Стандарт N 01 "Порядок повідомлення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про здійснення реєстроутримувачами внесення змін до системи реєстру на підставі цивільно-правових договорів, укладених без участі торговців"

1.1. Стандарт N 01 "Порядок повідомлення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про здійснення реєстроутримувачами внесення змін до системи реєстру на підставі цивільно-правових договорів, укладених без участі торговців" (надалі - Стандарт) розроблений відповідно вимог Цивільного кодексу України, Господарського кодексу України, Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", Положення про порядок ведення реєстрів власників імені цінних паперів, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі - Комісія) від 17.10.2006 р. N 1000, Статуту Професійної асоціації реєстраторів і депозитаріїв (надалі - ПАРД).

1.2. Стандарт встановлює порядок виконання реєстроутримувачами вимог п. 5 Р. 7 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів щодо повідомлення Комісії про внесення зміни до системи реєстру на підставі цивільно-правових договорів, укладених без участі торговців.

1.3. Цей Стандарт є обов'язковим для виконання членами ПАРД. Стандарт має відкритий характер і може використовуватися іншими учасниками депозитарної системи, які не є членами ПАРД.

1.4. Терміни в цьому Стандарті вживаються відповідно до визначень, що встановлені законодавством України.

2. Порядок надання реєстроутримувачами інформації до Комісії про внесення ними змін до системи реєстру на підставі цивільно-правових договорів, укладених без участі торговців

2.1. Протягом п'яти робочих днів після внесення реєстроутримувачами змін до системи реєстру про перехід права власності на цінні папери за наслідками цивільно-правових договорів, які були укладені без участі торговця цінними паперами, реєстроутримувач повинен надати до Комісії повідомлення, яке містить наступну інформацію:

2.1.1. Інформацію про реєстроутримувача: найменування, код за ЄДРПОУ, серія та номер ліцензії, місцезнаходження, міжміський код, телефон;

2.1.2. Інформацію про емітента, в систему реєстру власників цінних паперів якого виконана операція з внесення змін: найменування, код за ЄДРПОУ;

2.1.3. Вид цінних паперів, відносно яких виконана операція з внесення змін до системи реєстру, номінальна вартість одного цінного паперу, кількість цінних паперів, щодо яких проведена операція;

2.1.4. Дата виконання реєстроутримувачем операції з внесення змін до системи реєстру про перехід права власності на підставі цивільно-правового договору, укладеного без участі торговця та номер операції в обліковому журналі системи реєстру;

2.1.5. Вид цивільно-правового договору, укладеного без участі торговця, на підставі якого реєстроутримувачем була виконана операція з внесення змін до системи реєстру про перехід права власності.

2.2. Повідомлення складається у письмовій формі (Додаток 1), підписується керівником реєстроутримувача та скріплюється печаткою реєстроутримувача. Одне повідомлення може складатися для надання до Комісії інформації про кілька виконаних реєстроутримувачем операцій з внесення змін до системи реєстру про перехід права власності.

2.3. Повідомлення не складається і не надається до Комісії в разі внесення реєстроутримувачами змін до системи реєстру про перехід права власності на цінні папери за наслідками договорів дарування, спадкових договорів, договорів, укладених при придбанні акцій відповідно до законодавства про приватизацію.

2.4. Повідомлення надається (надсилається) до центрального апарату Комісії. При відправленні повідомлення поштою дата подання визначається за поштовим штемпелем відділення зв'язку, що обслуговує рєєстроутримувача.

2.5. Відокремлені підрозділи реєстратора, які одержали копію ліцензії, можуть надавати до Комісії повідомлення про внесення ними змін до системи реєстру на підставі цивільно-правових договорів, укладених без участі торговців, самостійно, у порядку, передбаченому п. 2.2, 2.3, 2.4. цього Стандарту, чи надавати вказану в п. 2.1. цього Стандарту інформацію реєстратору, який повинен надати відповідне повідомлення до Комісії в порядку, передбаченому цим Стандартом.

3. Відповідальність за невиконання вимог цього Стандарту

За невиконання чи неналежне виконання вимог, передбачених цим Стандартом, члени ПАРД несуть відповідальність, передбачену Статутом та Внутрішніми документами ПАРД.

Реєстроутримувач (вказати найменування, код за ЄДРПОУ, серію і номер ліцензії, місцезнаходження, міжміський код, телефон) повідомляє про здійснення наступних операцій з внесення змін до системи реєстру про перехід права власності на цінні папери за наслідками цивільно-правових договорів, які були укладені без участі торговця цінними паперами: