• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Національний банк України  | Постанова від 29.12.2020 № 170
Реквізити
  • Видавник: Національний банк України
  • Тип: Постанова
  • Дата: 29.12.2020
  • Номер: 170
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Національний банк України
  • Тип: Постанова
  • Дата: 29.12.2020
  • Номер: 170
  • Статус: Документ діє
Документ підготовлено в системі iplex
";
27) таблицю після рядка 774 доповнити новим рядком 775 такого змісту:
"
1 2 3 4 5 6 7
775 A97002 Сума та кількість операцій, здійснених непрямими
учасниками за договорами про надання послуг з переказу коштів
T070, T080 D060, Z241, Z350, Z270, K014, Z205, Z275, Z330,
Z210, R034_1, K041, R034_2
K020 97X
".
У зв'язку з цим рядки 775 - 1004 уважати відповідно рядками 776 - 1005;
28) у колонці 5 рядків 788 - 793 літеру та цифри "Z230" замінити літерою та цифрами "D060";
29) рядок 794 викласти в такій редакції:
"
1 2 3 4 5 6 7
794 AA0007 Кількість пристроїв, за якими здійснені операції T080 D060, K014, F071, F006, Z275, Z272, F023 Немає A0X
";
30) у колонці 5 рядків 795, 796 літеру та цифри "Z230" замінити літерою та цифрами "D060";
31) у колонці 5 рядків 815 - 822 літери та цифри "R017", "R030_2," виключити;
32) рядки 823 - 853 замінити новими сімдесятьма двома рядками 823 - 894 такого змісту:
"
1 2 3 4 5 6 7
823 AD0032 Порогові фінансові операції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
824 AD0033 Підозрілі фінансові операції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
825 AD0034 Фінансові операції в розрізі кодів ознак фінансового
моніторингу
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
826 AD0035 Фінансові операції, виявлені за результатами
перевірки, проведеної Національним банком
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
827 AD0036 Фінансові операції в розрізі кодів ознак фінансового
моніторингу, виявлені за результатами перевірки, проведеної
Національним банком
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
828 AD0037 Фінансові операції, щодо проведення яких надано
відмову (зведені дані)
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
829 AD0038 Фінансові операції, щодо проведення яких надано
відмову у зв'язку з неможливістю здійснення ідентифікації та/або
верифікації клієнта, а також встановлення даних, що дають змогу
встановити кінцевих бенефіціарних власників
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
830 AD0039 Фінансові операції, щодо проведення яких надано
відмову у зв'язку із сумнівом стосовно того, що особа виступає від
власного імені
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
831 AD0040 Фінансові операції, щодо проведення яких надано
відмову у зв'язку зі встановленням клієнту неприйнятно високого
ризику
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
832 AD0041 Фінансові операції, щодо проведення яких надано
відмову у зв'язку з ненаданням клієнтом необхідних для здійснення
належної перевірки клієнта документів чи відомостей
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
833 AD0042 Фінансові операції, щодо проведення яких надано
відмову у зв'язку зі встановленням факту подання клієнтом чи його
представником недостовірної інформації або подання інформації з
метою введення в оману
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
834 AD0043 Фінансові операції, щодо проведення яких надано
відмову у зв'язку з неможливістю ідентифікації особи, від імені або
в інтересах якої проводиться фінансова операція, та встановлення її
кінцевого бенефіціарного власника або вигодоодержувача
(вигодонабувача) за фінансовою операцією
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
835 AD0044 Фінансові операції, щодо проведення яких надано
відмову у зв'язку з тим, що вони містять ознаки підозрілої
фінансової операції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
836 AD0045 Фінансові операції в розрізі кодів ознак підозрілої
фінансової операції, щодо проведення яких надано відмову
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
837 AD0046 Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких
надано відмову у зв'язку з тим, що особа та/або організація
включена до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної
діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
838 AD0047 Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких
надано відмову у зв'язку з тим, що особа та/або організація діють
від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до
переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності
або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
839 AD0048 Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких
надано відмову у зв'язку з тим, що особою та/або організацією прямо
або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками
яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб,
пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно
яких застосовано міжнародні санкції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
840 AD0049 Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких
надано відмову у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції
або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової
операції, є особа та/або організація, включені до переліку осіб,
пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно
яких застосовано міжнародні санкції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
841 AD0050 Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких
надано відмову у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції
або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової
операції, є особа та/або організація, що діють від імені та за
дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб,
пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно
яких застосовано міжнародні санкції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
842 AD0051 Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких
надано відмову у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції
або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової
операції, є особа та/або організація, якими прямо або
опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками
яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб,
пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно
яких застосовано міжнародні санкції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
843 AD0052 Кількість випадків та сума заморожених активів особи
та/або організації, включених до переліку осіб, пов'язаних з
провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано
міжнародні санкції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
844 AD0053 Кількість випадків та сума заморожених активів особи
та/або організації, які діють від імені та за дорученням осіб
та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з
провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано
міжнародні санкції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
845 AD0054 Кількість випадків та сума заморожених активів особи
та/або організації, якими прямо або опосередковано володіють чи
кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або
організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням
терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні
санкції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
846 AD0055 Прибуткові фінансові операції особи та/або
організації, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням
терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні
санкції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
847 AD0056 Прибуткові фінансові операції особи та/або
організації, які діють від імені та за дорученням осіб та/або
організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням
терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні
санкції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
848 AD0057 Прибуткові фінансові операції особи та/або
організації, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими
бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені
до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної
діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
849 AD0058 Інформація про спробу здійснення видаткових
фінансових операцій за рахунками особи та/або організації,
включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної
діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
850 AD0059 Інформація про спробу здійснення видаткових
фінансових операцій за рахунками особи та/або організації, які
діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених
до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної
діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
851 AD0060 Інформація про спробу здійснення видаткових
фінансових операцій за рахунками особи та/або організації, якими
прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними
власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку
осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або
стосовно яких застосовано міжнародні санкції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
852 AD0061 Кількість випадків та сума розморожених активів
особи та/або організації, включених до переліку осіб, пов'язаних з
провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано
міжнародні санкції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
853 AD0062 Кількість випадків та сума розморожених активів
особи та/або організації, які діють від імені та за дорученням осіб
та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з
провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано
міжнародні санкції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
854 AD0063 Кількість випадків та сума розморожених активів
особи та/або організації, якими прямо або опосередковано володіють
чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або
організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням
терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні
санкції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
855 AD0064 Фінансові операції, проведення яких зупинено у
зв'язку з тим, що вони є підозрілими
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
856 AD0065 Фінансові операції в розрізі кодів ознак фінансового
моніторингу, проведення яких зупинено
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
857 AD0066 Фінансові операції, проведення яких зупинено у
зв'язку з наявністю підозри, що вони містять ознаки вчинення
кримінального правопорушення, визначеного Кримінальним кодексом України
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
858 AD0067 Прибуткові фінансові операції за рахунками клієнтів,
видаткові фінансові операції яких зупинено на виконання рішень
спеціально уповноваженого органу
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
859 AD0068 Інформація про спробу здійснення видаткових
фінансових операцій за рахунками клієнтів, здійснення яких зупинено
на виконання рішень спеціально уповноваженого органу
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
860 AD0069 Фінансові операції, повідомлення про які надіслані
до спеціально уповноваженого органу на виконання запиту
уповноваженого органу іноземної держави, проведення яких
зупинено
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
861 AD0070 Фінансові операції, повідомлення про які надіслані
до спеціально уповноваженого органу на виконання запиту
уповноваженого органу іноземної держави, щодо яких забезпечено
моніторинг
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
862 AD0071 Фінансові операції, щодо яких надіслані до
спеціально уповноваженого органу повідомлення про їх відстеження
(моніторинг)
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
863 AD0072 Кількість надісланих спеціально уповноваженому
органу повідомлень про здійснення підозрілої фінансової
діяльності
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
864 AD0073 Кількість надісланих спеціально уповноваженому
органу повідомлень про виявлені банком розбіжності між відомостями
про кінцевих бенефіціарних власників клієнта, які містяться в
Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб -
підприємців та громадських формувань, та інформацією, отриманою
банком у результаті здійснення належної перевірки клієнта
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
865 AD0074 Кількість отриманих від спеціально уповноваженого
органу запитів про надання додаткової інформації, що може бути
пов'язана з фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження
зброї масового знищення, а також інформації, що може бути пов'язана
із зупиненням фінансових операцій, замороженням активів, пов'язаних
з тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового
знищення та його фінансуванням
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
866 AD0075 Кількість отриманих запитів від спеціально
уповноваженого органу про надання іншої додаткової інформації
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
867 AD0076 Кількість отриманих запитів від спеціально
уповноваженого органу про надання інформації за запитом
уповноваженого органу іноземної держави
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
868 AD0077 Кількість випадків відмов від встановлення ділових
відносин/у відкритті рахунку (зведені дані)
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
869 AD0078 Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин/у відкритті рахунку у зв'язку з неможливістю здійснення
ідентифікації та/або верифікації клієнта, а також встановлення
даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних
власників
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
870 AD0079 Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин/у відкритті рахунку у зв'язку із сумнівом стосовно того,
що особа виступає від власного імені
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
871 AD0080 Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин/у відкритті рахунку у зв'язку зі встановленням клієнту
неприйнятно високого ризику
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
872 AD0081 Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин/у відкритті рахунку у зв'язку з ненаданням клієнтом
необхідних для здійснення належної перевірки клієнта документів чи
відомостей
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
873 AD0082 Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин/у відкритті рахунку у зв'язку зі встановленням факту
подання клієнтом чи його представником недостовірної інформації або
подання інформації з метою введення в оману
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
874 AD0083 Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин/у відкритті рахунку у зв'язку з виявленням факту, що банк
або інша фінансова установа, з якою встановлено кореспондентські
відносини, є банком-оболонкою та/або підтримує кореспондентські
відносини з банком-оболонкою
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
875 AD0084 Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин/у відкритті рахунку у зв'язку з неможливістю ідентифікації
особи, від імені або в інтересах якої проводиться фінансова
операція, та встановлення її кінцевого бенефіціарного власника або
вигодоодержувача (вигодонабувача) за фінансовою операцією
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
876 AD0085 Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин у зв'язку з тим, що особа та/або організація, включені до
переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності
або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
877 AD0086 Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин у зв'язку з тим, що особа та/або організація діють від
імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до
переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності
або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
878 AD0087 Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин у зв'язку з тим, що особою та/або організацією прямо або
опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками
яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб,
пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно
яких застосовано міжнародні санкції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
879 AD0088 Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або
фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової
операції, є особа та/або організація, включені до переліку осіб,
пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно
яких застосовано міжнародні санкції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
880 AD0089 Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або
фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової
операції, є особа та/або організація, які діють від імені та за
дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб,
пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно
яких застосовано міжнародні санкції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
881 AD0090 Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або
фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової
операції, є особа та/або організація, якими прямо або
опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками
яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб,
пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно
яких застосовано міжнародні санкції
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
882 AD0091 Кількість випадків відмови від підтримання ділових
відносин/в обслуговуванні (зведені дані)
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
883 AD0092 Кількість випадків відмови від підтримання ділових
відносин/в обслуговуванні у зв'язку з неможливістю здійснення
ідентифікації та/або верифікації клієнта, а також встановлення
даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних
власників
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
884 AD0093 Кількість випадків відмови від підтримання ділових
відносин/в обслуговуванні у зв'язку із сумнівом стосовно того, що
особа виступає від власного імені
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
885 AD0094 Кількість випадків відмови від підтримання ділових
відносин/в обслуговуванні у зв'язку зі встановленням клієнту
неприйнятно високого ризику
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
886 AD0095 Кількість випадків відмови від підтримання ділових
відносин/в обслуговуванні у зв'язку з ненаданням клієнтом
необхідних для здійснення належної перевірки клієнта документів чи
відомостей
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
887 AD0096 Кількість випадків відмови від підтримання ділових
відносин/в обслуговуванні у зв'язку зі встановленням факту подання
клієнтом чи його представником недостовірної інформації або подання
інформації з метою введення в оману
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
888 AD0097 Кількість випадків відмови від підтримання ділових
відносин/в обслуговуванні у зв'язку з виявленням факту, що банк або
інша фінансова установа, з якою встановлено кореспондентські
відносини, є банком-оболонкою та/або підтримує кореспондентські
відносини з банком-оболонкою
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
889 AD0098 Кількість випадків відмови від підтримання ділових
відносин/в обслуговуванні у зв'язку з неможливістю ідентифікації
особи, від імені або в інтересах якої проводиться фінансова
операція, та встановлення її кінцевого бенефіціарного власника або
вигодоодержувача (вигодонабувача) за фінансовою операцією
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
890 AD0099 Кількість отриманих від спеціально уповноваженого
органу рішень про зупинення видаткових фінансових операцій за
рахунками клієнтів
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
891 AD0100 Кількість отриманих від спеціально уповноваженого
органу повідомлень про підозру у вчиненні кримінального
правопорушення
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
892 AD0101 Кількість отриманих від спеціально уповноваженого
органу повідомлень про закриття кримінального провадження, яке
розпочато за повідомленням банку
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
893 AD0102 Кількість отриманих від спеціально уповноваженого
органу повідомлень про ухвалене судом рішення за кримінальним
провадженням, яке розпочато за повідомленням банку
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
894 AD0103 Кількість надісланих до спеціально уповноваженого
органу повідомлень про накладення арешту на рахунки клієнтів,
операції за якими зупинено
T070, T080 D050, K014 Немає D0X
".
У зв'язку з цим рядки 854 - 1005 уважати відповідно рядками 895 - 1046;
33) у колонці 5 рядків 932, 933 літеру та цифри "Z230" замінити літерою та цифрами "D060";
34) рядки 966, 967 виключити.
У зв'язку з цим рядки 968 - 1046 уважати відповідно рядками 966 - 1044;
35) рядки 980, 981 виключити.
У зв'язку з цим рядки 982 - 1044 уважати відповідно рядками 980 - 1042;
36) таблицю після рядка 994 доповнити одинадцятьма новими рядками 995 - 1005 такого змісту:
"
1 2 3 4 5 6 7
995 B20044 Кошти вкладів (депозитів) і кошти на поточних
рахунках інших банків (у розрізі днів)
T100 R034 Q007 20X
996 B20045 Строкові кошти вкладів (депозитів) юридичних осіб
(крім інших банків) (у розрізі днів)
T100 R034 Q007 20X
997 B20046 Кошти вкладів (депозитів) юридичних осіб (крім інших
банків) на вимогу (у розрізі днів)
T100 R034 Q007 20X
998 B20047 Фактична сума залишків коштів на рахунку умовного
зберігання (ескроу) банку в Національному банку (у розрізі
днів)
T100 R034 Q007 20X
999 B20048 Середньоарифметична фактична сума залишків коштів на
рахунку умовного зберігання (ескроу) банку в Національному
банку
T100 R034 Q007 20X
1000 B20049 Фактична сума залишків коштів на кореспондентському
рахунку банку в Національному банку та на рахунку умовного
зберігання (ескроу) банку в Національному банку (у розрізі
днів)
T100 R034 Q007 20X
1001 B20050 Середньоарифметична фактична сума залишків коштів на
кореспондентському рахунку банку в Національному банку та на
рахунку умовного зберігання (ескроу) банку в Національному
банку
T100 R034 Q007 20X
1002 B20051 Відхилення фактичної суми залишків коштів на
коррахунку банку в Національному банку та на рахунку умовного
зберігання (ескроу) банку в Національному банку від суми
обов'язкових резервів для періоду утримання (у розрізі днів)
T100 R034 Q007 20X
1003 B20052 Середньоарифметичне відхилення фактичної суми
залишків коштів на коррахунку банку в Національному банку та на
рахунку умовного зберігання (ескроу) банку в Національному банку
від суми обов'язкових резервів для періоду утримання
T100 R034 Q007 20X
1004 B20053 Відхилення фактичної суми коштів на коррахунку банку
в Національному банку, на рахунку умовного зберігання (ескроу)
банку в Національному банку та окремому рахунку в Національному
банку від суми обов'язкових резервів у встановленому нормативі (у
розрізі днів)
T100 R034 Q007 20X
1005 B20054 Середньоарифметичне відхилення фактичної суми коштів
на коррахунку в Національному банку, на рахунку умовного зберігання
(ескроу) банку в Національному банку та окремому рахунку в
Національному банку від суми обов'язкових резервів у встановленому
нормативі
T100 R034 Q007 20X
".
У зв'язку з цим рядки 995 - 1042 уважати відповідно рядками 1006 - 1053;
37) у колонці 3:
рядка 1030 викласти в такій редакції:
"Кошти в Національному банку [на кореспондентському рахунку та рахунку умовного зберігання (ескроу)]";
рядка 1043 слова "та інших організацій" виключити;
рядка 1053 слова "Національного банку та коштами, отриманими за операціями репо" замінити словами ", що отримані від Національного банку";
38) таблицю доповнити вісімнадцятьма новими рядками такого змісту:
"
1 2 3 4 5 6 7
1054 B6K028 Нараховані витрати за кредитами від інших
міжнародних фінансових організацій
T100 R030 Немає 6KX
1055 B6K029 Нараховані витрати за кредитами від міжнародних
нефінансових організацій
T100 R030 Немає 6KX
1056 B6K030 Сума за облігаціями внутрішніх місцевих позик зі
строком погашення до 30 днів
T100 R030 Немає 6KX
1057 B6K031 Сума за облігаціями внутрішніх місцевих позик зі
строком погашення більше 30 днів
T100 R030 Немає 6KX
1058 B6N001 Загальна сума позитивного результату переоцінки
(актив) за деривативами
T100 R030, S242, S320, F083A Немає 6NX
1059 B6N002 Загальна сума від'ємного результату переоцінки
(зобов'язання) за деривативами
T100 R030, S242, S320, F083A Немає 6NX
1060 B6N003 Кошти фізичних осіб T100 R030, S242, S320, F083A Немає 6NX
1061 B6N004 Кошти суб'єктів господарювання T100 R030, S242, S320, F083A Немає 6NX
1062 B6N005 Кошти бюджетних установ T100 R030, S242, S320, F083A Немає 6NX
1063 B6N006 Кошти небанківських фінансових установ T100 R030, S242, S320, F083A Немає 6NX
1064 B6N007 Кошти Національного банку T100 R030, S242, S320, F083A Немає 6NX
1065 B6N008 Кошти інших банків T100 R030, S242, S320, F083A Немає 6NX
1066 B6N009 Цінні папери власного боргу, крім ощадних
(депозитних) сертифікатів
T100 R030, S242, S320, F083A Немає 6NX
1067 B6N010 Операції репо з суб'єктами господарювання
(забезпечене фінансування)
T100 R030, S242, S320, F083A Немає 6NX
1068 B6N011 Операції з Національним банком (забезпечене
фінансування)
T100 R030, S242, S320, F083A Немає 6NX
1069 B6N012 Операції репо з банками (забезпечене
фінансування)
T100 R030, S242, S320, F083A Немає 6NX
1070 B6N013 Банкноти та монети T100 R030, S242, S320, F083A Немає 6NX
1071 B6N014 Ощадні (депозитні) сертифікати T100 R030, S242, S320, F083A Немає 6NX
".
6. У таблиці додатка 3:
1) колонку 3 рядка 6 викласти в такій редакції:
"Код операції з експорту та імпорту товарів";
2) таблицю після рядка 8 доповнити новим рядком 9 такого змісту:
"
1 2 3
9 D160 Електронні гроші
".
У зв'язку з цим рядки 9 - 178 уважати відповідно рядками 10 - 179;
3) колонку 3 рядка 17 викласти в такій редакції:
"Код змісту операції з експорту та імпорту товарів";
4) таблицю після рядка 73 доповнити новим рядком 74 такого змісту:
"
1 2 3
74 F083A Код складової балансової вартості
".
У зв'язку з цим рядки 74 - 179 уважати відповідно рядками 75 - 180;
5) колонку 3:
рядка 76 викласти в такій редакції:
"Код санкції";
рядка 77 викласти в такій редакції:
"Код стану рахунку, на якому обліковуються кошти санкційної особи";
рядка 78 викласти в такій редакції:
"Код стану застосування санкції";
6) рядок 97 виключити.
У зв'язку з цим рядки 98 - 180 уважати відповідно рядками 97 - 179;
7) таблицю після рядка 107 доповнити чотирма новими рядками 108 - 111 такого змісту:
"
1 2 3
108 F122 Код типу підприємства прямого інвестування
109 F123 Код типу зв'язку прямого інвестора та підприємства
прямого інвестування
110 F124 Коди взаємодії небанківських установ зі спеціально
уповноваженим органом
111 F125 Код типу інформаційного повідомлення
".
У зв'язку з цим рядки 108 - 179 уважати відповідно рядками 112 - 183;
8) у колонці 3 рядка 117 слово "банку" виключити;
9) таблицю після рядка 135 доповнити новим рядком 136 такого змісту:
"
1 2 3
136 K115 Код групи видів економічної діяльності
".
У зв'язку з цим рядки 136 - 183 уважати відповідно рядками 137 - 184;
10) рядок 141 виключити.
У зв'язку з цим рядки 142 - 184 уважати відповідно рядками 141 - 183;
11) таблицю після рядка 165 доповнити новим рядком 166 такого змісту:
"
1 2 3
166 S242 Коди строків до погашення (стабільне
фінансування)
".
У зв'язку з цим рядки 166 - 183 уважати відповідно рядками 167 - 184;
12) таблицю після рядка 168 доповнити новим рядком 169 такого змісту:
"
1 2 3
169 S320 Коди строків обтяження активу
".
У зв'язку з цим рядки 169 - 184 уважати відповідно рядками 170 - 185;
13) рядок 178 виключити.
У зв'язку з цим рядки 178 - 185 уважати відповідно рядками 177 - 184.
7. У додатку 3слова "Реєстр показників статистичної звітності" замінити словами "Довідники для складання звітності".
8. Додаток 6 викласти в такій редакції:
"Додаток 6
до Правил організації
статистичної звітності,
що подається до Національного
банку України
(у редакції постанови Правління
Національного банку України
від 29.12.2020 № 170)
(пункт 21 розділу III)
ІНФОРМАЦІЯ
про файли з показниками статистичної звітності, що подаються до Національного банку України
№ з/п Файл Назва файла Періодичність подання Строк (час) подання Строк (час) унесення змін Респондент (постачальник статистичної звітності) Уповноважена особа
1 2 3 4 5 6 7 8
1 01X Дані про залишки на рахунках Щоденна До 16.00 наступного робочого дня До 18.00 дня подання Банки Головний бухгалтер, його заступники
2 02X Дані про обороти та залишки на рахунках Місячна Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного
за звітним, до 17.00
Не пізніше дев'ятого робочого дня місяця, наступного
за звітним, до 17.00
Банки Головний бухгалтер, його заступники
3 07X Дані про цінні папери в активах банку, інвестиції в
асоційовані та дочірні компанії, дебіторську заборгованість,
похідні фінансові активи (за класифікаціями контрагентів і
рахунків)
Місячна Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного
за звітним
Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
Банки Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
4 08X Дані про цінні папери, випущені банком, кредиторську
заборгованість, похідні фінансові зобов'язання, доходи та витрати
банку (за класифікаціями контрагентів і рахунків)
Місячна Не пізніше сьомого робочого дня місяця, наступного
за звітним
Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
Банки Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
5 12X Дані про касові обороти банку/інкасаторської
компанії
Декадна - на 01, 11, 21 число На 01, 11, 21 число, до 23.00 першого робочого дня,
наступного за звітним періодом
Не пізніше наступного робочого дня після строку
подання, до 17.00
Банки, юридичні особи, які отримали ліцензію
Національного банку на надання банкам послуг з інкасації та
погодження Національного банку на здійснення операцій з оброблення
та зберігання готівки (інкасаторські компанії)
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності; керівник установи (його заступник)
6 13X Дані про касові обороти та залишки готівки в касах
банку/в касах інкасаторської компанії
Місячна Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного
за звітним, до 17.00
Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
Банки, юридичні особи, які отримали ліцензію
Національного банку на надання банкам послуг з інкасації та
погодження Національного банку на здійснення операцій з оброблення
та зберігання готівки (інкасаторські компанії)
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності; керівник установи (його заступник)
7 1CX Інформація про участь та діяльність установи в
платіжній системі
Місячна Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за
звітним
Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
Банки, оператори поштового зв'язку, які є
членами/учасниками карткових платіжних систем, та банки, які уклали
договори про видачу готівки за електронними платіжними засобами з
банками - членами/учасниками карткових платіжних систем
Голова та його заступники, члени правління; керівник
установи (його заступник)
8 1PX Дані про фінансові операції банку з
нерезидентами
Місячна Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного
за звітним
На 12 робочий день місяця, наступного за звітним, до
17.00
Банки Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
9 20X Дані про обсяг залучених коштів, обов'язкові
резерви, резерви за валютними деривативами, залишки на
кореспондентському рахунку та стан перерахування коштів
обов'язкових резервів на окремий рахунок у Національному банку
України
Місячна Не пізніше другого робочого дня після закінчення
періоду утримання обов'язкових резервів
Не пізніше п'ятого робочого дня після закінчення
періоду утримання обов'язкових резервів, до 17.00
Банки Голова та його заступники, члени правління
10 25X Дані про обороти по згортанню та залишки на
рахунках
Річна 24 січня поточного року Не пізніше третього робочого дня після строку
подання, до 17.00
Банки Голова та його заступники, члени правління, головний
бухгалтер та його заступники
11 26X Дані про залишки коштів, що розміщені в інших банках
та залучені від інших банків
Декадна - на 01, 11, 21 число На 01, 11, 21 число, до 23.00 першого робочого дня,
наступного за звітним періодом
Не пізніше наступного робочого дня після строку
подання, до 17.00
Банки Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
12 27X Дані про рух коштів на розподільчих рахунках Щоденна Подається у період дії вимоги про обов'язковий
продаж надходжень в іноземній валюті, яка встановлюється окремим
нормативно-правовим актом Національного банку, до 23.00 наступного
робочого дня
До 11.00 робочого дня, наступного за строком
подання
Банки Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
13 2FX Дані про оцінку ризиків у сфері фінансового
моніторингу
Квартальна Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом
Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом, до 17.00
Банки Відповідальний працівник за проведення фінансового
моніторингу
14 2HX Інформація з питань управління ризиками у сфері
фінансового моніторингу
Для банків - річна, для небанківських установ -
двічі на рік
Банки - не пізніше 10 робочого дня січня, наступного
за звітним періодом;
небанківські установи - не пізніше 11 робочого дня квітня за період
із 01 жовтня минулого року до 31 березня поточного року та не
пізніше 11 робочого дня жовтня за період із 01 квітня до 30 вересня
поточного року
Банки - не пізніше 13 робочого дня січня, наступного
за звітним періодом, до 17.00;
небанківські установи - не пізніше 14 робочого дня квітня за період
із 01 жовтня минулого року до 31 березня поточного року та не
пізніше 14 робочого дня жовтня за період із 01 квітня до 30 вересня
поточного року, до 17.00
Банки, небанківські установи - суб'єкти первинного
фінансового моніторингу, щодо яких Національний банк здійснює
державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї
масового знищення
Відповідальний працівник за проведення фінансового
моніторингу
15 2JX Дані про взаємодію небанківських установ зі
спеціально уповноваженим органом та про обсяги операцій
клієнтів
Квартальна Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом
Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом, до 17.00
Небанківські установи - суб'єкти первинного
фінансового моніторингу, щодо яких Національний банк здійснює
державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї
масового знищення
Відповідальний працівник за проведення фінансового
моніторингу
16 2KX Дані про рахунки, на яких обліковуються кошти осіб,
зазначених у санкційних списках, та про спроби проведення
фінансових операцій такими особами/на користь таких осіб
Місячна У строки, визначені в нормативно-правовому акті
Національного банку, що визначає порядок забезпечення реалізації і
моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та
інших обмежувальних заходів (санкцій)
Не пізніше третього робочого дня після строку
подання, до 17.00
Суб'єкти, визначені в нормативно-правовому акті
Національного банку, який встановлює порядок забезпечення
реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних
економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)
Відповідальний працівник за проведення фінансового
моніторингу
17 2LX Дані про обсяги, спосіб та мету переказу для оцінки
ризиків у сфері фінансового моніторингу
Квартальна Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом
Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом, до 17.00
Небанківські фінансові установи, які є платіжними
організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, оператори
поштового зв'язку, які надають послуги з переказу коштів (поштового
переказу)
Відповідальний працівник за проведення фінансового
моніторингу
18 2PX Дані про фінансові операції з нерезидентами Місячна Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за
звітним
Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
Небанківські фінансові установи, підприємства,
організації, оператори поштового зв'язку, фізичні особи -
підприємці - власники рахунків, відкритих за межами України
Керівник установи (його заступник)
19 2RX Дані про отримані від нерезидентів кошти в іноземній
валюті, банківські метали за договором про залучення вкладу
(депозиту), кредиту (позики) та дані про обсяг сформованих
резервів
Щоденна Подається у період дії вимоги про резервування
операцій, що встановлюється окремим нормативно-правовим актом
Національного банку, до 23.00 наступного робочого дня
До 11.00 робочого дня, наступного за строком
подання
Банки Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
20 36X Дані про дотримання резидентами граничних строків
розрахунків за операціями з експорту та імпорту товарів
Місячна Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного
за звітним
Не пізніше дев'ятого робочого дня місяця, наступного
за звітним, до 17.00
Банки Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
21 39X Дані про курс та обсяги операцій з готівковою
іноземною валютою
Щоденна До 23.00 наступного робочого дня До 11.00 робочого дня, наступного за строком
подання
Банки та небанківські фінансові установи, оператори
поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку на
здійснення валютних операцій
Керівник структурного підрозділу банку за напрямом,
за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного
підрозділу банку, що відповідальний за формування/подання даних
статистичної звітності; керівник установи (його заступник)