13) у главі 29:
у пункті 218:
в абзаці першому слова "оплата проти поставки цінних паперів" замінити словами "поставка цінних паперів проти оплати";
в абзаці другому слова "анкету-заставодержателя" замінити словами "анкету заставодержателя";
у першому реченні абзацу третього слова та літери "(за умови обліку ЦП на сегрегованих рахунках депонентів)" замінити словами та літерами "за умови обліку ЦП на сегрегованих рахунках депонентів та інформацію щодо депозитарних установ та типів депонентів, які є стороною операції блокування ЦП, за умови обліку ЦП на агрегованих рахунках депонентів або на рахунках номінальних утримувачів";
пункт доповнити новим абзацом такого змісту:
"Депозитарні установи за агрегованими рахунками здійснюють контроль за тим, щоб розпорядження на розблокування ЦП було надано тим самим заставодержателем, який надавав розпорядження на блокування ЦП за відповідним правочином, за винятком випадків, передбачених законодавством з питань депозитарної діяльності.";
пункти 219, 219-1 виключити;
пункт 220 викласти в такій редакції:
"220. Депозитарні установи/Національний банк та депозитарій Національного банку виконують операції блокування (обтяження зобов’язаннями) ЦП/прав на ЦП за наслідком застави на користь Національного банку (включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку з питань регулювання ліквідності) або між клієнтами депозитарію Національного банку з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", таким чином:
1) депозитарна установа заставодавця надає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу, зазначаючи банківські реквізити заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, а саме: код обслуговуючого банку, ідентифікаційний код в ЄДРПОУ/реєстраційний код нерезидента/реєстраційний номер облікової картки платника податків та номер банківського рахунку, а також реквізити правочину;
2) депозитарна установа заставодержателя або Національний банк надає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу, зазначаючи банківські реквізити заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, а саме: код обслуговуючого банку, ідентифікаційний код в ЄДРПОУ/реєстраційний код нерезидента/реєстраційний номер облікової картки платника податків, а також реквізити правочину. Водночас депозитарна установа повинна пересвідчитися, що обслуговуючий банк заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, відповідає вимогам щодо здійснення платежів за правочинами щодо цінних паперів на підставі повідомлень про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку;
3) депозитарій Національного банку здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця;
4) депозитарій Національного банку в разі успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює блокування ЦП, які передаються в заставу, для здійснення розрахунків та формує і надсилає обслуговуючому банку заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P);
5) заставодержатель або номінальний утримувач, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, забезпечує оплату коштів до завершення регламентного часу, установленого в підпунктах 1-1, 1-2 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, обслуговуючим банком з використанням спеціальних засобів СЕП на підставі повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку;
6) обслуговуючий банк відправляє депозитарію Національного банку з використанням спеціальних засобів СЕП повідомлення про завершення грошових розрахунків (&А), якщо обслуговуючий банк заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, і заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, є однією банківською установою та згідно з повідомленням про необхідність перерахування коштів (&P) здійснюється внутрішньобанківський платіж;
7) депозитарій Національного банку одночасно з оплатою сум згідно з повідомленням про необхідність перерахування коштів (&P) у порядку виконання безумовної операції здійснює блокування ЦП на відповідному рахунку;
8) депозитарій Національного банку, якщо немає оплати відповідно до повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P), здійсненої з використанням спеціальних засобів СЕП до завершення регламентного часу, установленого в підпунктах 1-1, 1-2 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, до закриття операційного дня депозитарію Національного банку переказує ЦП у порядку виконання безумовної операції з рахунку депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, заблоковані для здійснення розрахунків на рахунок депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, для обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями, а сквитовані розпорядження скасовуються;
9) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надають відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.";
у пункті 221:
абзац перший після слів "актами Національного банку" доповнити словами "з питань регулювання ліквідності";
у підпункті 5 слово "надає" замінити словом "надають";
пункти 222, 222-1 виключити;
пункт 223 викласти в такій редакції:
"223. Депозитарні установи/Національний банк та депозитарій Національного банку виконують операції розблокування (припинення застави) ЦП, що були заблоковані на користь Національного банку (включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку з питань регулювання ліквідності) або клієнтів депозитарію Національного банку, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" таким чином:
1) депозитарна установа заставодавця надає депозитарію Національного банку розпорядження на розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави, зазначаючи банківські реквізити заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, а саме: код обслуговуючого банку, ідентифікаційний код в ЄДРПОУ/реєстраційний код нерезидента/реєстраційний номер облікової картки платника податків, а також реквізити правочину. Водночас депозитарна установа повинна пересвідчитися, що обслуговуючий банк заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, відповідає вимогам щодо здійснення платежів за правочинами щодо цінних паперів на підставі повідомлень про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку;
2) депозитарна установа заставодержателя або Національний банк надає депозитарію Національного банку розпорядження на розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави, зазначаючи банківські реквізити заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, а саме: код обслуговуючого банку, ідентифікаційний код в ЄДРПОУ/реєстраційний код нерезидента/реєстраційний номер облікової картки платника податків та номер банківського рахунку, а також реквізити правочину;
3) депозитарій Національного банку здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця. Водночас депозитарієм Національного банку здійснюється контроль за тим, щоб розпорядження на розблокування було надано тими самими депозитарною установою та заставодержателем (якщо такому заставодержателю відкрито сегрегований рахунок) або тими самими депозитарною установою та типом депонента/номінальним утримувачем (якщо такому заставодержателю відкрито рахунок у межах агрегованого рахунку або він є клієнтом, клієнтом клієнта номінального утримувача), які давали розпорядження на блокування за відповідним правочином (з урахуванням змін, унесених у порядку, визначеному в пункті 218 глави 29 розділу III цього Положення);
4) депозитарій Національного банку в разі успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави для здійснення розрахунків, та формує і надсилає обслуговуючому банку заставодавця повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P);
5) заставодавець або номінальний утримувач, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, забезпечує оплату коштів до завершення регламентного часу, установленого в підпунктах 1-1, 1-2 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, обслуговуючим банком з використанням спеціальних засобів СЕП на підставі повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) депозитарію Національного банку;
6) обслуговуючий банк відправляє депозитарію Національного банку з використанням спеціальних засобів СЕП повідомлення про завершення грошових розрахунків (&А), якщо обслуговуючий банк заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, і заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, є однією банківською установою та згідно з повідомленням про необхідність перерахування коштів (&P) здійснюється внутрішньобанківський платіж;
7) депозитарій Національного банку одночасно з оплатою сум згідно з повідомленням про необхідність перерахування коштів (&P) у порядку виконання безумовної операції здійснює розблокування ЦП на відповідному рахунку;
8) депозитарій Національного банку, якщо немає оплати відповідно до повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P), здійсненої з використанням спеціальних засобів СЕП до завершення регламентного часу, установленого в підпунктах 1-1, 1-2 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, до закриття операційного дня депозитарію Національного банку переказує ЦП у порядку виконання безумовної операції з рахунку депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, заблоковані для здійснення розрахунків, на рахунок депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, для обліку ЦП, обтяжених зобов’язаннями, а сквитовані розпорядження скасовуються;
9) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надають відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.";
у пункті 224:
абзац перший після слів "актами Національного банку" доповнити словами "з питань регулювання ліквідності";
друге речення підпункту 3 викласти в такій редакції: "Водночас депозитарієм Національного банку здійснюється контроль за тим, щоб розпорядження на розблокування було надано тими самими депозитарною установою та заставодержателем (якщо такому заставодержателю відкрито сегрегований рахунок) або тими самими депозитарною установою та типом депонента/номінальним утримувачем (якщо такому заставодержателю відкрито рахунок у межах агрегованого рахунку або він є клієнтом, клієнтом клієнта номінального утримувача), які давали розпорядження на блокування за відповідним правочином (з урахуванням змін, унесених у порядку, визначеному в пункті 218 глави 29 розділу III цього Положення);";
у підпункті 5 слово "надає" замінити словом "надають";
пункт 225 виключити;
14) у главі 30:
у пункті 228:
у підпункті 2 літери "КУ/РЦ" замінити літерами "КУ";
у підпункті 3 слово "надає" замінити словом "надають";
в абзаці другому пункту 229 слова ", зокрема на фондовій біржі" виключити;
у пункті 235:
абзац перший виключити.
У зв’язку з цим абзаци другий - четвертий уважати відповідно абзацами першим - третім;
абзац перший викласти в такій редакції:
"235. Депозитарій Національного банку забезпечує проведення операцій переказу/списання цінних паперів депонента/цінних паперів, що належать клієнту номінального утримувача, клієнту клієнта номінального утримувача з рахунку в цінних паперах депонента/номінального утримувача, відкритого в одній депозитарній установі, з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах того самого депонента/номінального утримувача, відкритий в іншій депозитарній установі, а також переказ/списання цінних паперів між рахунками депонента/номінального утримувача/номінальних утримувачів за умови, що в результаті такої операції не відбувається зміна власника цінних паперів, на підставі зустрічних розпоряджень депозитарних установ/депозитарної установи за принципом "поставка цінних паперів без оплати".";
в абзаці другому слово "відображення" замінити словом "відображенням";
15) підпункт 5 пункту 240 глави 31 після слова "код(и)" доповнити літерами "ISIN";
16) у главі 32:
у підпункті 3 пункту 242 слова "ліцензії на здійснення банківських операцій" замінити словами "банківської ліцензії";
у підпункті 1 пункту 246 слова "ліцензія на здійснення банківських операцій" замінити словами "банківська ліцензія";
у пункті 250 слова та літери "рахунку в РЦ" замінити словами "банківського рахунку";
у пунктах 251, 252 слова та літери "грошовий рахунок Центрального депозитарію в РЦ" замінити словами "банківський рахунок Центрального депозитарію".
4. У розділі IV :
1) у главі 33:
в абзаці другому пункту 260 слово "контролю" замінити словом "нагляду";
у пункті 268:
в абзаці першому літери "КУ/РЦ" замінити літерами "КУ";
в абзаці другому літери та слово "КУ/РЦ" , "забезпечує" замінити відповідно літерами та словом "КУ", "забезпечують";
в абзаці третьому літери "КУ/РЦ" замінити літерами "КУ";
абзац четвертий після слова "власників" доповнити словами "/номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників,";
в абзаці першому пункту 269 слово "власників" замінити словами "депозитарних установ у розрізі власників/типів власників";
у першому реченні абзацу другого пункту 271:
слова "до завершення операційного дня дати платежу" виключити;
речення доповнити словами та цифрами "у терміни, визначені в абзаці тринадцятому пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення.";
2) у главі 34:
в абзаці першому пункту 277:
у першому реченні слова "цінних паперів" замінити літерами "ЦП";
у другому реченні слова "клієнта депозитарію-кореспондента" замінити словами "клієнтів іноземного депозитарію";
у першому реченні підпункту 1 пункту 279 слова "оператора рахунку" замінити словами "керуючого рахунком".
5. У додатках до Положення:
1) у додатку 1:
у пункті 1:
підпункти 5, 6 викласти в такій редакції:
"5) обслуговувати операції з ЦП на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, уключаючи розрахунки за правочинами щодо ЦП, відповідно до отриманих засобами системи автоматизації депозитарію розпоряджень КУ про поставку ЦП за результатами правочинів щодо ЦП, укладених на організованому ринку капіталу;
6) отримувати з реєстру договорів брокерів та надавати КУ інформацію, унесену до цього реєстру депозитарною установою, щодо найменування та коду депонентів/номінальних утримувачів (за потреби) та інвестиційних фірм, яким депонентами/номінальними утримувачами депозитарної установи надані повноваження на вчинення правочинів щодо ЦП в інтересах депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів, та ЦП, що належать депонентам/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів депозитарної установи, яка необхідна для здійснення розрахунків за правочинами щодо ЦП, з метою її відображення у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність;";
підпункт 10 після слова "депонентам" доповнити словами "/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів,";
у підпункті 13 літери "КУ/РЦ" замінити літерами "КУ";
у пункті 2:
у підпункті 11 слова "депозитарної установи" замінити словами "/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів,";
підпункт 13 викласти в такій редакції:
"13) надавати депозитарній установі отриману від КУ інформацію про внесення до внутрішньої системи обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, інформації (змін до інформації) щодо депонентів/номінальних утримувачів, які були взяті на облік КУ;";
підпункт 4 пункту 3 доповнити словами ", у випадках, визначених цим Положенням та законодавством із питань депозитарної діяльності";
у пункті 4:
у підпункті 5:
підпункт після слів "депонентів", "оплати"," доповнити відповідно словами та літерами "/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів,", "розрахунки за якими забезпечуються КУ,";
літери "КУ/РЦ" замінити літерами "КУ";
підпункт 6 після слова "депонентам" доповнити словами "/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів,";
у підпункті 10 слова та літери "користуватися послугами спеціальних засобів СЕП Національного банку" замінити словами та літерами "використовувати спеціальні засоби СЕП";
2) у таблиці додатка 2:
у колонці 4:
рядків 3, 8 слово "Бездокументарні" замінити словом "Електронні";
рядків 39, 142 літери "КУ/РЦ" замінити літерами "КУ";
у примітці ** слово "біржі" замінити словами "оператора організованого ринку капіталу";
3) у таблиці додатка 3:
у колонці 2:
рядка 12 викласти в такій редакції:
"за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" (грошові розрахунки забезпечуються депозитарієм Національного банку)";
рядків 59, 67 літери "КУ/РЦ" замінити літерами "КУ";
у колонці 4 рядків 70, 71 літери "КУ/РЦ" замінити літерами "КУ";
у колонці 2 рядка 73 літери "КУ/РЦ" замінити словами "особою, яка провадить клірингову діяльність,";
у колонці 4 рядків 75,76 літери "КУ/РЦ" замінити словами "особи, яка провадить клірингову діяльність";
у колонці 2 рядка 78 літери "РЦ" замінити літерами "КУ";
у колонці 4 рядка 79 літери "РЦ" замінити літерами "КУ";
у колонці 2 рядка 80 літери "РЦ" замінити літерами "КУ";
у колонці 4 рядків 82, 83 літери "РЦ" замінити літерами "КУ";
у колонці 2 рядка 89 слова "оплати проти поставки цінних паперів" замінити словами "поставка цінних паперів проти оплати";
у рядку 91:
колонку 3 викласти в такій редакції:
"220020
420120
420220
420320
420420
420620
420720";
колонку 4 доповнити словами "(для здійснення розрахунків після квитування розпоряджень)";
рядок 92 викласти в такій редакції:
"
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 92 | 220020 420120 420220 420320 420420 420620 420720 | 122000 | балансові рахунки постачальника (після оплати) |
";
колонку 2 рядка 93 викласти в такій редакції:
"122000";
у рядку 95:
колонку 3 викласти в такій редакції:
"220010
420110
420210
420310
420410
420610
420710";
у колонці 4 слово "одержувачів" замінити словом "постачальника";
колонку 2 рядка 96 викласти в такій редакції:
"220010
420110
420210
420310
420410
420610
420710";
рядки 98-105 виключити.
У зв’язку з цим рядки 106-273 уважати відповідно рядками 98-265;
у колонці 4 рядків 112, 113, 142, 143 літери "КУ/РЦ" замінити літерами "КУ";
| у колонці 3 рядка 155 цифри | "225010 425310" виключити; |
у рядку 156:
| у колонці 2 цифри | "225010 425310" виключити; |
| у колонці 3 цифри | "225010 425310" виключити; |
у рядку 158:
| у колонці 2 цифри | "225010 425310" виключити; |
| у колонці 3 цифри | "225010 425310" виключити; |
| у колонці 2 рядка 159 цифри | "225010 425310" виключити; |
у колонці 2 рядка 167 слова "клієнтами-постачальниками" замінити словом "постачальниками";
у колонці 4 рядків 178, 179 літери "КУ/РЦ" замінити літерами "КУ";
колонку 3 рядка 198 доповнити цифрами "322000";
у примітці ** слово "біржі" замінити словами "оператора організованого ринку капіталу".
6. У тексті Положення та додатках слова "фондовий ринок", "фондова біржа", "на фондовій біржі", "поза фондовою біржею" у всіх числах і відмінках замінити відповідно словами "ринки капіталу", "оператор організованого ринку капіталу", "на організованому ринку капіталу", "поза організованим ринком капіталу" у відповідних числах та відмінках.