1) повне найменування учасника обміну облігацій та його місцезнаходження;
2) номер аукціону з обміну облігацій, за яким не проведені розрахунки;
3) номер цінного папера та кількість облігацій, за якими не проведені розрахунки;
4) суму коштів, що вчасно не сплачена учасником обміну облігацій;
5) повний обсяг облігацій, наявність якого не була забезпечена учасником обміну облігацій (включаючи за задоволеними заявками його клієнтів) на рахунках у цінних паперах, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій.
12. Емітент має право застосувати до учасника обміну облігацій, який порушив кінцеві терміни перерахування коштів за облігації та/або не забезпечив у повному обсязі наявність на рахунках у цінних паперах, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій (включаючи за задоволеними заявками його клієнтів), такі заходи впливу:
1) попередження про можливість застосування заходів впливу;
2) усунення від участі в подальших аукціонах з обміну облігацій на строк до трьох місяців;
3) стягнення пені від простроченої заборгованості за кожний день прострочення в розмірі подвійної відсоткової ставки дохідності, за якою задоволена конкретна заявка порушника на відповідному аукціоні з обміну облігацій;
4) штраф за відсутність у повному обсязі на рахунках у цінних паперах, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій (включаючи за задоволеними заявками його клієнтів), у розмірі 0,01% від їх номінальної вартості.
13. Рахунок у Національному банку, на який учасник обміну облігацій перераховує пеню, визначену в підпункті 3 пункту 12 глави 5 розділу III цього Положення, зазначений у відомості про здійснення розрахунків, що отримана ним від депозитарної установи, яка обслуговує його рахунок у цінних паперах.
14. Емітент надсилає повідомлення про застосування заходів впливу та термін їх дії:
1) учаснику обміну облігацій, який порушив кінцеві терміни перерахування коштів та/або не забезпечив у повному обсязі наявність на рахунках у цінних паперах, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій (включаючи за задоволеними заявками його клієнтів);
2) Національному банку для внесення інформації до довідника, що відображає стан виконання вимог, установлених для учасників обміну облігацій.
15. Національний банк перераховує Державній казначейській службі України сплачені учасником обміну облігацій пеню та/або штраф у день їх надходження до Національного банку та повідомляє про це Емітента, якщо учасник обміну облігацій забезпечив у повному обсязі перерахування коштів та/або наявність на рахунках у цінних паперах, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій (включаючи за задоволеними заявками його клієнтів), пізніше дати розрахунків за аукціоном з обміну облігацій, але раніше настання шостого робочого дня від цієї дати. Емітент має право усунути такого порушника від участі в подальших аукціонах з обміну облігацій на строк до трьох місяців.
Розблокування розміщених облігацій на рахунках у цінних паперах учасника обміну облігацій та/або його клієнтів, якщо після дати розрахунків за аукціоном з обміну облігацій відбулася проміжна виплата за облігаціями, що підлягають зарахуванню на рахунок у цінних паперах Емітента (виплата купона або інша проміжна виплата), відбувається лише після зарахування ним у повному обсязі суми цієї проміжної виплати на рахунок Національного банку для її подальшого перерахування Державній казначейській службі України.
Національний банк перераховує Державній казначейській службі України отриману від учасника обміну облігацій проміжну виплату за облігаціями, що підлягають зарахуванню на рахунок у цінних паперах Емітента (виплата купона або інша проміжна виплата) після успішного завершення розрахунків за аукціоном з обміну облігацій та розблокування розміщених облігацій на рахунках у цінних паперах учасника обміну облігацій та/або його клієнтів.
16. Часткова оплата за результатами аукціону з обміну облігацій не допускається.
17. Заявка автоматично анулюється:
1) якщо кошти за облігації не надійшли в повному обсязі протягом п’яти робочих днів від кінцевого терміну їх перерахування та/або учасник обміну облігацій не забезпечив у повному обсязі наявність на рахунках у цінних паперах, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій (включаючи за задоволеними заявками його клієнтів);
2) якщо учасник обміну облігацій не перерахував отриману проміжну виплату за облігаціями, що підлягають зарахуванню на рахунок у цінних паперах Емітента (виплата купона або інша проміжна виплата), до настання шостого робочого дня від дати розрахунків за аукціоном з обміну облігацій;
3) у разі погашення облігацій, які мали зараховуватися на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій.
18. Національний банк протягом шостого робочого дня від дати розрахунків за аукціоном з обміну облігацій або в день погашення облігацій, які підлягали зарахуванню на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій:
1) формує розпорядження на переказ облігацій, що очікують оплати, з рахунків у цінних паперах учасників обміну облігацій, які порушили кінцеві терміни перерахування коштів за облігації та/або не забезпечили в повному обсязі наявність на рахунках у цінних паперах, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій (включаючи за задоволеними заявками його клієнтів), на рахунок у цінних паперах Емітента з подальшим анулюванням таких облігацій та здійснює відповідні депозитарні операції у порядку, визначеному законодавством України;
2) надсилає Емітенту засобами електронної пошти в захищеному вигляді та одночасно в паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом додаткове повідомлення про склад таких порушників;
3) здійснює безумовне списання облігацій з рахунків у цінних паперах, які мали бути зараховані на рахунок Емітента, на рахунки вільні від зобов’язань їх власникам.
19. Емітент на підставі повідомлення, визначеного в підпункті 2 пункту 18 глави 5 розділу III цього Положення, усуває таких порушників від участі в подальших аукціонах з обміну облігацій на строк до шести місяців.
Емітент після закінчення цього терміну приймає рішення щодо подальшої участі цих порушників в аукціонах з обміну облігацій.
20. Спори, що виникають під час виконання угод з обміну облігацій між Емітентом та його учасниками, вирішуються в порядку, визначеному законодавством України.
21. Емітент на підставі інформації про завершення розрахунків за аукціонами з обміну облігацій оформляє глобальні сертифікати випусків облігацій (додаток 25) у порядку, визначеному законодавством України, і разом із супровідним листом та/або відповідними розпорядженнями передає їх до Національного банку.
Глобальні сертифікати випусків облігацій (додаток 25) оформляються на обсяг облігацій, за яким проведені розрахунки.
Тимчасові глобальні сертифікати на випуски облігацій не оформляються.
Емітент на підставі інформації про завершення розрахунків за результатами дорозміщення облігацій на аукціонах з обміну облігацій, оформляє нові глобальні сертифікати випусків облігацій (додаток 25) у порядку, визначеному законодавством України, і разом із супровідним листом та/або відповідними розпорядженнями передає їх до Національного банку.
Емітент на підставі інформації про зарахування на рахунок у цінних паперах Емітента облігацій, які надійшли за результатами проведення аукціону з обміну облігацій, оформляє новий глобальний сертифікат цього випуску облігацій (додаток 25) у порядку, визначеному законодавством України, і разом із супровідним листом та/або відповідними розпорядженнями передає їх до Національного банку.
Національний банк повідомляє Емітента про виконання депозитарних операцій щодо глобальних сертифікатів випусків облігацій у порядку, визначеному законодавством України.
Депонування, облік, зберігання та погашення глобальних сертифікатів випусків облігацій здійснюються Національним банком у порядку, визначеному законодавством України.".
5. У тексті Положення слова "облігації внутрішніх державних позик" у всіх відмінках замінити словом "облігації" у відповідних відмінках.
6. У додатках до Положення:
1) відмітку до додатка 1 доповнити словами та цифрами "(пункт 1.1 глави 1 розділу II)";
2) відмітку до додатка 2 доповнити словами та цифрами "(пункт 1.3 глави 1 розділу II)";
3) у відмітці до додатка 3 слова та цифри "пункт 3.1 глави 3 розділу II" замінити словами та цифрами "пункт 4.3 глави 4 розділу II";
4) у відмітці до додатка 4 слова та цифри "пункт 3.1 глави 3 розділу II" замінити словами та цифрами "пункт 4.3 глави 4 розділу II";
5) відмітку до додатка 5 доповнити словами та цифрами "(пункт 1.2 глави 1 розділу III)";
6) відмітку до додатка 6 доповнити словами та цифрами "(пункт 1.2 глави 1 розділу III)";
7) відмітку до додатка 7 доповнити словами та цифрами "(пункт 1.2 глави 1 розділу III)";
8) відмітку до додатка 8 доповнити словами та цифрами: "(пункт 1.8 глави 1 розділу III)";
9) відмітку до додатка 9 доповнити словами та цифрами "(пункт 1.3 глави 1 розділу III)";
10) відмітку до додатка 10 доповнити словами та цифрами "(пункт 1.3 глави 1 розділу III)";
11) відмітку до додатка 11 доповнити словами та цифрами "(пункт 1.5 глави 1 розділу III)";
12) відмітку до додатка 12 доповнити словами та цифрами "(пункт 1.6 глави 1 розділу III)";
13) відмітку до додатка 13 доповнити словами та цифрами "(пункт 1.6 глави 1 розділу III)";
14) відмітку до додатка 14 доповнити словами та цифрами "(підпункт а пункту 1.7 глави 1 розділу III)";
15) у додатку 15:
відмітку до додатка доповнити словами та цифрами "(підпункт б пункту 1.7 глави 1 розділу III)";
у заголовку колонок 3-5 таблиці слова "(гр. од.)" замінити словом "(шт.)";
16) відмітку до додатка 16 доповнити словами та цифрами "(підпункт в пункту 1.7 глави 1 розділу III)";
17) Положення після додатка 16 доповнити двома новими додатками 17, 18 такого змісту:
"Додаток 17
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 22 глави 3 розділу III)
Зведена відомість
розподілу облігацій між учасниками обміну облігацій за результатами аукціону;
( Див. текст )
Додаток 18
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 23 глави 3 розділу III)
Інформація
про облігації, наявність яких має бути забезпечена на рахунках у цінних паперах для їх подальшого зарахування на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій, що відбувся _________ року ".
( Див. текст )
У зв’язку з цим додатки 17-23 уважати відповідно додатками 19-25.
У тексті Положення посилання на додатки 17-23 замінити відповідно посиланнями на додатки 19-25;
18) у додатку 19:
відмітку до додатка доповнити словами та цифрами "(підпункт 1 пункту 4.2 глави 4 розділу III)";
слова "Клірингова відомість за ___________ р. про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій,
що відбулося __________ р.; __________ р., з датою оплати ______ р.
та виплатами за облігації з міжнародними ідентифікаційними кодами цінного папера:__________; __________"
замінити трьома новими абзацами такого змісту:
"Клірингова відомість
про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та/або виплатами за облігаціями.
Розміщення облігацій відбулося __________ року.
Виплати за облігаціями з міжнародними ідентифікаційними номерами цінного папера:__________; __________";
19) у додатку 20:
відмітку до додатка доповнити словами та цифрами "(підпункт 2 пункту 4.2 глави 4 розділу III)";
додаток після слів "за результатами розміщення облігацій та" доповнити словом "/або";
таблицю пункту 2 викласти в такій редакції:
"
| Код ОВДП | Кількість облігацій, за якими здійснюються платежі (шт.) | Сума сплат (гр. од.) |
| 1 | 2 | 3 |
";
у пункті 3:
абзац п’ятий замінити двома новими абзацами п’ятим, шостим такого змісту:
"Таким чином, заборгованість Державної казначейської служби України на початок дня _________ становить _________ грн (у разі сплати коштів Державної казначейської служби України за результатами клірингу).
Таким чином, Ви повинні до _____ год __________року перерахувати на банківський рахунок за стандартом IBAN __________ Національного банку України, відкритий в Операційному департаменті Національного банку України, код Операційного департаменту Національного банку України 300001, код за ЄДРПОУ 00032106, кошти в розмірі
__________________________ гр. од.
(сума словами) (у разі сплати коштів
учасником розміщення за
результатами клірингу).".
У зв’язку з цим абзац шостий уважати абзацом сьомим;
абзац сьомий доповнити цифрами "00032106";
20) у відмітці до додатка 21 слова та цифри "підпункт 3 пункту 3.2 глави 3 розділу III" замінити словами та цифрами "підпункт 3 пункту 4.2 глави 4 розділу III";
21) у додатку 22:
відмітку до додатка доповнити словами та цифрами "(пункт 4.5 глави 4 розділу III)";
назву додатка викласти в такій редакції:
"Відомість про суми коштів, що належать до перерахування Національному банку України від учасників розміщень облігацій, що відбулися __________ року ";
заголовок колонок 3 та 4 таблиці викласти в такій редакції:
"
| Дата та час оплати | Сума коштів (гр. од.) |
| 3 | 4 |
";
22) відмітку до додатка 23 доповнити словами та цифрами "(пункт 4.7 глави 4 розділу III)";
23) відмітку до додатка 24 доповнити словами та цифрами "(пункт 4.7 глави 4 розділу III)";
24) відмітку до додатка 25 доповнити словами та цифрами "(пункт 4.14 глави 4 розділу III)";
25) Положення доповнити п’ятьма новими додатками 26-30 такого змісту:
"Додаток 26
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішніх державних позик
(підпункт 1 пункту 3 глави 5 розділу III)
Відомість
про здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, що відбувся __________ року, з датою оплати __________ року;
( Див. текст )
Додаток 27
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(підпункт 2 пункту 3 глави 5 розділу III)
Відомість
про здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій;
( Див. текст )
Додаток 28
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(підпункт 2 пункту 7 глави 5 розділу III)
Відомість
про суми коштів, що належать до перерахування Національному банку України від учасників обміну облігацій за результатами аукціону з обміну облігацій, що відбувся __________ року;
( Див. текст )
Додаток 29
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 10 глави 5 розділу III)
Інформація
про результати аукціонів з обміну облігацій внутрішньої державної позики, що відбулися ______________ року;
( Див. текст )
Додаток 30
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 10 глави 5 розділу III)
Інформація
про результати аукціонів з обміну облігацій внутрішньої державної позики, що відбулися __________ р.
( Див. текст )
7. У додатках до Положення слова "Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик", "внутрішніх державних позик" у всіх відмінках замінити відповідно словами "Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики", "внутрішньої державної позики" у відповідних відмінках.
8. У тексті Положення та додатках до нього слова "код цінного папера" у всіх відмінках замінити словами "номер цінного папера" у відповідних відмінках.
