| Стратегічні цілі | Термін виконання | Показники | Ризики, пов'язані з вибором цілей | Процеси |
| Операційні цілі | Стратегічні цілі | Термін виконання | Показники | Процеси |
| Цілі щодо підготовки звітності | Термін виконання | Показники | Процеси |
| Цілі щодо дотримання законодавства | Термін виконання | Показники | Процеси |
Додаток 5
до Порядку організації системи внутрішнього контролю
у виконавчому органі Київської міської ради
(Київській міській державній адміністрації),
районних в місті Києві державних адміністраціях,
підприємствах, установах і організаціях комунальної власності
територіальної громади міста Києва
Затверджую
Керівник Організації
____________________
(П. І. Б.)
____________________
(підпис)
____________________
(дата)
Перелік вимог та очікувань зацікавлених сторін
| Сторона | Вимоги та очікування |
| Зовнішні зацікавлені сторони | |
| ... | ... |
| Внутрішні зацікавлені сторони | |
| ... | ... |
Члени Комісії з оцінки ризиків
Додаток 6
до Порядку організації системи внутрішнього контролю
у виконавчому органі Київської міської ради
(Київській міській державній адміністрації),
районних в місті Києві державних адміністраціях,
підприємствах, установах і організаціях комунальної власності
територіальної громади міста Києва
Затверджую
Керівник Організації
____________________
(П. І. Б.)
____________________
(підпис)
____________________
(дата)
Опис зовнішнього та внутрішнього середовища Організації (SWOT-аналіз)
| Внутрішнє середовище | S (Strengths) - Сильні сторони | W (Weaknesses) - Слабкі сторони |
| Зовнішнє середовище | O (Opportunities) - Можливості | T (Threats) - Загрози |
Члени Комісії з оцінки ризиків
Додаток 7
до Порядку організації системи внутрішнього контролю
у виконавчому органі Київської міської ради
(Київській міській державній адміністрації),
районних в місті Києві державних адміністраціях,
підприємствах, установах і організаціях комунальної власності
територіальної громади міста Києва
Анкета аналізу джерел інформації для визначення ризиків
( Див.текст )
Додаток 8
до Порядку організації системи внутрішнього контролю
у виконавчому органі Київської міської ради
(Київській міській державній адміністрації),
районних в місті Києві державних адміністраціях,
підприємствах, установах і організаціях комунальної власності
територіальної громади міста Києва
Затверджую
Керівник Організації
____________________
(П. І. Б.)
____________________
(підпис)
____________________
(дата)
Опис визначених ризиків
| Функція | Процес | Визначений ризик | Чинники (причини) ризику | Можливі наслідки | Корупційна складова | Джерело інформації |
Члени Комісії з оцінки ризиків
Додаток 9
до Порядку організації системи внутрішнього контролю
у виконавчому органі Київської міської ради
(Київській міській державній адміністрації),
районних в місті Києві державних адміністраціях,
підприємствах, установах і організаціях комунальної власності
територіальної громади міста Києва
Матриця ризиків
| Наслідок | Ймовірність | ||
| Низька | Середня | Висока | |
| Високий | 3 (1 х 3) | 6 (2 х 3) | 9 (3 х 3) |
| Середній | 2 (1 х 2) | 4 (2 х 2) | 6 (3 х 2) |
| Низький | 1 (1 х 1) | 2 (2 х 1) | 3 (3 х 1) |
Додаток 10
до Порядку організації системи внутрішнього контролю
у виконавчому органі Київської міської ради
(Київській міській державній адміністрації),
районних в місті Києві державних адміністраціях,
підприємствах, установах і організаціях комунальної власності
територіальної громади міста Києва
Затверджую
Керівник Організації
____________________
(П. І. Б.)
____________________
(підпис)
____________________
(дата)
Результати оцінки ризиків
| Процес | Ризик | Оцінка ризику | ||
| Вплив (1 - 3) | Ймовірність (1 - 3) | Пріоритетність | ||
| 2 | 3 | 5 | 6 | 7 |
Члени Комісії з оцінки ризиків
Додаток 11
до Порядку організації системи внутрішнього контролю
у виконавчому органі Київської міської ради
(Київській міській державній адміністрації),
районних в місті Києві державних адміністраціях,
підприємствах, установах і організаціях комунальної власності
територіальної громади міста Києва
Затверджую
Керівник Організації
____________________
(П. І. Б.)
____________________
(підпис)
____________________
(дата)
План заходів з реагування на ризики
Члени Комісії з оцінки ризиків
Додаток 12
до Порядку організації системи внутрішнього контролю
у виконавчому органі Київської міської ради
(Київській міській державній адміністрації),
районних в місті Києві державних адміністраціях,
підприємствах, установах і організаціях комунальної власності
територіальної громади міста Києва
Карта ризиків
Додаток 13
до Порядку організації системи внутрішнього контролю
у виконавчому органі Київської міської ради
(Київській міській державній адміністрації),
районних в місті Києві державних адміністраціях,
підприємствах, установах і організаціях комунальної власності
територіальної громади міста Києва
Затверджую
Безпосередній керівник
____________________
(посада)
____________________
(П. І. Б.)
____________________
(підпис)
____________________
(дата)
Звіт по процесу
| Назва: | ________________________________________________________ | Рік | 20__ |
| Параметри моніторингу процесу | Стан виконання | Причини невиконання та подальші дії |
| Пропозиції щодо параметрів |
| Існуючі заходи контролю | Оцінка ефективності | Коментарі та пропозиції |
| Виявлені недоліки та відхилення | Пов'язані заходи контролю | Вжиті заходи | Визначений ризик |
| Пропозиції по вдосконаленню процесу та СВК |
Власник процесу
| ______________________ (посада) | ____________ (підпис) | _______________________ (П. І. Б.) | ____________ (дата) |
Додаток 14
до Порядку організації системи внутрішнього контролю
у виконавчому органі Київської міської ради
(Київській міській державній адміністрації),
районних в місті Києві державних адміністраціях,
підприємствах, установах і організаціях комунальної власності
територіальної громади міста Києва
Перелік виявлених недоліків та відхилень
| Виявлені недоліки та відхилення | Процес | Пов'язані контролі | Вжиті заходи | Визначений ризик | Джерело інформації | Автор | Дата |
Додаток 1
до розпорядження виконавчого органу
Київської міської ради
(Київської міської державної адміністрації)
11.09.2009 N 1036
(у редакції розпорядження виконавчого органу
Київської міської ради
(Київської міської державної адміністрації)
від 07.05.2020 N 690)
Вимоги щодо внесення інформації про проведення закупівель до веб-порталу "Київаудит"
Примітки: 1. ЕЛ. - електронний вигляд:
Заповнення форми в системі - введення інформації безпосередньо в електронні форми системи за допомогою мережі Інтернет.
2. ДОК. - документальний вигляд:
Прикріплення документа в графічному вигляді (формат *.pdf) - скановані або оцифровані розбірливі зображення затверджених документів (з підписами та печатками) у файлах графічного формату, що завантажуються до системи користувачем за допомогою мережі Інтернет.
| Директор Департаменту внутрішнього фінансового контролю та аудиту | О. Колтик |
Додаток 2
до розпорядження виконавчого органу
Київської міської ради
(Київської міської державної адміністрації)
11.09.2009 N 1036
(у редакції розпорядження виконавчого органу
Київської міської ради
(Київської міської державної адміністрації)
від 07.05.2020 N 690)
ПОДАННЯ
Директор Департаменту внутрішнього
фінансового контролю та аудиту
виконавчого органу Київської міської ради
(Київської міської державної адміністрації)
_________________________________
___ ____________ 20__ р.
ЗАТВЕРДЖУЮ
Київський міський голова
_________________________________
___ ____________ 20__ р.
Ліміти сум правочинів, залежно від яких візуються договори про закупівлю товарів, робіт і послуг, зміни до них та документи, що підтверджують виконання таких договорів
тис. грн
| N | Назва підприємства, установи чи організації | Необхідне візування правочинів за бюджетні кошти в разі перевищення таких лімітів |
| 1 | ||
| 2 | ||
| ... | ||
| n | ||
| Інші підприємства, установи та організації |
| Директор Департаменту внутрішнього фінансового контролю та аудиту | О. Колтик |