Порядок проведення на Українській фондовій біржі, в її центрах та філіях торгів з продажу державних пакетів акцій підприємств, що приватизуються

1.1. Цей Порядок розроблено відповідно до Закону України "Про приватизацію майна державних підприємств" та на виконання Указів Президента України від 27 лютого 1995 р. N 146/95 "Про участь Української фондової біржі в приватизаційних процесах" та від 22 серпня 1995 р. N 765/95 "Про заходи щодо залучення додаткових коштів для ліквідації наслідків аварії на очисних спорудах м. Харкова".

1.2. Цим Порядком регулюються продаж на Українській фондовій біржі, її центрах та філіях (надалі - УФБ) державних пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, які утворено в процесі приватизації або корпоратизації державних підприємств, умови участі в ньому покупців, порядок розгляду пропозицій та визначення ціни, затвердження прийнятих рішень, розрахунків за придбані акції і документальне оформлення прав власності на них.

1.3. Уповноваженим від Фонду державного майна України (надалі - Фонду) продавцем державних пакетів акцій виступає представництво Фонду на УФБ (надалі - Представництво). Представництво діє на підставі Положення, яке затверджується спільно Фондом і УФБ.

1.4. Покупцями державних пакетів акцій можуть бути юридичні та фізичні особи, зазначені ст.8 Закону України "Про приватизацію майна державних підприємств", Державною програмою приватизації, вищезазначеними Указами Президента України.

2.1. Затвердження підсумків торгів з продажу на УФБ державних пакетів акцій підприємств, що приватизуються, вирішення спірних питань, які виникли в ході торгів, зняття з торгів окремих позицій або припинення торгів вирішується аукціонною комісією, склад якої визначається за спільним узгодженням керівництва Фонду та УФБ.

2.2. Аукціонну комісію очолює один із заступників Голови Фонду, заступником голови комісії є один із заступників Голови правління УФБ.

До складу аукціонної комісії входять за згодою: державний представник на УФБ - спеціаліст Мінфіну України, спеціалісти Фонду, спеціалісти УФБ, представники від емітентів та від фінансових посередників, які представляють права інвесторів.

2.3. Рішення аукціонної комісії приймаються більшістю голосів спискового складу комісії і оформляються протоколами. У разі рівності голосів голос голови комісії є вирішальним.

3.1. Для проходження допуску до обігу та котирування на УФБ державних пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, які утворено в процесі приватизації або корпоратизації державних підприємств, Представництвом подаються такі документи:

копію рішення органу приватизації про продаж частини акцій відкритих акціонерних товариств на УФБ, яка є підставою для допуску;

копію свідоцтва про державну реєстрацію емітента;

копію свідоцтва про реєстрацію у фінансових органах випуску акцій відкритих акціонерних товариств, які утворено в процесі приватизації або корпоратизації державних підприємств;

інформацію про продаж акцій відкритих акціонерних товариств, які утворено в процесі приватизації або корпоратизації державних підприємств, за встановленою Фондом формою;

баланс підприємства станом на останню звітну дату.

Усі копії документів подаються за підписом емітента та завірені його печаткою.

3.2. Документи на допуск цінних паперів реєструються на УФБ і розглядаються котирувальною комісією протягом 5 робочих днів. У роботі котирувальної комісії при вирішенні всіх питань, пов'язаних з обігом акцій підприємств, що приватизуються, з правом вирішального голосу бере участь уповноважений представник Фонду.

3.3. Про допуск цінних паперів до обігу та котирування на УФБ котирувальна комісія УФБ приймає рішення, про що повідомляє Представництво. У випадку відмови у допуску цінних паперів котирувальна комісія письмово повідомляє про це Представництво. Підставою для відмови у допуску цінних паперів може бути неправильне або нечітке оформлення поданих документів.

3.4. Допуск вищезазначених цінних паперів здійснюється до позаофіційного котирування (відділення К-З). Перехід цінних паперів емітента до офіційного котирування може бути здійснено у встановленому УФБ порядку.

4.1. До участі в торгах з продажу на УФБ державних пакетів акцій підприємств, що приватизуються, допускаються зареєстровані на УФБ брокерські контори, фінансові посередники (довірчі товариства, інвестиційні фонди, інвестиційні компанії, торговці цінними паперами та банки), які не є брокерськими конторами УФБ, а також юридичні та фізичні особи України.

4.2. Для участі в торгах усі учасники до 13 години дня, що передує торгам, подають заяви на придбання акцій, які бажають придбати, та вносять заставу в розмірі 10 відсотків стартової ціни позиції.

Сплата застави провадиться на день аукціону на розрахунковий рахунок УФБ.

4.3. Брокерські контори УФБ не сплачують заставу в тих випадках, коли вони уклали з УФБ додаткову угоду до договору на проведення біржових операцій, якою передбачається, що їх брокерське місце або акція УФБ є заставою під угоди, що укладаються на торгах з продажу на УФБ, її центрах та філіях державних пакетів акцій акціонерних товариств, створених у процесі приватизації.

4.4. Потенційні покупці можуть укладати із зареєстрованими на УФБ брокерськими конторами або з іншими торговцями цінними паперами, що мають відповідний дозвіл Міністерства фінансів, договори на брокерське обслуговування.

4.5. Учасники торгів, які не є брокерськими конторами УФБ, сплачують разовий або строковий абонемент у розмірі одного неоподатковуваного мінімуму заробітної плати з правом укладання угод та у розмірі 25 відсотків неоподатковуваного мінімуму для участі в аукціоні в якості спостерігача.

4.6. Учасники торгів, визнані переможцями торгів, сплачують УФБ, її центру або філії біржовий збір у розмірі 1 (одного) відсотка від суми укладеної угоди.

5.1. Порядок підготовки до торгів на УФБ акціями відкритих акціонерних товариств, утворених в процесі приватизації, та їх проведення визначаються правилами УФБ з урахуванням викладеного нижче.

5.2. Торги можуть провадитися у вигляді відкритих аукціонних торгів "з голосу" або у вигляді торгів за зустрічними заявами шляхом співставлення заяв на купівлю-продаж акцій.

5.3. Строк та форму проведення торгів Фонд визначає по кожному об'єкту окремо та повідомляє про це у газеті "Відомості приватизації" не менш як за 30 днів до їх проведення. УФБ забезпечує у цей термін аналогічне повідомлення у своєму офіційному виданні - додатку "Гермес" до газети "Ділова Україна".

5.4. Заяви на продаж.

5.4.1. Представництво формує державні пакети акцій, оформляє за ними заяви на продаж та передає їх на УФБ не пізніш як за 3 робочі дні до проведення торгів.

5.4.2. У заяву на продаж включається загальна кількість акцій, призначених на продаж, з розбивкою на лоти, зазначається кількість лотів, що пропонується до продажу в окремих центрах та філіях УФБ, та визначається ціна продажу (стартова ціна).

5.4.3. Мінімальна ціна продажу, яка зазначена в заяві на продаж, не може бути нижчою від номінальної вартості акцій.

5.4.4. На підставі отриманих заяв на продаж УФБ, її філія або центр формує біржовий бюлетень. Заява на продаж, допущена до торгів (після їх початку), змінам не підлягає та є безвідкличною.

5.4.5. Стартова ціна на чергових торгах визначається на рівні зафіксованої найвищої ціни на попередніх торгах за зустрічними заявами або відкритих аукціонних торгах "з голосу". Ціна акцій на чергових торгах за відсутності попиту може знижуватися на 30 відсотків від стартової, якщо інше не передбачено заявою на продаж, але не нижче номінальної вартості акцій.

5.4.6. Порядок визначення стартової ціни на перших торгах з продажу пакета акцій приватизованих підприємств визначається Фондом.

5.5. Торги за зустрічними заявами шляхом співставлення замовлень на купівлю-продаж.

5.5.1. Брокерська контора УФБ, що діє від свого імені або за дорученням клієнта, або інший учасник торгів подає заяву на купівлю відповідної кількості акцій, де зазначаються гранична межа (ліміт) ціни та дата виконання заяви. Заява, в якій не заповнені будь-які встановлені графи, вважається недійсною.

5.5.2. Заяви на купівлю державних пакетів акцій підприємств приймаються протягом тижня до 13 години дня, що передує торгам. Після цього часу прийом заяв на чергові торги припиняється.

5.5.3. Зміни та доповнення до заяв можуть бути здійснені брокерськими конторами та іншими учасниками торгів шляхом анулювання попередньої заяви та подачі нової. Заява на купівлю, яка допущена до торгів (після їх початку), змінам не підлягає та є безвідкличною.

5.5.4. У торгах УФБ з купівлі-продажу державних пакетів акцій підприємств беруть участь лише допущені до торгів заяви.

У результаті торгів, в ході яких відбувається зіставлення заяв на купівлю і продаж, котирувальна комісія УФБ згідно з Порядком формування цін і біржових курсів визначає ціну котирування (ПКД - за курсом дня), при якій виконується найбільша кількість заяв.

5.5.5. Усі заяви на купівлю, які було допущено до торгів, вважаються виконаними або частково виконаними (пропорційно до кількості акцій, поданих у заявах до продажу), якщо їх ціна більша або дорівнює встановленому курсу котирування (ПКД - за курсом дня).

5.5.6. Заяви на продаж акцій, що не реалізовані в процесі торгів, направляються на відкриті аукціонні торги "з голосу", які провадяться в цей же день за участю брокерів та інших учасників торгів.

Певна кількість акцій, визначена Представництвом, виставляється безпосередньо на відкриті аукціонні торги "з голосу".

5.6. Відкриті аукціонні торги "з голосу".

5.6.1. Відкриті аукціонні торги "з голосу" провадяться за безпосередньою участю брокерських контор УФБ та інших учасників торгів.

5.6.2. Перед початком торгів усі учасники аукціону проходять реєстрацію і отримують картку зі своїм реєстраційним номером.

5.6.3. Торги провадяться на підвищення ціни.

5.6.4. Участь у торгах за окремими позиціями біржового бюлетеня беруть учасники, які подали заяву на придбання певної кількості акцій даної позиції та сплатили заставу відповідно до п.4.2 цього Порядку.

5.6.5. Крок торгів встановлюється залежно від ціни цінного папера в такому розмірі:

1 000 крб. - 5 000 крб.- 100 крб.

5 000 крб. - 10 000 крб. - 500 крб.

10 000 крб. - 50 000 крб. - 1 000 крб.

50 000 крб. - 500 000 крб.- 5 000 крб.

500 000 крб. - 1 000 000 крб.- 10 000 крб.

Понад 1 000 000 крб.- 50 000 крб.

Крок у разі потреби може бути змінено в ході торгів за рішенням аукціонної комісії або ліцитатора.

5.6.6. Веде торги ліцитатор, призначений УФБ.

5.6.7. Покупець, який бере участь у торгах, повинен підняти картку зі своїм реєстраційним номером і запропонувати свою ціну, яка має бути кратною кроку аукціону.

5.6.8. Переможцем аукціону визнається учасник торгів, що назвав найвищу ціну, яку тричі оголосив ліцитатор, та після удару молотка у гонг сповістив про продаж певного пакета акцій такими словами: "Продано покупцю за номером_____!".

5.7. Торги в центрах та філіях УФБ.

5.7.1. Біржові торги з купівлі-продажу державних пакетів акцій приватизованих підприємств можуть проводитися в центрах та філіях УФБ відповідно до цього Порядку та курсу котирування, який встановлено на УФБ у день проведення торгів.

Кількість акцій, що передаються Представництвом до продажу на торгах тих або інших центрів та філій УФБ, визначається Фондом за погодженням з УФБ та зазначається в заяві на продаж.

5.7.2. Торги в центрах та філіях УФБ провадяться одночасно з торгами на УФБ.

5.7.3. Представництво бере участь у торгах в центрах та філіях УФБ безпосередньо в особі уповноваженого представника, що має довіреність Фонду на укладання біржових контрактів, або шляхом передачі до центру або філії УФБ замовлення на продаж акцій. За рішенням Фонду право на укладання біржових контрактів від імені Представництва може бути надано регіональним відділенням Фонду.

5.7.4. Результати торгів у центрах та філіях УФБ оформляються у вигляді протоколу торгів, засвідчуються підписами посадових осіб та печаткою центру або філії та підлягають затвердженню аукціонною комісією.

6.1. Брокерські контори та інші учасники торгів за всіма виконаними або частково виконаними заявами укладають на УФБ, її центрах та філіях біржові контракти. Контракти укладаються в день торгів. У разі придбання одним покупцем декількох лотів акцій одного акціонерного товариства укладається один біржовий контракт на загальну кількість придбаних акцій.

6.2. Біржові контракти укладаються в 3 примірниках (у випадку проведення торгів у центрі або філії УФБ - у 4 примірниках), які після підписання їх продавцем і покупцем та засвідчення і реєстрації УФБ передаються Представництву, покупцю та УФБ.

Біржові контракти, не оформлені належним чином у день торгів, вважаються недійсними, а угоди купівлі-продажу анульованими.

6.3. Брокерська контора УФБ, яка купує акції від свого імені, але на ім'я іншої особи (комісійна операція), одночасно з підписаним і засвідченим УФБ примірником біржового контракту надає Представництву копію свого договору з клієнтом про брокерське обслуговування та список клієнтів, в якому зазначаються їх юридичні реквізити, кількість придбаних на їх ім'я акцій та номери контрактів, за якими вони придбані.

6.4. Покупці сплачують вартість придбаних акцій на рахунок УФБ протягом 5 днів з дня проведення торгів з урахуванням сплаченої відповідно до п. 4.2 суми застави. УФБ протягом трьох робочих днів після отримання коштів перераховує повну вартість проданих акцій згідно з Указом Президента України від 27 лютого 1995 р. N 146/95 "Про участь Української фондової біржі в приватизаційних процесах" на рахунок позабюджетного Державного фонду приватизації з доданням реєстру сплачених контрактів, завірених підписами керівника, головного бухгалтера та печаткою УФБ.

У разі порушення строку перерахування коштів УФБ сплачує на рахунок позабюджетного Державного фонду приватизації штраф у розмірі 0,5 відсотка належної до сплати суми за кожний день прострочення.

6.5. Кошти від продажу акцій згідно з Указом Президента України від 22 серпня 1995 р. N 765/95 "Про заходи щодо залучення додаткових коштів для ліквідації наслідків аварії на очисних спорудах м. Харкова" перераховуються на розрахунковий рахунок УФБ, розподіляються біржею в такому порядку (перераховуються у триденний термін):

75 % вартості акцій - до Харківського обласного фонду ліквідації наслідків аварії на очисних спорудах м. Харкова;

12 % вартості акцій - до позабюджетного Державного фонду приватизації;

10 % вартості акцій - на рахунок відкритого акціонерного товариства емітента;

3 % вартості акцій - Українській фондовій біржі.

6.6. Перерахування коштів за укладеними й сплаченими контрактами підтверджується реєстром УФБ, завіреним підписами керівника, головного бухгалтера та печаткою УФБ.

6.7. Порушення строків оплати біржових контрактів згідно з п. 6.4 є підставою для анулювання відповідних угод купівлі-продажу. У цьому випадку учасник торгів сплачує неустойку в розмірі 20 % від суми угоди.

Рішення про анулювання біржових контрактів приймає аукціонна комісія, яке оформляється протоколом.

6.8. Учасник торгів, який відмовився від укладання контрактів, позбавляється права на подальшу участь у торгах і сплачує неустойку в розмірі 20 % від суми угоди.

6.9. Сума неустойки перераховується на рахунок позабюджетного Державного фонду приватизації протягом п'яти днів з моменту надходження на рахунок УФБ.

6.10. Сплачена застава повертається учасникам торгів, які не стали переможцями, протягом трьох робочих днів з дня проведення торгів. Застава не повертається у випадку анулювання контракту згідно з пп. 6.7, 6.8 цього Порядку.

У випадку відмови покупця від оплати укладеного контракту за рішенням аукціонної комісії контракт анулюється, а сума застави не повертається й перераховується до позабюджетного Державного фонду приватизації.

6.11. Учасник торгів, який порушує правила проведення торгів, відмовляється від укладання контрактів або від їх оплати, несе відповідальність перед УФБ згідно з діючими правилами УФБ.

6.12. Після одержання біржового контракту та підтвердження надходження коштів Представництво оформляє і передає покупцю розпорядження Фонду про внесення змін до реєстру акціонерів відкритого акціонерного товариства, яке є документом, що засвідчує право власності на ту чи іншу кількість акцій до моменту обміну цього розпорядження на акції чи сертифікати акцій, і є підставою для внесення відповідних змін до реєстру акцій.

6.13. УФБ та Представництво подають відповідно Фонду та місцевим органам приватизації за підсумками кожних торгів біржовий бюлетень в наступний день після їх проведення, а також щомісяця підсумкову інформацію щодо проведених торгів не пізніше п'яти днів після закінчення місяця за встановленою Фондом формою.

6.14. Проведення розрахунків згідно з пп. 4.2, 6.4-6.7 може провадитися окремими центрами та філіями УФБ за місцем проведення торгів на підставі рішення УФБ та за погодженням з Фондом.

7.1. Усі зміни та доповнення до цього Порядку вносяться тільки за згодою обох сторін.

7.2. З моменту набрання чинності цього Порядку Порядок проведення на Українській фондовій біржі аукціонних торгів з продажу державних пакетів акцій підприємств, що приватизуються від 4 грудня 1995 року вважається таким, що втратив силу.