової гарантії повинен забезпечувати виконання всіх потенційно можливих фінансових зобов'язань, що можуть виникнути в учасника ринку в результаті його участі на балансуючому ринку у відповідний торговий день d.
6.1.7. Фінансова гарантія та/або зміни до неї повинні набирати чинності не пізніше дати їх отримання ОСП.
6.1.8. АР може відмовитися від своїх прав за фінансовою гарантією шляхом повернення коштів на рахунок СВБ або повернення до фінансової установи оригіналу фінансової гарантії, або шляхом подання фінансовій установі письмового повідомлення про звільнення такої фінансової установи від обов'язків за фінансовою гарантією.
( Пункт 6.1.8 глави 6.1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 2277 від 05.12.2023 )
6.1.9. Фінансові гарантії можуть забезпечуватись шляхом:
1) надання грошової гарантії за договором про врегулювання небалансів на поточний рахунок ОСП та/або на рахунок ескроу ФГ;
( Підпункт 1 пункту 6.1.9 глави 6.1 розділу VI в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 2277 від 05.12.2023 )
2) надання фінансової гарантії банку відповідно до Положення про порядок здійснення банками операцій за гарантіями в національній та іноземних валютах, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 15 грудня 2004 року № 639, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 13 січня 2005 року за № 11/10321, з урахуванням вимог (обмежень), викладених у цьому розділі.
Оформлення фінансової гарантії, шляхом надання СВБ грошової гарантії на поточний рахунок ОСП, здійснюється ОСП безоплатно.
( Пункт 6.1.9 глави 6.1 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 2277 від 05.12.2023 )
6.1.10. Фінансова гарантія, що надана для забезпечення виконання зобов'язань, які можуть виникнути в учасника ринку в результаті його участі на балансуючому ринку у відповідний торговий день d, не може закінчуватись раніше ніж через 14 робочих днів після такого торгового дня d, що визначається учасником ринку.
( Пункт 6.1.10 глави 6.1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 516 від 28.02.2020 )
6.1.11. Для кожної СВБ gr для кожного торгового дня d розраховується розмір необхідної фінансової гарантії за формулою
| де | див. зображення | - | сума потенційно можливих фінансових зобов'язань, що можуть виникнути у СВБ gr за результатами її участі на балансуючому ринку, що розраховується за формулою |
| де | див. зображення | - | сумарний обсяг проданої електричної енергії учасниками ринку mp, що входять до балансуючої групи СВБ gr, за вирахуванням сумарного обсягу купленої електричної енергії такими учасниками, по кожному розрахунковому періоду t у торговий день d, що зареєстрований в електронній платформі ОСП, та розраховується за формулою |
| | див. зображення | - | коефіцієнт, що визначає забезпечення обсягів продажу потужностями власних генеруючих одиниць е та визначається за формулою |
| | див. зображення | - | коефіцієнт, що визначає забезпечення обсягів споживання потужностями власних генеруючих одиниць е та розраховується за формулою |
| | див. зображення | - | коефіцієнт, що визначає рівень кредиторської заборгованості СВБ. див. зображення ; |
| | див. зображення | - | сума залишку кредиторської заборгованості СВБ. |
( Пункт 6.1.11 глави 6.1 розділу VI в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 109 від 17.01.2023 )
6.1.12. Для СВБ, яка є електропостачальником та не провадила ліцензовану діяльність з постачання електричної енергії споживачу, купівлі-продажу електричної енергії на ринку електричної енергії (крім балансуючого ринку) або не здійснювала експорт-імпорт електричної енергії, або є трейдером та не провадила ліцензовану діяльність з перепродажу електричної енергії (трейдерської діяльності), протягом декади, що передує декаді, до якої відноситься торговий день d, розмір необхідної фінансової гарантії для кожного торгового дня d до моменту виконання фінансового зобов’язання СВБ за повну декаду розраховується за формулою
( Абзац перший пункту 6.1.12 глави 6.1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1211 від 26.06.2024 )
| де | див. зображення | - | коефіцієнт, що визначає забезпечення обсягів продажу потужностями власної генерації до моменту виконання фінансового зобов’язання СВБ за повну декаду, та визначається за формулою |
| | див. зображення | - | максимальний обсяг споживання СВБ (за останні 365 днів), що визначається за формулою |
( Абзац п'ятий пункту 6.1.12 глави 6.1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1211 від 26.06.2024 )
| де | див. зображення | - | обсяг споживання по кожній ТКО учасника ринку за історичними даними перед торговим днем d. |
Якщо в учасника ринку відсутня інформація щодо обсягів споживання по відповідному об’єкту споживача за історичними даними за останні 365 днів, то WconshTCO,d.z = p econs ? 24,
| де | див. зображення | - | дозволена потужність об’єкта споживача, з яким укладено договір про постачання електричної енергії споживачу, визначена умовами договору про надання послуг з розподілу (передачі) електричної енергії, МВт. |
ОСР та ОМСР за запитом електропостачальника надає АР та цьому електропостачальнику дані щодо максимальних обсягів споживання за історичними даними WconshTCO,d.z або дозволеної потужності об’єктів споживачів p econs, яким цей учасник ринку постачатиме електричну енергію.
( Абзац десятий пункту 6.1.12 глави 6.1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Постановами Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 370 від 22.02.2024, № 1211 від 26.06.2024 )
| | див. зображення | - | коефіцієнт, що визначає забезпечення обсягів споживання потужностями власної генерації до моменту виконання фінансового зобов’язання СВБ за повну декаду та розраховується за формулою, |
| | див. зображення | - | максимальна ціна небалансу електричної енергії за попередні 30 днів перед торговим днем d по кожній зоні z. |
Моментом виконання фінансового зобов’язання СВБ за повну декаду є момент фактичного виконання фінансових зобов'язань СВБ з розрахунків за небаланси електричної енергії за декаду, що є наступною за декадою, до якої відноситься торговий день d, з якого фінансова гарантія для СВБ розраховувалась згідно з цим пунктом, та впродовж кожного дня якої СВБ провадила ліцензовану діяльність на ринку електричної енергії.
Розрахунок фінансової гарантії після виконання фінансового зобов’язання СВБ за повну декаду, здійснюється згідно з пунктом 6.1.11 цих Правил.
( Главу 6.1 розділу VI доповнено новим пунктом 6.1.12 згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 390 від 28.02.2023, з урахуванням змін, внесених Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1538 від 22.08.2023 )
6.1.13. Якщо СВБ несе відповідальність за баланс інших учасників ринку у складі її балансуючої групи, фінансова гарантія для такої СВБ розраховується як сумарна фінансова гарантія для всіх учасників ринку, які входять до складу її балансуючої групи.
СВБ, яка несе відповідальність за баланс інших учасників ринку у складі її балансуючої групи, повинна забезпечити можливість розрахунку з ОСП за зобов'язаннями за договором про врегулювання небалансів електричної енергії, які можуть виникнути в цієї СВБ в результаті її участі на балансуючому ринку у відповідний торговий день d.
( Пункт доповнено абзацом другим згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 234 від 15.02.2021 - зміна набирає чинності 01.06.2021 )
6.1.14. Розрахунок необхідного обсягу фінансової гарантії здійснюється автоматично за допомогою СУР.
( Пункт глави 6.1 розділу VI в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 458 від 06.05.2022 )
6.1.15. Розмір фактично наданої учасником ринку фінансової гарантії повинен перевищувати або бути рівним розміру фінансової гарантії, що розрахований відповідно до цієї глави, та з урахуванням максимального обсягу продажу на РДН для СВБ, розрахованих відповідно до розділу II цих Правил.
( Пункт із змінами, внесеними згідно з Постановами Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 2328 від 04.12.2020, № 234 від 15.02.2021 - зміна набирає чинності 01.06.2021, № 109 від 17.01.2023 )
6.1.16. У разі невикористання фінансової гарантії строк її дії може бути пролонговано на кожний наступний період та тривати до дня настання гарантійного випадку та/або перегляду розміру фінансових зобов'язань, та/або припинення учасником ринку участі на ринку електричної енергії, та/або направлення учасником ринку письмового запиту до АР щодо зменшення суми фінансової гарантії у зв'язку зі зменшенням потреб у ній, та/або розірвання договору про врегулювання небалансів електричної енергії.
( Пункт 6.1.16 глави 6.1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 2277 від 05.12.2023 )
6.1.17. Результати перерахунку суми фінансових зобов'язань СВБ повідомляються через систему управління ринком.
6.1.18. СВБ має право звернутися до АР з приводу перегляду/перерозподілу/повернення фінансової гарантії. Звернення може бути направлено за допомогою СУР, поштового зв'язку або на офіційну електронну адресу.
( Пункт в редакції Постанов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 516 від 28.02.2020, № 1882 від 10.10.2023 )
6.1.19. АР протягом п’яти днів з дня отримання запиту СВБ щодо перегляду/перерозподілу/повернення фінансової гарантії, перерозподіляє/повертає фінансову гарантію СВБ або відмовляє у перерозподілі/поверненні фінансової гарантії СВБ у разі недостатності обсягу фінансової гарантії СВБ для покриття всіх потенційно можливих фінансових зобов'язань, що можуть виникнути в СВБ у результаті її участі на балансуючому ринку у відповідний торговий день d.
Повернення грошової гарантії здійснюється АР шляхом перерахунку коштів з поточного рахунку ОСП на рахунок СВБ або шляхом надання уповноваженому банку платіжної інструкції на перерахування відповідної суми коштів з рахунку ескроу ФГ на поточний рахунок СВБ.
( Пункт 6.1.19 глави 6.1 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 2277 від 05.12.2023 )
Повернення фінансової гарантії банку здійснюється АР шляхом подання фінансовій установі письмового повідомлення про повне або часткове звільнення такої фінансової установи від обов'язків за фінансовою гарантією.
( Пункт 6.1.19 глави 6.1 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 2277 від 05.12.2023 )( Пункт із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 234 від 15.02.2021; в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1882 від 10.10.2023 )
6.1.20. АР надає відповідь на запит СВБ та повертає грошову гарантію відповідно до вимог цього розділу протягом трьох робочих днів.
( Пункт в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 516 від 28.02.2020, із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 234 від 15.02.2021 - зміна набирає чинності 01.06.2021 )
6.1.21. У випадку недосягнення домовленості щодо продовження дії грошової гарантії та за умови письмового запиту така гарантія повертається на рахунок СВБ за умови забезпечення останньою гарантії виконання фінансових зобов'язань наступного періоду. Якщо така гарантія не надана, АР повертає виключно надлишок коштів, що виник за результатами перерахунку фінансових зобов'язань чергового періоду.
6.1.22. У разі набуття учасником ринку статусу "Переддефолтний" ОСП зобов'язаний здійснити зарахування коштів СВБ, що зберігаються на поточному рахунку ОСП (на підставі угоди), та/або надати уповноваженому банку платіжну інструкцію на перерахування з рахунку ескроу ФГ на поточний рахунок ОСП відповідної суми коштів у рахунок оплати простроченої заборгованості, що виникла внаслідок порушення СВБ зобов'язань, і повідомити про це відповідну СВБ.
ОСП, для погашення простроченої заборгованості СВБ використовує фінансові гарантії у такій послідовності:
1) фінансова гарантія СВБ, забезпечена шляхом надання СВБ грошової гарантії на поточний рахунок ОСП;
2) фінансова гарантія СВБ, забезпечена шляхом надання СВБ грошової гарантії на рахунок ескроу ФГ;
3) фінансова гарантія СВБ, забезпечена шляхом надання фінансової гарантії банку.
У випадку, коли інша СВБ несе відповідальність за баланс учасника ринку у складі її балансуючої групи, учасник ринку може забезпечити можливість виконання зобов'язань СВБ перед ОСП за рахунок зобов'язань такого учасника за його договором про врегулювання небалансів електричної енергії, які можуть виникнути в такої СВБ в результаті її участі на балансуючому ринку у відповідний торговий день d.
( Пункт 6.1.22 глави 6.1 розділу VI в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 2277 від 05.12.2023 )
6.1.23. Оплата, отримана ОСП за відповідною фінансовою гарантією, використовується для погашення простроченої заборгованості СВБ, що склалася за відповідним договором про врегулювання небалансів електричної енергії.
( Пункт глави 6.1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1882 від 10.10.2023 )
6.1.24. Після припинення дії договору про врегулювання небалансів електричної енергії учасника ринку або закриття рахунку ескроу для фінансових гарантій учасника ринку та за наявності потенційно можливих фінансових зобов'язань, що забезпечені його фінансовою гарантією, АР направляє до банку платіжну інструкцію для перерахування суми фінансової гарантії такого учасника ринку, необхідної ОСП для покриття поточної заборгованості СВБ та погашення простроченої заборгованості СВБ, з його рахунку ескроу для фінансових гарантій на поточний рахунок ОСП для фінансових гарантій.
Якщо після припинення дії договору про врегулювання небалансів електричної енергії або закриття рахунку ескроу для фінансових гарантій учасника ринку виникають зобов’язання перед ОСП за коригуючими актами попередніх періодів, АР використовує фінансову гарантію, яка була надана таким учасником ринку, для покриття його простроченої заборгованості СВБ перед ОСП за такими актами.
( Г лаву 6.1 розділу VI доповнено новим пунктом 6.1.24 згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1211 від 26.06.2024 )
6.2. Особливості надання фінансових гарантій у відповідності до положення6.2.1. Участь у здійсненні операцій за фінансовими гарантіями повинні брати фінансові установи, що відповідають таким вимогам:
банківська установа, у якій держава прямо чи опосередковано володіє часткою понад 75 % статутного капіталу банку, або комерційна банківська установа, яка має довгостроковий кредитний рейтинг за національною шкалою не нижче "uaAA". У випадку відсутності рейтингу за національною шкалою у банків іноземних банківських груп рейтинг материнських іноземних банківських груп від однієї з рейтингових компаній Fitch, Moody's, S&P має бути не нижче підвищеного інвестиційного класу (А або вищий);
комерційну банківську установу не включено до переліку юридичних осіб, щодо яких державними органами України, США або країн ЄС застосовано спеціальні економічні чи інші обмежувальні санкції.
6.2.2 У разі невикористання фінансової гарантії (у випадку грошової гарантії) у відповідний період та за відсутності потреби збільшення її суми дія фінансової гарантії продовжується на наступний строк за умови відсутності від учасника ринку повідомлення про розірвання договору про врегулювання небалансів.
У разі укладання нового договору про врегулювання небалансів електричної енергії учасник ринку може направити АР заяву щодо пролонгації наявної у нього грошової гарантії за новим договором про врегулювання небалансів електричної енергії.
( Пункт 6.2.2 глави 6.2 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1211 від 26.06.2024 )
АР протягом робочого дня, наступного за днем отримання від учасника ринку заяви щодо пролонгації наявної у нього грошової гарантії, погоджує таку пролонгацію або відмовляє, із зазначення причини відмови.
( Пункт 6.2.2 глави 6.2 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1211 від 26.06.2024 )
АР має право відмовити у пролонгації наявної в учасника ринку грошової гарантії у випадку невідповідності такої гарантії вимогам цих Правил та чинного законодавства.
( Пункт 6.2.2 глави 6.2 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1211 від 26.06.2024 )( Пункт 6.2.2 глави 6.2 розділу VI в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 516 від 28.02.2020 )
6.2.3. Фінансова гарантія, яка надається у вигляді гарантії банку повинна відповідати таким вимогам:
1) бути безвідкличною гарантією, умови якої не можуть бути змінені і яка може бути припинена банком-гарантом згідно з заявою учасника ринку за погодження з АР;
2) бути безумовною гарантією, за якою банк-гарант у разі порушення учасником ринку свого зобов'язання, забезпеченого такою гарантією, сплачує кошти ОСП (АР) за першою його вимогою без подання будь-яких інших документів (крім документів, що підтверджують повноваження особи, яка підписала вимогу щодо здійснення платежу за такою гарантією, а також підтверджують достовірність підпису такої особи) або виконання будь-яких інших умов;
3) може враховувати можливість використання такої банківської гарантії ОСП за попередньою згодою учасника ринку, коли учасник ринку, який надає банківську гарантію, вступає до балансуючої групи іншої СВБ і, таким чином, передає відповідальність за свої небаланси цій СВБ.
( Пункт 6.2.3 доповнено підпунктом 3 згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 234 від 15.02.2021 - зміна набирає чинності 01.06.2021 )
6.2.4. У разі настання гарантійного випадку і для отримання відшкодування, забезпеченого гарантією, АР подає до фінансової установи вимогу платежу за фінансовою гарантією. Вимога та інші, зазначені в гарантії документи, повинні бути подані до фінансової установи протягом строку дії гарантії та у спосіб, зазначений у гарантії.
6.2.5. Будь-яка вимога платежу за фінансовою гарантією, що повинна бути надана фінансовій установі, може бути доставлена особисто, за допомогою електронної пошти, поштою або надіслана факсом.
VII. Порядок розрахунків та здійснення платежів
( Назва розділу VII в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1882 від 10.10.2023 )
7.1. Загальні положення7.1.1. АР встановлює регламент щодо розрахунків, у якому зазначаються формати платіжних документів, необхідних для розрахунків звітів, і супровідних даних, що будуть надаватись в електронному вигляді.
( Пункт 7.1.1 глави 7.1 розділу VII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1882 від 10.10.2023 )
7.1.2. Окремий порядок виставлення рахунків застосовується для розрахунків за ДП, послуги із зменшення навантаження та розрахунків за балансуючу електричну енергію, розрахунків за небаланси електричної енергії, платежів з/на збірні рахунки і плати за невідповідність та інших платежів.
( Пункт 7.1.2 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 2084 від 11.11.2020, № 2818 від 30.12.2020 )
7.1.3. Платіжні документи виставляються із включенням усіх застосовних податків.
7.1.4. Розрахунки ОСП з операторами системи передачі суміжних держав за незаплановані перетікання електричної енергії міждержавними перетинами, в тому числі за обсяг надання/отримання аварійної допомоги здійснюється відповідно до укладених договорів.
( Главу 7.1 розділу VII доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1882 від 10.10.2023 )
7.2. Розрахунки за балансуючу енергію та ДП7.2.1. АР через CУР на четвертий робочий день після завершення декади формує декадний звіт ППБ та надсилає на електронну адресу ППБ повідомлення про формування декадного звіту ППБ.
ППБ зобов’язаний упродовж двох робочих днів з дня отримання повідомлення про формування декадного звіту ППБ забезпечити на рахунку ескроу ППБ наявність коштів, вільних від інших зобов'язань з оплати поточної заборгованості ППБ та погашення простроченої заборгованості ППБ, в обсязі, достатньому для оплати ППБ балансуючої електричної енергії відповідно до цього звіту.
На третій робочий день з дня надсилання повідомлення про формування декадного звіту ППБ, АР о 08:00 перевіряє достатність на рахунку ескроу ППБ коштів, вільних від інших зобов'язань з оплати поточної заборгованості ППБ та погашення простроченої заборгованості ППБ, для оплати балансуючої електричної енергії відповідно до цього звіту та у разі їх недостатності вживає заходи, передбачені главою 1.7 розділу І цих Правил.
( Абзац третій пункту 7.2.1 глави 7.2 розділу VII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1211 від 26.06.2024 )
Сума коштів, що має бути забезпечена на рахунку ескроу ППБ, не може бути зменшена на суму коштів нарахування для ППБ (списання для АР) відповідно до декадних звітів ППБ цього розрахункового місяця.
ППБ зобов’язаний забезпечувати на рахунку ескроу ППБ суму коштів відповідно до декадних звітів ППБ за розрахунковий місяць до моменту появи місячного звіту ППБ за цей розрахунковий місяць.
7.2.2 Для формування місячного звіту ППБ, АКО на дев’ятий календарний день місяця, наступного за розрахунковим, надає АР сертифіковані дані комерційного обліку за розрахунковий місяць.
АР через СУР на одинадцятий календарний день місяця, наступного за розрахунковим, формує місячний звіт ППБ та надсилає на електронну адресу ППБ повідомлення про формування місячного звіту ППБ.
ППБ зобов’язаний упродовж двох робочих днів з дня отримання повідомлення про формування місячного звіту ППБ забезпечити на рахунку ескроу ППБ наявність коштів, вільних від інших зобов'язань з оплати поточної заборгованості ППБ та погашення простроченої заборгованості ППБ, в обсязі, достатньому для оплати ППБ балансуючої електричної енергії відповідно до місячного звіту ППБ.
З урахуванням даних місячного звіту ППБ оформлюється Акт купівлі-продажу балансуючої електричної енергії у порядку, встановленому договором про участь у балансуючому ринку.
АР о 08:00 на третій робочий день з дня надсилання повідомлення про формування місячного звіту ППБ перераховує з рахунку ескроу ППБ на поточний рахунок із спеціальним режимом використання ОСП кошти в обсязі, достатньому для оплати ППБ балансуючої електричної енергії відповідно до Акта купівлі-продажу балансуючої електричної енергії.
( Абзац п'ятий пункту 7.2.2 глави 7.2 розділу VII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1211 від 26.06.2024 )
Якщо за результатами місячного звіту ППБ має відбутись списання для АР (нарахування для ППБ), АР на четвертий робочий день з дня надсилання повідомлення про формування місячного звіту ППБ перераховує з рахунку зі спеціальним режимом використання ОСП кошти на рахунок ППБ відповідно до Акта купівлі-продажу балансуючої електричної енергії.
У разі недостатності на рахунку ескроу ППБ коштів, вільних від інших зобов'язань з оплати поточної заборгованості ППБ та погашення простроченої заборгованості ППБ, в обсязі, достатньому для оплати ППБ балансуючої електричної енергії відповідно до Акта купівлі-продажу балансуючої електричної енергії, АР вживає заходи, передбачені главою 1.7 розділу І цих Правил.
7.2.3. Повернення вільних від зобов'язань з оплати поточної заборгованості ППБ та погашення простроченої заборгованості ППБ коштів з рахунку ескроу ППБ здійснюється АР на підставі заяви ППБ про повернення коштів у довільній формі.
У разі отримання АР заяви від ППБ щодо повернення йому коштів з рахунку ескроу ППБ, АР протягом трьох робочих днів надає банку, в якому таким ППБ відкрито рахунок ескроу ППБ, дозвіл (доручення) на перерахування відповідної суми коштів (у межах вільних від зобов’язань з оплати поточної заборгованості ППБ та погашення простроченої заборгованості ППБ) з рахунку ескроу ППБ на поточний рахунок такого ППБ.
( Пункт 7.2.3 глави 7.2 розділу VII в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1211 від 26.06.2024 )
7.2.4. ПДП щомісячно надсилає АР платіжний документ із зазначенням суми, що повинна бути сплачена АР за відповідний період за закупівлю ДП.
АР щомісяця надсилає ПДП через СУР окремий платіжний документ із зазначенням суми плати за невідповідність, що має бути сплачена ПДП за повний місяць.
7.2.5. Платіжний документ для учасника ринку повинен містити окремі позиції, що розрізняють платежі/зарахування для балансуючої енергії і зарахування для кожного виду ДП.
( Глава 7.2 розділу VII в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1882 від 10.10.2023 )
7.3. Розрахунки за небаланси електричної енергії7.3.1. АР через CУР на четвертий робочий день після завершення декади формує декадний звіт СВБ та надсилає на електронну адресу СВБ повідомлення про формування декадного звіту СВБ.
СВБ зобов’язана впродовж двох робочих днів з дня отримання повідомлення про формування декадного звіту СВБ забезпечити на рахунку ескроу СВБ наявність коштів, вільних від інших зобов'язань з оплати поточної заборгованості СВБ та погашення простроченої заборгованості СВБ в обсязі, достатньому для оплати СВБ небалансів відповідно до цього звіту.
На третій робочий день з дня надсилання повідомлення про формування декадного звіту СВБ АР о 08:00 перевіряє достатність на рахунку ескроу СВБ коштів, вільних від інших зобов'язань з оплати поточної заборгованості СВБ та погашення простроченої заборгованості СВБ для оплати СВБ небалансів відповідно до цього звіту, та у разі їх недостатності вживає заходи, передбачені главою 1.7 розділу І цих Правил.
( Абзац третій пункту 7.3.1 глави 7.3 розділу VII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1211 від 26.06.2024 )
Сума коштів, що має бути забезпечена на рахунку ескроу СВБ, не може бути зменшена на суму коштів нарахування для СВБ (списання для АР) відповідно до декадних звітів СВБ цього розрахункового місяця.
СВБ зобов’язана забезпечувати на рахунку ескроу СВБ суму коштів відповідно до декадних звітів СВБ за розрахунковий місяць до моменту появи місячного звіту СВБ за цей розрахунковий місяць.
7.3.2. Для формування місячного звіту СВБ АКО на дев’ятий день місяця, наступного за розрахунковим, надає АР сертифіковані дані комерційного обліку за розрахунковий місяць.
АР через СУР, на одинадцятий календарний день місяця, наступного за розрахунковим, формує місячний звіт СВБ та надсилає на електронну адресу СВБ повідомлення про формування місячного звіту СВБ.
СВБ зобов'язана впродовж двох робочих днів з дня отримання повідомлення про формування місячного звіту СВБ забезпечити на рахунку ескроу СВБ наявність коштів, вільних від інших зобов'язань з оплати поточної заборгованості СВБ та погашення простроченої заборгованості СВБ в обсязі, достатньому для оплати СВБ небалансів відповідно до місячного звіту СВБ.
З урахуванням даних місячного звіту СВБ оформлюється Акт купівлі-продажу електричної енергії для врегулювання небалансів у порядку, встановленому договором про врегулювання небалансів електричної енергії.
АР о 08:00 на третій робочий день з дня надсилання повідомлення про формування місячного звіту СВБ перераховує з рахунку ескроу СВБ на поточний рахунок із спеціальним режимом використання ОСП кошти в обсязі, достатньому для оплати СВБ небалансів відповідно до Акта купівлі-продажу електричної енергії для врегулювання небалансів.
( Абзац п'ятий пункту 7.3.2 глави 7.3 розділу VII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1211 від 26.06.2024 )
Якщо за результатами місячного звіту СВБ має відбутись списання для АР (нарахування для СВБ), АР на четвертий робочий день з дня надсилання повідомлення про формування місячного звіту СВБ перераховує з рахунку зі спеціальним режимом використання ОСП кошти на рахунок СВБ відповідно до Акта купівлі-продажу небалансів електричної енергії.
У разі недостатності на рахунку ескроу СВБ коштів, вільних від інших зобов'язань з оплати поточної заборгованості СВБ та погашення простроченої заборгованості СВБ в обсязі, достатньому для оплати СВБ небалансів відповідно до Акта купівлі-продажу електричної енергії для врегулювання небалансів, АР вживає заходів, передбачених главою 1.7 розділу I цих Правил.
7.3.3 АР щодня здійснює перевірку наявних даних щодо діяльності СВБ та формує позаплановий звіт СВБ у разі наявності інформації щодо накладення арешту на банківський рахунок СВБ або одночасної наявності таких обставин:
1) негативне сальдоване значення обсягів негативного та позитивного небалансів такої СВБ на 15% і більше перевищує середнє сальдоване значення обсягів негативного та позитивного небалансів, що виникло за попередню декаду, за яку вже сформований декадний звіт СВБ;
2) негативне сальдоване значення обсягів негативного та позитивного небалансів такої СВБ на 15% і більше перевищує середнє сальдоване значення обсягів негативного та позитивного небалансів, що виникло за попередній місяць, за який уже сформовано всі декадні звіти СВБ;
3) рівень фінансової гарантії СВБ є недостатнім для покриття потенційних фінансових зобов’язань, які виникли в такої СВБ.
Для СВБ, у якої на момент здійснення АР перевірки відсутні дані щодо діяльності такої СВБ, відсутній сформований декадний звіт СВБ або місячний звіт СВБ, позаплановий звіт формується у випадку встановлення АР факту недостатності наявної фінансової гарантії для покриття потенційних фінансових зобов’язань, які виникли в такої СВБ.
СВБ зобов’язана до кінця календарного дня, наступного за днем отримання повідомлення про формування позапланового звіту СВБ, забезпечити на рахунку ескроу СВБ наявність коштів, вільних від інших зобов'язань з оплати поточної заборгованості СВБ та погашення простроченої заборгованості СВБ в обсязі, достатньому для оплати СВБ небалансів відповідно до цього звіту.
( Абзац шостий пункту 7.3.3 глави 7.3 розділу VII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1211 від 26.06.2024 )
Якщо повідомлення про формування позапланового звіту СВБ, щодо якої у АР наявна інформація про накладення арешту на банківський рахунок СВБ, надіслано АР до 14:00, така СВБ має забезпечити на рахунку ескроу СВБ наявність коштів, вільних від інших зобов'язань з оплати поточної заборгованості СВБ та погашення простроченої заборгованості СВБ, в обсязі, достатньому для оплати СВБ небалансів відповідно до позапланового звіту СВБ, до кінця цього ж дня.
( Абзац сьомий пункту 7.3.3 глави 7.3 розділу VII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1211 від 26.06.2024 )