4) контролює отримання коштів у національній валюті та забезпечує перерахування належних депонентам/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів коштів із виплати доходів та/або погашень у повному обсязі (або частково з урахуванням результатів грошового клірингу за рахунками депонентів) із коштів, отриманих від депозитарію Національного банку, та/або з власних коштів (залежно від результатів грошового клірингу) у порядку, передбаченому відповідними договорами.
( Підпункт 4 пункту 176 глави 21 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 100 від 18.09.2018; в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
177. Депозитарна установа, що є первинним дилером, за наявності грошового клірингу за результатами розміщень ОВДП та виплати доходів та/або погашень за ОВДП, номінованих в іноземній валюті, виконує такі дії:
1) розподіляє кошти з виплати доходів та/або погашень за власниками ОВДП та/або номінальними утримувачами, які обслуговують власників ОВДП, у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи;
2) контролює перерахування коштів за результатами грошового клірингу депонентами, клієнтами депозитарної установи та в разі неперерахування коштів має право подати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента, клієнта або клієнта клієнта номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи в порядку, визначеному пунктом 160- 1 глави 19 розділу III цього Положення;
3) забезпечує сплату коштів за результатами розміщення (із зазначенням у реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки) в день, що є датою платежу, якщо згідно з інформацією з відомості про результати клірингу та розрахунків або клірингової відомості про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації депозитарна установа та/або її депоненти/клієнти мають зобов'язання перед емітентом;
4) контролює отримання коштів в іноземній валюті та забезпечує перерахування належних депонентам та/або клієнтам номінальних утримувачів коштів із виплати доходів та/або погашень у повному обсязі (або частково з урахуванням результатів грошового клірингу за рахунками депонентів) із коштів, отриманих від депозитарію Національного банку, та/або з власних коштів (залежно від результатів грошового клірингу) у порядку, передбаченому відповідними договорами.
( Пункт 177 глави 21 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
178. Депозитарна установа, що не є первинним дилером, а також депозитарна установа, що є первинним дилером, за відсутності грошового клірингу для забезпечення розрахунків із виплати доходу та/або погашення за ОВДП здійснює такі дії:
1) надає в системі автоматизації депозитарію Національного банку запит на формування звіту щодо строків та сум сплати доходів та/або погашень за ОВДП кожного робочого дня після відкриття операційного дня депозитарію Національного банку;
2) виконує дії щодо розподілу коштів за власниками ОВДП та/або номінальними утримувачами, які обслуговують власників ОВДП, контролює отримання коштів за наявності сум коштів до сплати;
3) забезпечує перерахування належних власникам ОВДП коштів у порядку, передбаченому внутрішніми документами та відповідними договорами.
( Пункт 178 глави 21 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
179. Депозитарна установа, що обслуговує рахунки в цінних паперах депонентів - первинних дилерів, або депозитарна установа, що є первинним дилером, за відсутності грошового клірингу для забезпечення розрахунків за результатами розміщення ОВДП (крім розміщення під час аукціону з обміну ОВДП) здійснює такі дії:
( Абзац перший пункту 179 глави 21 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
1) за операціями з розміщення ОВДП, в яких депозитарна установа - первинний дилер виконує функцію брокера для своїх депонентів/клієнтів, контролює перерахування коштів депонентами, клієнтами депозитарної установи та в разі неперерахування коштів має право подати розпорядження на переказ ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента, клієнта або клієнта клієнта номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи в порядку, визначеному пунктом 160- 1 глави 19 розділу III цього Положення;
( Підпункт 1 пункту 179 глави 21 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
2) надає депоненту, що є первинним дилером, інформацію з відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень облігацій щодо розміру зобов'язань такого депонента перед емітентом за результатами розміщення ОВДП, а також реквізитів платіжних документів, за якими депонент має перерахувати кошти за результатами розміщення ОВДП у порядку та в строки, визначені договором між депозитарною установою та депонентом, але не пізніше, ніж за годину до кінцевого терміну перерахування коштів за придбані ОВДП, що зазначений у відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень облігацій;
3) контролює отримання запиту на ініціювання платіжної інструкції від депозитарію Національного банку щодо сплати коштів за результатами розміщення ОВДП, номінованих у національній валюті, якщо депозитарна установа та/або її депоненти/клієнти, що не є первинними дилерами, мають зобов'язання перед емітентом;
4) перевіряє суму зобов'язань у запиті на ініціювання платіжної інструкції та забезпечує оплату повної суми зобов'язань на підставі такого запиту, зазначаючи в реквізитах платежу номери розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки;
( Підпункт 4 пункту 179 глави 21 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
5) забезпечує сплату коштів за результатами розміщення ОВДП, номінованих в іноземній валюті (із зазначенням у реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки), в день, що є датою платежу, якщо згідно з інформацією з відомості про результати клірингу та розрахунків або відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій депозитарна установа та/або її депоненти/клієнти, що не є первинними дилерами, мають зобов'язання перед емітентом.
( Пункт 179 глави 21 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
179-1. Депозитарна установа, що є первинним дилером, для забезпечення розрахунків за результатами розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП здійснює такі дії:
1) за операціями з розміщення ОВДП, в яких депозитарна установа - первинний дилер виконує функцію брокера для своїх депонентів/клієнтів, контролює наявність на рахунках у цінних паперах депонентів, клієнтів депозитарної установи достатньої кількості ОВДП в обігу для забезпечення розрахунків за правочинами з розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП та в разі відстутності/недостатності ОВДП в обігу має право до кінця операційного дня, що передує даті платежу, подати розпорядження на переказ ОВДП, що розміщуються та заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента, клієнта або клієнта клієнта номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи в порядку, визначеному в пункті 160- 1 глави 19 розділу III цього Положення;
2) за операціями з розміщення ОВДП, в яких депозитарна установа - первинний дилер виконує функцію брокера для своїх депонентів/клієнтів, контролює перерахування її депонентами, клієнтами коштів для оплати різниці вартостей ОВДП, що розміщуються, та ОВДП в обігу та в разі неперерахування коштів має право до кінця операційного дня, що передує даті платежу, подати розпорядження на переказ ОВДП, що розміщуються та заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента, клієнта або клієнта клієнта номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи в порядку, визначеному в пункті 160- 1 глави 19 розділу III цього Положення;
3) блокує на своєму рахунку в цінних паперах ОВДП в обігу в кількості, необхідній для виконання своїх зобов’язань перед емітентом за результатами розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП;
4) контролює отримання запиту на ініціювання платіжної інструкції від депозитарію Національного банку щодо сплати різниці вартостей ОВДП за результатами розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП, номінованих у національній валюті;
5) перевіряє суму зобов’язань у національній валюті у запиті на ініціювання платіжної інструкції та забезпечує оплату повної суми зобов’язань на підставі такого запиту, зазначаючи в реквізитах платежу номер та дату відомості про здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, за результатами якого здійснюються грошові розрахунки;
6) забезпечує сплату різниці вартостей ОВДП за результатами розміщення ОВДП, номінованих в іноземній валюті (із зазначенням у реквізитах платежу номера та дати відомості про здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, за якими здійснюються розрахунки), у день, що є датою платежу, якщо згідно з інформацією з відомості про здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій депозитарна установа має зобов’язання перед емітентом.
( Главу 21 розділу III доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
179-2. Депозитарій Національного банку, якщо учасник розміщення облігацій порушив кінцеві строки розрахунків за результатами розміщення облігацій, кожного операційного дня відстежує інформацію про стан грошових розрахунків.
Депозитарій Національного банку, якщо учасник розміщення облігацій забезпечив здійснення грошових розрахунків у строк, встановлений в Положенні № 248, виконує розрахунки в цінних паперах за результатами розміщення облігацій в порядку, встановленому в пункті 82- 1 глави 8 розділу II цього Положення з урахуванням особливостей щодо часткової оплати ОВДП, визначених у Положенні № 248.
Депозитарій Національного банку, якщо учасник розміщення облігацій не забезпечив здійснення грошових розрахунків у строк, встановлений в Положенні № 248, здійснює в порядку виконання безумовної операції переказ ОВДП, що розміщуються та не були оплачені, з власних рахунків у цінних паперах депозитарних установ та/або агрегованих, та/або сегрегованих рахунків, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, на рахунок емітента з метою їх анулювання.
( Главу 21 розділу III доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
179-3. Депозитарій Національного банку в разі порушення учасником обміну облігацій кінцевих строків розрахунків за результатами такого аукціону кожного операційного дня відстежує інформацію про виконання учасником обміну облігацій дій, визначених в абзаці четвертому пункту 160 глави 19 розділу III цього Положення, та, якщо відбулася проміжна виплата за ОВДП в обігу, - про перерахування учасником обміну облігацій проміжної виплати доходу на рахунок Національного банку.
Депозитарій Національного банку, якщо учасник обміну облігацій, який порушив кінцеві строки розрахунків за результатами аукціону з обміну ОВДП, у строк, встановлений в Положенні № 248, виконав дії, визначені в абзаці четвертому пункту 160 глави 19 розділу III цього Положення, а також перерахував проміжну виплату доходу за ОВДП в обігу (за потреби) виконує розрахунки в цінних паперах за результатами аукціону з обміну ОВДП у порядку, встановленому в пункті 82- 2 глави 8 розділу II цього Положення.
Депозитарій Національного банку, якщо учасник обміну облігацій, який порушив кінцеві строки розрахунків за результатами аукціону з обміну ОВДП, не забезпечив здійснення розрахунків за результатами такого аукціону в строк, встановлений в Положенні № 248, у порядку виконання безумовної операції здійснює переказ ОВДП, що розміщуються під час аукціону з обміну ОВДП, з власних рахунків у цінних паперах депозитарних установ та/або агрегованих, та/або сегрегованих рахунків, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, на рахунок емітента з метою їх анулювання.
( Главу 21 розділу III доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )( Главу 22 розділу III виключено на підставі Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022 )( Главу 23 розділу III виключено на підставі Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022 )
Глава 24. Обслуговування облікових операцій за рахунками у цінних паперах депозитарних установ щодо блокування/розблокування ЦП для продажу
200. Депозитарна установа для забезпечення розрахунків за правочинами, укладеними на організованому ринку капіталу або поза організованим ринком капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", грошові розрахунки за якими забезпечуються КУ, повинна здійснити блокування ЦП для продажу.
( Абзац перший пункту 200 глави 24 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
Блокування ЦП відбувається на підставі розпорядження депонента, номінального утримувача за умови попереднього внесення інформації щодо інвестиційної(их) фірми (фірм), яка(і) обслуговує(ють) депонента, номінального утримувача, клієнта або клієнта клієнта номінального утримувача до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку в порядку, передбаченому в пунктах 156, 157 глави 18 розділу III цього Положення.
( Абзац другий пункту 200 глави 24 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 79 від 21.04.2022 )
201. Депозитарна установа для блокування ЦП для продажу подає до депозитарію Національного банку розпорядження на блокування, обираючи сегрегований рахунок депонента, номінального утримувача або агрегований рахунок, на якому обліковуються ЦП, належні депоненту, інвестиційну фірму, яка представляє його інтереси, та відповідний кліринговий рахунок/субрахунок інвестиційної фірми, а також інформацію щодо ЦП, що блокуються.
( Абзац перший пункту 201 глави 24 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021 )
Депозитарій Національного банку після перевірки розпорядження здійснює переказ ЦП на балансовий рахунок щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу, і надсилає повідомлення про виконання блокування депозитарній установі та КУ.
( Абзац другий пункту 201 глави 24 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за результатами блокування ЦП уносить зміни на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення.
( Абзац третій пункту 201 глави 24 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
ЦП, заблоковані для продажу, залишаються заблокованими до моменту їх розблокування у випадках, передбачених цим Положенням.
202. Депозитарій Національного банку здійснює розблокування ЦП, що були заблоковані для продажу, у порядку виконання безумовної операції на підставі відомості розпоряджень на розблокування від КУ, крім інших випадків, передбачених цим Положенням та законодавством України.
( Абзац перший пункту 202 глави 24 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
КУ надає відомість розпоряджень на розблокування на підставі відповідного розпорядження інвестиційної фірми, на користь якої заблоковані ЦП, або на підставі розпорядження власника, номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника, у порядку, визначеному у внутрішніх документах КУ, або на підставі розпоряджень депозитарію Національного банку та в інших випадках, передбачених законодавством України з питань депозитарної діяльності, на підставі розпоряджень депозитарію Національного банку.
( Абзац другий пункту 202 глави 24 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021, № 20 від 15.02.2025 )
203. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за результатами розблокування ЦП уносить зміни на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальному утримувачу згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення.
( Пункт 203 глави 24 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
Глава 25. Обслуговування облікових операцій за рахунками у цінних паперах депозитарних установ за наслідками правочинів за ЦП, укладених на організованому ринку капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів проти оплати" (у тому числі операцій репо з поставкою ЦП)
204. Депозитарна установа для забезпечення розрахунків за правочинами, укладеними на організованому ринку капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", здійснює блокування ЦП у порядку, передбаченому в пунктах 200, 201 глави 24 розділу III цього Положення.
205. Грошові розрахунки за правочинами щодо ЦП, укладеними на організованому ринку капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", здійснюються шляхом переказу коштів банками та Національним банком у встановленому ним порядку на/з рахунок/рахунку КУ в Національному банку та/або відображення КУ у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, зміни обсягу прав та зобов’язань щодо коштів між сторонами правочинів щодо ЦП з відображенням переходу права вимоги на кошти, включаючи припинення зобов’язань щодо коштів за результатами неттінгу, у порядку проведення грошових розрахунків, установленому Національним банком за погодженням з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо ЦП, вчиненими на організованих ринках капіталу, за умови проведення розрахунків за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", забезпечується КУ.
( Пункт 205 глави 25 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
206. Депозитарій Національного банку проводить розрахунки в ЦП за наслідками правочинів, укладених на організованому ринку капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", за результатами опрацювання клірингової відомості з переліком розпоряджень від КУ за результатом неттінгу та в режимі одиночних розрахунків у порядку виконання безумовної операції.
( Пункт 206 глави 25 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
207. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за наслідками правочинів, укладених на організованому ринку капіталу, уносить зміни на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальному утримувачу згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення. Депозитарна установа для внесення змін на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів використовує звітно-аналітичні форми, які формуються засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, а саме під час проведення одиночних операцій, використовує журнал операцій, а під час проведення неттінгових операцій - відомість взаємозаліку.
( Пункт 207 глави 25 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
Глава 26. Обслуговування облікових операцій за рахунками у цінних паперах депозитарних установ за наслідками правочинів за ЦП, укладених поза організованим ринком капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів проти оплати" (у тому числі операцій репо з поставкою ЦП) якщо такі розрахунки забезпечуються КУ
( Заголовок глави 26 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
208. Депозитарій Національного банку проводить розрахунки в ЦП за наслідками правочинів, укладених поза організованим ринком капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", за результатами опрацювання клірингової відомості з переліком розпоряджень від КУ за результатом неттінгу та в режимі одиночних розрахунків у порядку здійснення безумовної операції.
( Абзац перший пункту 208 глави 26 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 113 від 13.09.2024 )
Грошові розрахунки за правочинами щодо ЦП, що укладені поза організованим ринком капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", здійснюються шляхом переказу коштів банками та Національним банком у встановленому ним порядку на/з рахунок/рахунку КУ в Національному банку та/або відображення КУ у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, зміни обсягу прав та зобов’язань щодо коштів між сторонами правочинів щодо ЦП з відображенням переходу права вимоги на кошти, включаючи припинення зобов’язань щодо коштів за результатами неттінгу, у порядку проведення грошових розрахунків, установленому Національним банком за погодженням з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо ЦП, вчиненими поза організованими ринками капіталу, за умови проведення розрахунків за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", забезпечується КУ.
( Пункт 208 глави 26 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
209. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за наслідками правочинів, укладених поза організованим ринком капіталу, уносить зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальному утримувачу згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення. Депозитарна установа для внесення змін до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів використовує звітно-аналітичні форми, які формуються засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, а саме: під час проведення одиночних операцій використовує журнал операцій, а під час проведення неттінгових операцій - відомість взаємозаліку.
( Пункт 209 глави 26 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 113 від 13.09.2024 )
Глава 27. Обслуговування облікових операцій за рахунками у цінних паперах депозитарних установ за наслідками правочинів щодо ЦП, укладених поза організованим ринком капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів проти оплати" (включаючи операції репо з поставкою ЦП), якщо такі розрахунки забезпечуються депозитарієм Національного банку
( Заголовок глави 27 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
210. Розрахунки за правочинами, укладеними поза організованим ринком капталу за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", здійснюються на підставі зустрічних розпоряджень депозитарних установ, що обслуговують сторони правочину, таким чином:
1) депозитарна установа, яка обслуговує власника (постачальника) ЦП або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника) ЦП, надає депозитарію Національного банку розпорядження на переказ (списання), зазначаючи банківські реквізити власника (постачальника)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника), а саме: ідентифікаційний код та міжнародний номер банківського рахунку (IBAN), а також тип правочину (репо, купівля-продаж або інший тип) та інші реквізити правочину;
( Підпункт 1 пункту 210 глави 27 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
2) депозитарна установа, яка обслуговує власника (одержувача) ЦП або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача) ЦП, надає депозитарію Національного банку розпорядження на переказ (зарахування) ЦП, зазначаючи банківські реквізити власника (одержувача)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача), а саме: ідентифікаційний код та міжнародний номер банківського рахунку (IBAN), а також тип правочину (репо, купівля-продаж або інший тип) та інші реквізити правочину. Водночас депозитарна установа повинна пересвідчитися, що обслуговуючий банк власника (одержувача)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача) відповідає вимогам щодо здійснення платежів за правочинами щодо цінних паперів на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції від депозитарію Національного банку;
( Підпункт 2 пункту 210 глави 27 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
3) депозитарій Національного банку в разі квитування зустрічних розпоряджень здійснює блокування ЦП на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, що обслуговує власника (постачальника)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника);
4) депозитарій Національного банку надсилає обслуговуючому банку власника (одержувача)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача), зазначеному в розпорядженні на зарахування, запит на ініціювання платіжної інструкції і змінює статус розпоряджень сторін;
5) власник (одержувач)/номінальний утримувач, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача) забезпечує оплату коштів до завершення регламентного часу, установленого в підпункті 1- 1 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, обслуговуючим банком на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції від депозитарію Національного банку;
( Підпункт 5 пункту 210 глави 27 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
6) депозитарій Національного банку одночасно з надходженням повідомлення про зарахування коштів на рахунок (постачальника)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника) в обслуговуючому банку, здійснює безумовні депозитарні операції переказу ЦП з рахунку в цінних паперах депозитарної установи, яка обслуговує власника (постачальника)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника), на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, яка обслуговує власника (одержувача)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача);
( Підпункт 6 пункту 210 глави 27 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )( Підпункт 7 пункту 210 глави 27 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
8) депозитарій Національного банку, якщо немає оплати за придбані ЦП, здійсненої на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції, до завершення регламентного часу, установленого в підпункті 1- 1пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, до закриття операційного дня депозитарію Національного банку розблоковує ЦП у порядку виконання безумовної операції на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, яка обслуговує власника (постачальника)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника), а сквитовані розпорядження скасовуються.
( Пункт 210 глави 27 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 - набирає чинності з 18.11.2021; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
211. Депозитарні установи, якщо після надання зустрічних розпоряджень не відбулось їх квитування, з'ясовують в депозитарії Національного банку причину та шляхи усунення розбіжностей.
( Пункт 211 глави 27 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
212. Депозитарна установа може відмінити надані депозитарію Національного банку розпорядження до моменту їх квитування шляхом надання відповідного розпорядження депозитарію Національного банку.
213. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за наслідками правочинів, укладених поза організованим ринком капіталу, уносить зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.
28. Обслуговування облікових операцій за рахунками у цінних паперах депозитарних установ/іноземних депозитаріїв за наслідками правочинів щодо ЦП, укладених поза організованим ринком капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів без оплати" (включаючи операції репо з поставкою ЦП, транскордонні операції)
( Заголовок глави 28 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021; в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
214. Розрахунки у цінних паперах за правочинами, укладеними поза організованим ринком капіталу за принципом "поставка цінних паперів без оплати", здійснюються на підставі зустрічних розпоряджень депозитарних установ/іноземних депозитаріїв, що обслуговують сторони відповідних правочинів /номінальних утримувачів/клієнтів, які або клієнти яких обслуговують сторони відповідних правочинів. Водночас депозитарні установи/іноземний депозитарій/керуючий рахунком зазначають тип правочину (репо, купівля-продаж, міна, переуступка, кредитування або інший тип) та інші реквізити правочину.
( Пункт 214 глави 28 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020; в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
215. Депозитарій Національного банку за результатами успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює переказ ЦП з рахунку в цінних паперах депозитарної установи/іноземного депозитарію, яка/який обслуговує власника (постачальника)/номінального утримувача/клієнта, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника) на рахунок у цінних паперах депозитарної установи/іноземного депозитарію, яка/який обслуговує власника (одержувача)/ номінального утримувача/клієнта, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача).
( Пункт 215 глави 28 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021; в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
216. Якщо правочини, укладені поза організованим ринком капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів без оплати", передбачають грошові розрахунки, то такі розрахунки здійснюються без участі депозитарію Національного банку в порядку, установленому умовами відповідних правочинів.
217. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за наслідками укладених правочинів уносить зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів/номінальних утримувачів, а також надає їм відповідні звіти або інформацію згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.
( Пункт 217 глави 28 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020; в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
Глава 29. Обслуговування облікових операцій блокування ЦП/прав на ЦП за наслідком застави за рахунками депозитарних установ
218. Передавання ЦП у заставу за правочинами, стороною в яких є Національний банк, може відбуватися з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" або з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати".
( Абзац перший пункту 218 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )( Абзац другий пункту 218 глави 29 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
Національний банк як заставодержатель розміщує та підтримує в актуальному стані на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку анкету заставодержателя та картку зі зразками підписів заставодержателя, а також документи, що підтверджують повноваження осіб, які мають право підпису від імені заставодержателя для використання даних документів депозитарними установами заставодавців.
( Абзац другий пункту 218 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
Депозитарій Національного банку обліковує в системі депозитарного обліку інформацію щодо депозитарних установ та сторін операцій блокування ЦП за умови обліку ЦП на сегрегованих рахунках депонентів та інформацію щодо депозитарних установ та типів депонентів, які є стороною операції блокування ЦП, за умови обліку ЦП на агрегованих рахунках депонентів або на рахунках номінальних утримувачів. У разі зміни сторони за такими правочинами або депозитарної установи однієї зі сторін відповідна депозитарна установа надає депозитарію Національного банку документи, що підтверджують такі зміни для відображення їх у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.
( Абзац третій пункту 218 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
Депозитарні установи за агрегованими рахунками здійснюють контроль за тим, щоб розпорядження на розблокування ЦП було надано тим самим заставодержателем, який надавав розпорядження на блокування ЦП за відповідним правочином, за винятком випадків, передбачених законодавством з питань депозитарної діяльності.
( Пункт 218 глави 29 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )( Пункт 219 глави 29 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 )( Пункт 219-1 глави 29 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
220. Депозитарні установи/Національний банк та депозитарій Національного банку виконують операції блокування (обтяження зобов’язаннями) ЦП/прав на ЦП за наслідком застави на користь Національного банку (включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку з питань регулювання ліквідності) або між клієнтами депозитарію Національного банку з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", таким чином:
1) депозитарна установа заставодавця надає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу, зазначаючи банківські реквізити заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, а саме: ідентифікаційний код та міжнародний номер банківського рахунку (IBAN), а також реквізити правочину;
( Підпункт 1 пункту 220 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
2) депозитарна установа заставодержателя або Національний банк надає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу, зазначаючи банківські реквізити заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, а саме: ідентифікаційний код та міжнародний номер банківського рахунку (IBAN), а також реквізити правочину. Водночас депозитарна установа повинна пересвідчитися, що обслуговуючий банк заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, відповідає вимогам щодо здійснення платежів за правочинами щодо цінних паперів на підставі запитів на ініціювання платіжної інструкції від депозитарію Національного банку;
( Підпункт 2 пункту 220 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
3) депозитарій Національного банку здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця;
4) депозитарій Національного банку в разі успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює блокування ЦП, які передаються в заставу, для здійснення розрахунків та формує і надсилає обслуговуючому банку заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, запит на ініціювання платіжної інструкції;
5) заставодержатель або номінальний утримувач, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, забезпечує оплату коштів до завершення регламентного часу, установленого в підпункті 1- 1 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, обслуговуючим банком на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції від депозитарію Національного банку;
( Підпункт 5 пункту 220 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )( Підпункт 6 пункту 220 глави 29 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
7) депозитарій Національного банку одночасно з отриманням повідомлення про зарахування коштів на рахунок у порядку виконання безумовної операції здійснює блокування ЦП на відповідному рахунку в цінних паперах;
( Підпункт 7 пункту 220 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
8) депозитарій Національного банку, якщо немає оплати на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції до завершення регламентного часу, установленого в підпункті 1- 1 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, до закриття операційного дня депозитарію Національного банку переказує ЦП у порядку виконання безумовної операції з рахунку депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, заблоковані для здійснення розрахунків на рахунок депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, для обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями, а сквитовані розпорядження скасовуються;
( Підпункт 8 пункту 220 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
9) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надають відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.
( Пункт 220 глави 29 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
221. Виконання операцій щодо блокування (обтяження зобов'язаннями) ЦП/прав на ЦП за наслідком застави на користь Національного банку (включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку з питань регулювання ліквідності) або між клієнтами депозитарію Національного банку здійснюється з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати" таким чином:
( Абзац перший пункту 221 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021 )
1) депозитарна установа заставодавця надає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу;
2) депозитарна установа заставодержателя або Національний банк надає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу;
3) депозитарій Національного банку здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку заставодавця;
4) депозитарій Національного банку в разі успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює блокування ЦП, які передаються в заставу, на відповідному рахунку;
5) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надають відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.
( Підпункт 5 пункту 221 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021 )( П ункт 222 глави 29 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 )( П ункт 222-1 глави 29 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
223. Депозитарні установи/Національний банк та депозитарій Національного банку виконують операції розблокування (припинення застави) ЦП, що були заблоковані на користь Національного банку (включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку з питань регулювання ліквідності) або клієнтів депозитарію Національного банку, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" таким чином:
1) депозитарна установа заставодавця надає депозитарію Національного банку розпорядження на розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави, зазначаючи банківські реквізити заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, а саме: ідентифікаційний код та міжнародний номер банківського рахунку (IBAN), а також реквізити правочину. Водночас депозитарна установа повинна пересвідчитися, що обслуговуючий банк заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, відповідає вимогам щодо здійснення платежів за правочинами щодо цінних паперів на підставі запитів на ініціювання платіжної інструкції від депозитарію Національного банку;
( Підпункт 1 пункту 223 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
2) депозитарна установа заставодержателя або Національний банк надає депозитарію Національного банку розпорядження на розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави, зазначаючи банківські реквізити заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, а саме: ідентифікаційний код та міжнародний номер банківського рахунку (IBAN), а також реквізити правочину;
( Підпункт 2 пункту 223 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
3) депозитарій Національного банку здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця. Водночас депозитарієм Національного банку здійснюється контроль за тим, щоб розпорядження на розблокування було надано тими самими депозитарною установою та заставодержателем (якщо такому заставодержателю відкрито сегрегований рахунок) або тими самими депозитарною установою та типом депонента/номінальним утримувачем (якщо такому заставодержателю відкрито рахунок у межах агрегованого рахунку або він є клієнтом, клієнтом клієнта номінального утримувача), які давали розпорядження на блокування за відповідним правочином (з урахуванням змін, унесених у порядку, визначеному в пункті 218 глави 29 розділу III цього Положення);
4) депозитарій Національного банку в разі успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави для здійснення розрахунків, та формує і надсилає обслуговуючому банку заставодавця запит на ініціювання платіжної інструкції;
5) заставодавець або номінальний утримувач, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, забезпечує оплату коштів до завершення регламентного часу, установленого в підпункті 1- 1 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, обслуговуючим банком на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції депозитарію Національного банку;
( Підпункт 5 пункту 223 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )( Підпункт 6 пункту 223 глави 29 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
7) депозитарій Національного банку одночасно з отриманням повідомлення про зарахування коштів на рахунок у порядку виконання безумовної операції здійснює розблокування ЦП на відповідному рахунку в цінних паперах;
( Підпункт 7 пункту 223 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
8) депозитарій Національного банку, якщо немає оплати на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції до завершення регламентного часу, установленого в підпункті 1- 1 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, до закриття операційного дня депозитарію Національного банку переказує ЦП у порядку виконання безумовної операції з рахунку депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, заблоковані для здійснення розрахунків, на рахунок депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, для обліку ЦП, обтяжених зобов’язаннями, а сквитовані розпорядження скасовуються;
( Підпункт 8 пункту 223 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
9) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надають відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.
( Пункт 223 глави 29 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
224. Виконання операцій розблокування (припинення застави) ЦП, що були заблоковані на користь Національного банку (включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку з питань регулювання ліквідності) або інших клієнтів депозитарію Національного банку, здійснюється з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати" таким чином:
( Абзац перший п ункту 224 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021 )
1) депозитарна установа заставодавця надає депозитарію Національного банку розпорядження на розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави;
2) депозитарна установа заставодержателя або Національний банк надає депозитарію Національного банку розпорядження на розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави;
3) депозитарій Національного банку здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку заставодавця. Водночас депозитарієм Національного банку здійснюється контроль за тим, щоб розпорядження на розблокування було надано тими самими депозитарною установою та заставодержателем (якщо такому заставодержателю відкрито сегрегований рахунок) або тими самими депозитарною установою та типом депонента/номінальним утримувачем (якщо такому заставодержателю відкрито рахунок у межах агрегованого рахунку або він є клієнтом, клієнтом клієнта номінального утримувача), які давали розпорядження на блокування за відповідним правочином (з урахуванням змін, унесених у порядку, визначеному в пункті 218 глави 29 розділу III цього Положення);
( Підпункт 3 п ункту 224 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021 )
4) депозитарій Національного банку в разі успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави на відповідному рахунку;