ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Н А К А З
| N 80 від 28.03.97 м.Київ |
( Наказ втратив чинність на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1450 від 14.09.2010 )
Про внесення змін до Порядку видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності
У зв'язку із затвердженням Типової програми навчання фахівців з питань торгівлі цінними паперами
НАКАЗУЮ:
1. Затвердити зміни до Порядку видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 вересня 1996 року N 203-а (додаються).
2. Прес-центру Комісії забезпечити опублікування цього наказу у встановленому порядку.
3. Даний наказ вводиться у дію з моменту опублікування.
4. Суб'єктам підприємницької діяльності, які мають дозвіл на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності, у термін до 31 грудня 1997 року привести у відповідність до цього наказу склад працівників, які безпосередньо здійснюють діяльність по випуску та обігу цінних паперів.
5. Управлінню регулювання ринку цінних паперів (К.Отченаш) при видачі дозволів на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів приймати до розгляду документи, які підтверджують навчання та атестацію фахівців з питань торгівлі цінними паперами і були видані до набуття чинності цим наказом навчальними закладами, які уклали договори про співробітництво з Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Встановити термін дії таких документів до 31.12.97 р.
Встановити, що починаючи з 01.01.98 р., вказані документи визначаються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку тільки як свідоцтва про навчання.
6. Контроль за виконанням цього наказу покласти на Члена Комісії М.Волкова.
| Голова Комісії | О.Мозговий |
Затверджено
наказом Державної комісії з
цінних паперів та фондового
ринку від 28 березня 1997
року N 80
Зміни до Порядку видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності ( z0585-96 )
1. Підпункт и) пункту 2.1. розділу другого викласти у такій редакції:
"список працівників товариства, які будуть безпосередньо займатися операціями по випуску та обігу цінних паперів, атестованих, як фахівці з питань торгівлі цінними паперами, що отримали кваліфікаційні посвідчення встановленого зразка (додаток N 8).
До списку додаються копії відповідних кваліфікаційних посвідчень, які видаються атестаційною комісією, склад та порядок роботи якої визначається Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку."
2. Другий абзац підпункту е) пункту 3.3. розділу третього викласти в такій редакції:
"- не мають кваліфікаційних посвідчень, встановленого зразка, які видаються атестаційною комісією, склад та порядок роботи якої визначається Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку."
3. Абзац четвертий підпункту е) пункту 3.3. розділу третього викласти в такій редакції:
"У складі товариства постійно повинно бути не менше трьох спеціалістів, які мають кваліфікаційні посвідчення встановленого зразка, які видаються атестаційною комісією, склад та порядок роботи якої визначається Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку."