Додаток 6
до Інструкції щодо формування
файлів інформаційного обміну
між спеціально уповноваженим органом
та банками (філіями)
(пункт 12)
ОПИС
структури та реквізитів файла-повідомлення про розбіжності між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників (тип G),вимоги щодо їх заповнення (ім'я файла-схеми формалізованого опису для файла типу G - fm_g_30.dtd)
Додаток 7
до Інструкції щодо формування
файлів інформаційного обміну
між спеціально уповноваженим органом
та банками (філіями)
(пункт 13)
ОПИС
структури та реквізитів файла-повідомлення про відмову від встановлення/підтримання ділових відносин (тип J), вимоги щодо їх заповнення (ім'я файла-схеми формалізованого опису для файла типу J - fm_j_30.dtd)
| № з/п | Елементи структури файла | Тип даних | Назва реквізиту | Вимоги щодо заповнення реквізиту | ||
| номер | кратність | назва | ||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | 1 | Головна структура transport-file | Повідомлення про відмову від встановлення (підтримання) ділових відносин | |||
| 2 | 1 | 1 | Структура file-meta-data | Загальні відомості про повідомлення | ||
| 3 | 1.1 | 1 | file-name | C (25) | Назва файла-повідомлення | Відповідно до правил формування найменувань файлів |
| 4 | 1.2 | 1 | file-date | D (8) | Дата створення файла-повідомлення | |
| 5 | 1.3 | 1 | file-time | T (4) | Час створення файла-повідомлення | |
| 6 | 2 | 1 | Структура fmj | Відомості про СПФМ, який надає повідомлення | Зазначається інформація про банк | |
| 7 | 2.1 | 1 | subj-name-shortcut | C (256) | Найменування | Зазначається скорочене (за наявності) найменування банку |
| 8 | 2.2 | 1 | ust-type | C (1) | Тип суб'єкта | Зазначається код згідно з довідником K_DFM07 |
| 9 | 2.3 | 1 | subj-id | C (10) | Код за ЄДРПОУ/РНОКПП | Зазначається код за ЄДРПОУ банку |
| 10 | 3 | 1 | Структура inf-fmj | Інформація повідомлення | ||
| 11 | 3.1 | 1 | структура inf-vidm | Інформація про відмову від установлення (підтримання) ділових відносин (далі - відмова) | ||
| 12 | 3.1.1 | 1 | kl-id | N (12) | Порядковий номер реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі | Зазначається порядковий номер реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі банку |
| 13 | 3.1.2 | 1 | kl-date | D (8) | Дата реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі | Зазначається дата реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі банку |
| 14 | 3.1.3 | 1 | opr-act | N (1) | Вид повідомлення | Зазначається код згідно з довідником K_DFM06 |
| 15 | 3.1.4 | 1 | date-vidm | D (8) | Дата відмови | Зазначається дата відмови банком |
| 16 | 3.1.5 | 1 | pov-vidm | C (2) | Вид повідомлення про відмову | Зазначається код згідно з довідником K_DFM21 |
| 17 | 3.1.6 | 1-3 | pidst-vidm | C (2) | Підстава відмови | Зазначається код згідно з довідником K_DFM09 |
| 18 | 3.1.7 | 1 | opr-st-reg | N (1) | Ознака виявлення відмови за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу | Набуває таких значень: "1" - у разі виявлення за результатами перевірки Національним банком; "0" - в інших випадках |
| 19 | 3.2 | 0-1 | структура upd-info | Відомості щодо повідомлення про відмову, що коригується (виправляється) | Зазначається в разі надання повідомлення про відмову, що коригується (виправляється) | |
| 20 | 3.2.1 | 1 | mod-id | N (12) | Порядковий номер реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі, що коригується (виправляється) | Порядковий номер реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі, що коригується (яке було прийнято СУО без помилок), або порядковий номер реєстрації первинного повідомлення про відмову в реєстрі, що виправляється (яке не було прийнято СУО через помилки) |
| 21 | 3.2.2 | 1 | mod-date | D (8) | Дата реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі, що коригується (виправляється) | Дата реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі, що коригується, або дата реєстрації первинного повідомлення про відмову в реєстрі, що виправляється |
| 22 | 3.2.3 | 0-1 | file-name | C (25) | Назва файла-повідомлення про відмову, що виправляється | Заповнюється назва першого файла-повідомлення про відмову, що виправляється |
| 23 | 3.3 | 1 | структура cl-vidm | Відомості про особу клієнта | ||
| 24 | 3.3.1 | 1 | cl-stp | C (1) | Статус (тип) | Зазначається код згідно з довідником K_DFM07 |
| 25 | 3.3.2 | 1 | cl-name | C (256) | Повне найменування (прізвище) | Для юридичної особи / громадського формування / трасту та іншого подібного правового утворення зазначається повне найменування; для фізичної особи - прізвище (якщо за звичаями національної меншини, до якої належить особа, прізвище не є складовим імені, то зазначаються лише складові імені) |
| 26 | 3.3.3 | 0-1 | cl-name-shortcut | C (256) | Скорочене найменування (ім'я) | Для юридичної особи / громадського формування / трасту та іншого подібного правового утворення зазначається скорочене найменування (за наявності); для фізичної особи - ім'я |
| 27 | 3.3.4 | 0-1 | cl-name-pb | C (256) | По батькові | За наявності |
| 28 | 3.3.5 | 0-1 | cl-date-of-birth | D (8) | Дата реєстрації/народження | Для фізичної особи / фізичної особи - підприємця зазначається дата народження. Для юридичної особи - резидента / громадського формування зазначається дата державної реєстрації (або дата запису в ЄДР про проведення державної реєстрації); для юридичної особи - нерезидента / трасту та іншого подібного правового утворення - дата видачі свідоцтва про акредитацію (за наявності) або дата заснування за місцем реєстрації |
| 29 | 3.3.6 | 1 | cl-id | C (10) | Код за ЄДРПОУ/РНОКПП | Зазначається код за ЄДРПОУ/РНОКПП [для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття РНОКПП та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті / запис в електронному безконтактному носії, - номер паспорта (серія за наявності)]. Якщо РНОКПП / код за ЄДРПОУ не присвоєний, то зазначається дев'ять нулів. Для трастів та інших подібних правових утворень зазначається ідентифікаційний номер (за наявності), що нерезидент використовує під час подання податкових декларацій та інших податкових документів до податкових органів у країні, резидентом якої він є |
| 30 | 3.3.7 | 0-1 | cl-uniq-edr | C (14) | Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі | Зазначається за наявності цієї інформації в банку |
| 31 | 3.3.8 | 1 | cl-res | C (1) | Ознака резидентності | Зазначається код згідно з довідником K_DFM24 |
| 32 | 3.3.9 | 0-1 | cl-state-res | C (3) | Країна реєстрації/громадянства | Обов'язково зазначається для нерезидента. Зазначається код згідно з довідником K_DFM002, для юридичної особи / трасту та іншого подібного правового утворення - код країни реєстрації / заснування; для фізичної особи - код країни громадянства |
| 33 | 3.3.10 | 0-1 | структура cl-doc | Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу | ||
| 34 | 3.3.10.1 | 1 | doc-type | C (2) | Вид документа, що посвідчує фізичну особу | Зазначається код згідно з довідником K_DFM04 |
| 35 | 3.3.10.2 | 0-1 | doc-ser | C (7) | Серія документа | За наявності |
| 36 | 3.3.10.3 | 1 | doc-id | C (20) | Номер документа | |
| 37 | 3.3.10.4 | 1 | doc-date | D (8) | Дата видачі документа | |
| 38 | 3.3.10.5 | 1 | doc-authority | C (256) | Повна назва органу, який видав документ | |
| 39 | 3.3.11 | 1 | структура vidm-juridical-addr | Відомості про місцезнаходження або місце проживання (перебування / тимчасового перебування в Україні) | Зазначається відповідна інформація, встановлена банком під час ідентифікації та верифікації клієнта згідно з вимогами Закону | |
| 40 | 3.3.11.1 | 1 | addr-state-id | C (3) | Країна | Зазначається код згідно з довідником K_DFM002 |
| 41 | 3.3.11.2 | 0-1 | addr-obl-id | C (2) | Область | Зазначається код згідно з довідником K_DFM11. Зазначається обов'язково за наявності |
| 42 | 3.3.11.3 | 0-1 | addr-postal-code | C (10) | Поштовий індекс | |
| 43 | 3.3.11.4 | 0-1 | addr-city | C (256) | Населений пункт | |
| 44 | 3.3.11.5 | 0-1 | addr-streat | C (256) | Вулиця | |
| 45 | 3.3.11.6 | 0-1 | addr-bud | C (7) | Будинок | |
| 46 | 3.3.11.7 | 0-1 | addr-kor | C (7) | Корпус (споруда) | |
| 47 | 3.3.11.8 | 0-1 | addr-ofis | C (5) | Офіс (квартира) | |
| 48 | 3.3.11.9 | 0-1 | addr-no-str | C (256) | Місцезнаходження або місце проживання (перебування / тимчасового перебування в Україні) | Адреса учасника зазначається в неструктурованому вигляді, якщо відповідна інформація не може бути заповнена в стандартні поля |
| 49 | 3.4 | 0-1 | rezalt-cl-comment | C (4000) | Коментар щодо відмови | Зазначається додаткова інформація щодо відмови, яку банк вважає за потрібне надати (за наявності) |
| 50 | 3.5 | 0 - n | структура dod-files | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) | Зазначається в разі надання файла-додатка (файлів-додатків) | |
| 51 | 3.5.1 | 1 | dod-filename | C (25) | Ім'я файла-додатка | |
Додаток 8
до Інструкції щодо формування
файлів інформаційного обміну
між спеціально уповноваженим органом
та банками (філіями)
(пункт 14)
ОПИС
структури та реквізитів файла-повідомлення про замороження (розмороження) активів (тип S), вимоги щодо їх заповнення (ім'я файла-схеми формалізованого опису для файла типу S - fm_s_30.dtd)
| № з/п | Елементи структури файла | Тип даних | Назва реквізиту | Вимоги щодо заповнення реквізиту | ||
| номер | кратність | назва | ||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | 1 | Головна структура transport-file | Повідомлення про замороження (розмороження) активів | |||
| 2 | 1 | 1 | Структура file-meta-data | Загальні відомості про повідомлення | ||
| 3 | 1.1 | 1 | file-name | C (25) | Назва файла-повідомлення | Відповідно до правил формування найменувань файлів |
| 4 | 1.2 | 1 | file-date | D (8) | Дата створення файла-повідомлення | |
| 5 | 1.3 | 1 | file-time | T (4) | Час створення файла-повідомлення | |
| 6 | 2 | 1 | Структура fms | Відомості про СПФМ, який надає повідомлення | Зазначається інформація про банк | |
| 7 | 2.1 | 1 | subj-name-shortcut | C (256) | Найменування | Зазначається скорочене (за наявності) найменування банку |
| 8 | 2.2 | 1 | ust-type | C (1) | Тип суб'єкта | Зазначається код згідно з довідником K_DFM07 |
| 9 | 2.3 | 1 | subj-id | C (10) | Код за ЄДРПОУ/РНОКПП | Зазначається код за ЄДРПОУ банку |
| 10 | 3 | 1 | Структура inf-fms | Інформація повідомлення | ||
| 11 | 3.1 | 1 | структура inf-zmr | Інформація про замороження (розмороження) активів | ||
| 12 | 3.1.1 | 1 | opr-act | C (1) | Вид повідомлення | Зазначається код згідно з довідником K_DFM06 |
| 13 | 3.1.2 | 1 | pov-zmr | C (1) | Ознака замороження (розмороження) активів | Зазначається код згідно з довідником K_DFM26 |
| 14 | 3.1.3 | 1 | kl-id | N (12) | Порядковий номер реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі | Зазначається порядковий номер реєстрації повідомлення щодо замороження (розмороження) активів у реєстрі банку |
| 15 | 3.1.4 | 1 | kl-date | D (8) | Дата реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі | Зазначається дата реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі банку |
| 16 | 3.1.5 | 1 | opr-st-reg | N (1) | Ознака виявлення замороження (розмороження) активів за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу | Набуває таких значень: "1" - у разі виявлення за результатами перевірки Національним банком; "0" - в інших випадках |
| 17 | 3.2 | 0-1 | структура upd-info | Відомості щодо повідомлення про замороження (розмороження) активів, що коригується (виправляється) | Зазначається в разі надання повідомлення про замороження (розмороження) активів, що коригується (виправляється) | |
| 18 | 3.2.1 | 1 | mod-id | N (12) | Порядковий номер реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі, що коригується (виправляється) | Порядковий номер реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі, що коригується (яке було прийнято СУО без помилок), або порядковий номер реєстрації первинного повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі, що виправляється (яке не було прийнято СУО через помилки) |
| 19 | 3.2.2 | 1 | mod-date | D (8) | Дата реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі, що коригується (виправляється) | Дата реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі, що коригується, або дата реєстрації первинного повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі, що виправляється |
| 20 | 3.2.3 | 0-1 | file-name | C (25) | Назва файла-повідомлення про повідомлення про замороження (розмороження) активів, що виправляється | Заповнюється назва першого файла-повідомлення про замороження (розмороження) активів, що виправляється |
| 21 | 3.3 | 1 | структура cl-zmr | Відомості про особу-клієнта | ||
| 22 | 3.3.1 | 1 | cl-stp | C (1) | Статус (тип) | Зазначається код згідно з довідником K_DFM07 |
| 23 | 3.3.2 | 1 | cl-name | C (256) | Повне найменування (прізвище) | Для юридичної особи / громадського формування / трасту та іншого подібного правового утворення зазначається повне найменування; для фізичної особи - прізвище (якщо за звичаями національної меншини, до якої належить особа, прізвище не є складовим імені, то зазначаються лише складові імені) |
| 24 | 3.3.3 | 0-1 | cl-name-shortcut | C (256) | Скорочене найменування (ім'я) | Для юридичної особи / громадського формування / трасту та іншого подібного правового утворення зазначається скорочене найменування (за наявності); для фізичної особи - ім'я |
| 25 | 3.3.4 | 0-1 | cl-name-pb | C (256) | По батькові | За наявності |
| 26 | 3.3.5 | 1 | cl-date-of-birth | D (8) | Дата реєстрації/народження | Для фізичної особи / фізичної особи - підприємця зазначається дата народження. Для юридичної особи - резидента / громадського формування зазначається дата державної реєстрації (або дата запису в ЄДР про проведення державної реєстрації); для юридичної особи - нерезидента / трасту та іншого подібного правового утворення - дата видачі свідоцтва про акредитацію (за наявності) або дата заснування за місцем реєстрації |
| 27 | 3.3.6 | 1 | cl-id | C (10) | Код за ЄДРПОУ/РНОКПП | Зазначається код за ЄДРПОУ/РНОКПП [для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття РНОКПП та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті / запис в електронному безконтактному носії, - номер паспорта (серія за наявності)]. Якщо РНОКПП / код за ЄДРПОУ не присвоєний, то зазначається дев'ять нулів. Для трастів та інших подібних правових утворень, що не є юридичними особами, зазначається ідентифікаційний номер (за наявності), який нерезидент використовує під час подання податкових декларацій та інших податкових документів до податкових органів у країні, резидентом якої він є |
| 28 | 3.3.7 | 0-1 | cl-uniq-edr | C (14) | Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі | Зазначається за наявності цієї інформації в банку |
| 29 | 3.3.8 | 1 | cl-res | C (1) | Ознака резидентності | Зазначається код згідно з довідником K_DFM24 |
| 30 | 3.3.9 | 0-1 | cl-state-res | C (3) | Країна реєстрації/громадянства | Обов'язково зазначається для нерезидента. Зазначається код згідно з довідником K_DFM002, для юридичної особи / трасту та іншого подібного правового утворення - код країни реєстрації / заснування; для фізичної особи - код країни громадянства |
| 31 | 3.3.10 | 0-1 | структура cl-doc | Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу | ||
| 32 | 3.3.10.1 | 1 | doc-type | C (2) | Вид документа | Зазначається код згідно з довідником K_DFM04 |
| 33 | 3.3.10.2 | 0-1 | doc-ser | C (7) | Серія документа | За наявності |
| 34 | 3.3.10.3 | 1 | doc-id | C (20) | Номер документа | |
| 35 | 3.3.10.4 | 1 | doc-date | D (8) | Дата видачі документа | |
| 36 | 3.3.10.5 | 1 | doc-authority | C (256) | Повне найменування органу, який видав документ | |
| 37 | 3.3.11 | 1 | структура zmr-juridical-addr | Відомості про місцезнаходження особи - клієнта або місце проживання (перебування / тимчасового перебування в Україні) | Зазначається відповідна інформація, встановлена банком під час ідентифікації та верифікації клієнта згідно з вимогами Закону | |
| 38 | 3.3.11.1 | 1 | addr-state-id | C (3) | Країна | Зазначається код згідно з довідником K_DFM002 |
| 39 | 3.3.11.2 | 0-1 | addr-obl-id | C (2) | Область | Зазначається код згідно з довідником K_DFM11 (обов'язково за наявності) |
| 40 | 3.3.11.3 | 0-1 | addr-postal-code | C (10) | Поштовий індекс | |
| 41 | 3.3.11.4 | 0-1 | addr-city | C (256) | Населений пункт | |
| 42 | 3.3.11.5 | 0-1 | addr-streat | C (256) | Вулиця | |
| 43 | 3.3.11.6 | 0-1 | addr-bud | C (7) | Будинок | |
| 44 | 3.3.11.7 | 0-1 | addr-kor | C (7) | Корпус (споруда) | |
| 45 | 3.3.11.8 | 0-1 | addr-ofis | C (5) | Офіс (квартира) | |
| 46 | 3.3.11.9 | 0-1 | addr-no-str | C (256) | Місцезнаходження або місце проживання (перебування / тимчасового перебування в Україні) | Адреса учасника зазначається в неструктурованому вигляді, якщо відповідна інформація не може бути заповнена в стандартні поля |
| 47 | 3.4 | 1 - n | структура zmr-rezalt | Результати замороження/розмороження активів | ||
| 48 | 3.4.1 | 1 | zmr-act-vid | C (4) | Вид активу | Зазначається код згідно з довідником K_DFM12 |
| 49 | 3.4.2 | 0-1 | zmr-ident | C (34) | Ідентифікація активу | Зазначаються номер рахунку, номер договору про надання індивідуального банківського сейфа тощо |
| 50 | 3.4.3 | 0-1 | zmr-act-ident | C (1000) | Коментар до виду активу | Заповнюється обов'язково, якщо реквізит "zmr-act-vid" у рядку 48 цієї таблиці набуває значення "інше" |
| 51 | 3.4.4 | 0-1 | zmr-count-act | N (19) | Кількість активів | Не зазначається, якщо актив - кошти / банківський метал / віртуальний актив (заповнюється для інших видів активу, наприклад, цінних паперів) |
| 52 | 3.4.5 | 0-1 | zmr-currency-id | C (15) | Вид валюти / банківського металу / віртуального активу | Зазначається код національної валюти (980) / код валюти або банківського металу / код віртуального активу згідно з довідниками K_DFM001, K_DFM003 відповідно |
| 53 | 3.4.6 | 0-1 | zmr-currency-amount | N (19) | Вартість (сума) активу(ів) у валюті / вага банківського металу / кількість віртуального активу | Одиниця виміру - сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число), або 1/107 частка одиниці віртуального активу (ціле число) |
| 54 | 3.4.7 | 1 | zmr-uah-equiv | N (19) | Вартість (сума) активу(ів) у гривневому еквіваленті | Одиниця виміру - копійка (ціле число) |
| 55 | 3.4.8 | 0-1 | zmr-rezalt-comment | C (4000) | Коментар щодо замороження (розмороження) активів | Зазначається додаткова інформація щодо замороження/ розмороження активів клієнта, яку банк уважає за потрібне надати (за наявності) |
| 56 | 3.5 | 0 - n | структура dod-files | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) | Зазначається в разі надання файла-додатка (файлів-додатків) | |
| 57 | 3.5.1 | 1 | dod-filename | C(25) | Ім'я файла-додатка | |