Про затвердження доказових стандартів обґрунтованої підозри для включення/виключення до/з санкційних переліків Ради Безпеки Організації Об’єднаних Націй, санкційних переліків іноземних держав та переліку осіб, пов’язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції

Відповідно до частини першої статті 11-1 Закону України "Про боротьбу з тероризмом" Кабінет Міністрів України постановляє:

Затвердити доказові стандарти обґрунтованої підозри для включення/виключення до/з санкційних переліків Ради Безпеки Організації Об’єднаних Націй, санкційних переліків іноземних держав та переліку осіб, пов’язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, що додаються.

1. Ці доказові стандарти обґрунтованої підозри для включення/виключення до/з санкційних переліків Ради Безпеки ООН, санкційних переліків іноземних держав та переліку осіб, пов’язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (далі - доказові стандарти), визначають достатні підстави, за підтвердження наявності/відсутності яких можливо вважати, що фізичні особи, юридичні особи та організації (далі - особи) відповідають критеріям, визначеним відповідними резолюціями Ради Безпеки ООН, для включення/виключення до/з санкційних переліків Ради Безпеки ООН, санкційних переліків іноземних держав (далі - санкційні переліки) та переліку осіб, пов’язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (далі - перелік осіб) у межах виконання Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".

2. Ці доказові стандарти використовуються Службою безпеки під час здійснення оперативно-розшукових та контррозвідувальних заходів, пов’язаних з попередженням, виявленням і припиненням терористичної діяльності, у порядку, визначеному законодавством у сфері боротьби з тероризмом, з метою вирішення питань, пов’язаних із виявленням осіб, які відповідають критеріям, визначеним відповідними резолюціями Ради Безпеки ООН, для включення/виключення до/з санкційних переліків та переліку осіб, а також оперативної перевірки інформації про відповідність осіб таким критеріям у межах відповідного запиту іноземної держави, - з метою встановлення факту відповідності/невідповідності осіб таким критеріям для ініціювання в судовому порядку згідно із законом питання про включення/виключення осіб до/з переліку осіб, та/або подання пропозицій до відповідних комітетів Ради Безпеки ООН та/або до іноземних держав щодо включення/виключення таких осіб до/з відповідних санкційних переліків.

3. У цих доказових стандартах терміни вживаються в такому значенні:

1) висновок - документ у письмовій формі про наявність достатніх підстав, які підтверджують відповідність осіб критеріям, визначеним відповідними резолюціями Ради Безпеки ООН, для включення/виключення осіб до/з санкційних переліків та переліку осіб, складений відповідальним підрозділом за результатами проведеного ним аналітичного дослідження відповідної інформації та на підставі результатів оцінки загроз державній безпеці;

2) доказові стандарти - комплекс основних правил проведення кількісної та якісної оцінки сукупності фактів або інформації, що забезпечує формування рівня припущення, достатнього для прийняття рішення щодо відповідності осіб критеріям, визначеним відповідними резолюціями Ради Безпеки ООН, для включення/виключення осіб до/з санкційних переліків та переліку осіб;

3) достовірність - властивість інформації об’єктивно відображати процеси та явища, що пов’язані з провадженням терористичної діяльності та/або діяльності, пов’язаної з розповсюдженням зброї масового знищення;

4) обґрунтована підозра - сукупність фактів або інформації, необхідних для вирішення питання щодо включення/виключення осіб до/з санкційних переліків та переліку осіб, які дозволяють відповідальному підрозділу дійти добросовісного припущення (висновку), що ґрунтується на результатах їх аналізу, оцінці та розумінні ризиків для державної безпеки щодо можливого провадження особою, кінцевим бенефіціарним власником або довірителем особи терористичної діяльності чи діяльності, пов’язаної з фінансуванням зброї масового знищення, а також можуть бути перевірені неупередженим суб’єктом і переконати його в обґрунтованості необхідності включення/виключення осіб до/з санкційних переліків та переліку осіб. Таке припущення ґрунтується на результатах проведеного відповідальним підрозділом аналізу перевіреної та підтвердженої документально інформації, яка підтверджує/спростовує умови, визначені у пунктах 5-8 цих доказових стандартів;

5) об’єктивність - властивість інформації, що характеризує її неупередженість, незалежність від думки, волі, бажань співробітників відповідального підрозділу та методів отримання такої інформації;

6) повнота - властивість інформації, що характеризує достатність даних для прийняття рішення про включення/виключення осіб до/з санкційних переліків та переліку осіб;

7) релевантність - властивість інформації, що характеризує її відповідність процесу прийняття рішення про включення/виключення осіб до/з санкційних переліків та переліку осіб;

8) своєчасність - властивість інформації, що характеризує її актуальність на момент прийняття рішення про включення/виключення осіб до/з санкційних переліків та переліку осіб;

9) відповідальний підрозділ - підрозділ Служби безпеки, до основних завдань якого віднесено протидію терористичній діяльності або фінансуванню тероризму, або контррозвідувальне забезпечення дотримання міжнародних режимів нерозповсюдження зброї масового знищення, який уповноважений складати висновок за результатами проведення аналітичного дослідження відповідної інформації з метою встановлення достатніх підстав, що підтверджують відповідність осіб критеріям, визначеним відповідними резолюціями Ради Безпеки ООН, для включення/виключення осіб до/з санкційних переліків та переліку осіб.

Інші терміни вживаються у значенні, наведеному у Кримінальному кодексі України, Кримінальному процесуальному кодексі України, Законах України "Про оперативно-розшукову діяльність", "Про Службу безпеки України", "Про контррозвідувальну діяльність", "Про боротьбу з тероризмом", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", Резолюціях Ради Безпеки ООН від 28 вересня 2001 р. № 1373, від 15 жовтня 1999 р. № 1267, від 17 червня 2011 р. № 1989, 1988, від 14 жовтня 2006 р. № 1718, від 18 жовтня 2015 р. № 2231, інших Резолюціях Ради Безпеки ООН щодо санкцій.

4. Під час вирішення ініціювання в судовому порядку згідно із законом питання щодо включення/виключення осіб до/з переліку осіб та/або подання пропозицій до відповідних комітетів Ради Безпеки ООН та/або до іноземних держав щодо включення/виключення таких осіб до відповідних санкційних переліків встановлюються факти відповідності/невідповідності таких осіб критеріям, визначеним, зокрема, Резолюціями Ради Безпеки ООН від 28 вересня 2001 р. № 1373, від 15 жовтня 1999 р. № 1267, від 17 червня 2011 р. 1989, № 1988, від 14 жовтня 2006 р. № 1718, від 18 жовтня 2015 р. № 2231 та іншими пов’язаними з ними Резолюціями, а також резолюціями Ради Безпеки ООН щодо санкцій.

5. Достатніми підставами вважати, що особа відповідає критеріям, визначеним Резолюцією Ради Безпеки ООН від 28 вересня 2001 р. № 1373, для включення до переліку осіб, а також у санкційні переліки іноземних держав є наявність перевіреної та підтвердженої документально інформації, яка підтверджує будь-яку з таких умов:

1) фізичній особі повідомлено про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого статтями 258, 258-1 -258-6 Кримінального кодексу України;

2) стосовно фізичної особи складено повідомлення про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого статтями 258, 258-1 -258-6 Кримінального кодексу України, однак його не вручено їй внаслідок невстановлення місцезнаходження особи, проте вжито заходів для вручення у спосіб, передбачений Кримінальним процесуальним кодексом України для вручення повідомлень;

3) стосовно фізичної особи до суду передано обвинувальний акт, яким висунуто обвинувачення у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого статтями 258, 258-1 -258-6 Кримінального кодексу України;

4) стосовно фізичної особи набрав законної сили вирок суду, яким її визнано винною у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого статтями 258, 258-1 -258-6 Кримінального кодексу України;

5) застосування до юридичної особи, зареєстрованої в установленому порядку на території України, заходів кримінально-правового характеру за вчинення уповноваженою особою від її імені терористичних актів або кримінальних правопорушень, передбачених статтями 258, 258-1 -258-6 Кримінального кодексу України;

6) провадження особою терористичної діяльності, визначеної статтею 1 Закону України "Про боротьбу з тероризмом";

7) стосовно фізичної особи іноземною державою (крім держави, визнаної Верховною Радою України державою-агресором) розпочато кримінальне провадження за діяння, яке за Кримінальним кодексом України визнається кримінальним правопорушенням, передбаченим статтями 258, 258-1 -258-6, або було б таким кримінальним правопорушенням у разі його вчинення на території України, або особу засуджено іноземною державою (крім держави, визнаної Верховною Радою України державою-агресором) за таке діяння;

8) організація визнана за рішенням суду терористичною;

9) кінцевим бенефіціарним власником юридичної особи, трасту або іншого подібного правового утворення є фізична особа, зазначена у підпунктах 1-4, 6, 7 цього пункту;

10) особа здійснює фінансові операції від імені або за дорученням особи, зазначеної у підпунктах 1-9 цього пункту.

6. Достатніми підставами вважати, що особа відповідає критеріям, визначеним Резолюціями Ради Безпеки ООН від 15 жовтня 1999 р. № 1267, від 17 червня 2011 р. № 1989, № 1988, від 17 грудня 2015 р. № 2253, від 20 липня 2017 р. № 2368, від 29 грудня 2020 р. № 2560 та іншими пов’язаними з ними Резолюціями, для включення до відповідних санкційних переліків Комітетів Ради Безпеки ООН 1267/1989/2253 та 1988 є наявність перевіреної та підтвердженої документально інформації, яка підтверджує будь-яку з таких умов:

1) особа бере участь у фінансуванні, плануванні, сприянні, підготовці або вчиненні діянь або провадженні діяльності, разом з, під іменем, від імені, за підтримки "Аль-Каїди" або руху "Талібан", або "ІДІЛ"/"ДАІШ", або будь-якого їх осередку, філії, групи, що відділилася або походить від них;

2) особа бере участь у постачанні, продажу, перевезенні або передачі зброї та пов’язаних з нею матеріалів "Аль-Каїді" або руху "Талібан", або "ІДІЛ (ДАІШ)", або будь-якому їх осередку, філії, групі, що відділилася або походить від них;

3) особа бере участь у наймі (вербуванні) для "Аль-Каїди" або руху "Талібан", або "ІДІЛ (ДАІШ)", або будь-якому їх осередку, філії, групи, що відділилася або походить від них;

4) особа іншим чином надає підтримку діянням або діяльності "Аль-Каїди" або руху "Талібан", або "ІДІЛ (ДАІШ)", або будь-якому її осередку, філії, групі, що відділилася або походить від них, а також особам, внесеним до санкційних переліків Комітетів Ради Безпеки ООН 1267 /1989 /2253 та 1988;

5) кінцевим бенефіціарним власником юридичної особи, трасту або іншого подібного правового утворення є фізична особа, зазначена в підпунктах 1-4 цього пункту, або фізична особа, що діє від її імені чи за її дорученням.

7. Достатніми підставами вважати, що особа відповідає критеріям, визначеним Резолюціями Ради Безпеки ООН від 14 жовтня 2006 р. № 1718, від 18 жовтня 2015 р. № 2231 (2015) та іншими пов’язаними з ними Резолюціями, для включення до санкційного переліку Комітету Ради Безпеки ООН 1718 та сформованого на підставі резолюції Ради Безпеки ООН від 18 жовтня 2015 р. № 2231 санкційного переліку Ради Безпеки ООН, є наявність перевіреної та підтвердженої документально інформації, яка підтверджує будь-яку з таких умов:

1) особа залучена до програм, пов’язаних з ядерним озброєнням Корейської Народно-Демократичної Республіки, зброєю масового знищення та балістичними ракетами;

2) особа надає підтримку програмам, пов’язаним з ядерним озброєнням Корейської Народно-Демократичної Республіки, зброєю масового знищення та балістичними ракетами;

3) особа у будь-який інший спосіб сприяла чи брала участь у програмах, пов’язаних з ядерним озброєнням Корейської Народно-Демократичної Республіки, зброєю масового знищення та балістичними ракетами, та заходах, заборонених Резолюціями Ради Безпеки ООН, пов’язаних з Корейською Народно-Демократичною Республікою, або ухилялася від положень зазначених Резолюцій;

4) суб’єкт уряду Корейської Народно-Демократичної Республіки чи робочої партії Корейської Народно-Демократичної Республіки, або особа, яка діє від їх імені або під їх керівництвом, або юридична особа, траст чи інше подібне правове утворення, що перебуває у їх власності чи контролюється ними, пов’язані з програмами ядерних або балістичних ракет Корейської Народно-Демократичної Республіки або з іншими діями, забороненими Резолюцією Ради Безпеки ООН від 14 жовтня 2006 р. № 1718, та іншими пов’язаними з нею Резолюціями;

5) особа брала участь у діяльності Ірану в порушення міжнародних зобов’язань щодо нерозповсюдження зброї масового знищення та засобів її доставки, обмеження міжнародних передач звичайних озброєнь;

6) особа безпосередньо пов’язана з діяльністю Ірану в порушення міжнародних зобов’язань щодо нерозповсюдження зброї масового знищення та засобів її доставки, обмеження міжнародних передач звичайних озброєнь або сприяла такій діяльності всупереч зобов’язанням Ірану, визначеним у Спільному всеосяжному плані дій (JCPOA), підписаному 14 липня 2015 р.;

7) особа брала участь у розробленні систем доставки ядерної зброї, зокрема, шляхом участі в закупівлі заборонених предметів, товарів, обладнання, матеріалів та технологій, зазначених у додатку В Резолюції Ради Безпеки ООН від 18 жовтня 2015 р. № 2231, всупереч зобов’язанням Ірану, визначеним у Спільному всеосяжному плані дій (JCPOA), підписаному 14 липня 2015 р.;

8) особа діє від імені або за дорученням осіб, внесених до санкційного переліку Комітету Ради Безпеки ООН 1718 (2006) та санкційного переліку згідно з резолюцією Ради Безпеки ООН від 18 жовтня 2015 р. № 2231;

9) кінцевим бенефіціарним власником юридичної особи, трасту або іншого подібного правового утворення є фізична особа, внесена до санкційного переліку Комітету Ради Безпеки ООН 1718 (2006) та санкційного переліку згідно з резолюцією Ради Безпеки ООН від 18 жовтня 2015 р. № 2231;

10) особа сприяє особам, внесеним до санкційного переліку Комітету Ради Безпеки ООН 1718 (2006) та санкційного переліку згідно з резолюцією Ради Безпеки ООН від 18 жовтня 2015 р. № 2231, в ухиленні від санкцій або порушенні положень Резолюцій Ради Безпеки ООН від 14 жовтня 2006 р. № 1718, від 18 жовтня 2015 р. № 2231 та інших пов’язаних з ними Резолюцій.

8. Достатніми підставами вважати, що особа відповідає критеріям, визначеним іншими резолюціями Ради Безпеки ООН щодо санкцій, для включення до санкційних переліків відповідних комітетів Ради Безпеки ООН є наявність перевіреної та підтвердженої документально інформації, яка свідчить про таку відповідність.

У своїй роботі Служба безпеки може керуватися інформацією з офіційного веб-сайта ООН.

9. Достатньою підставою вважати, що особа не відповідає критеріям, визначеним Резолюціями Ради Безпеки ООН від 28 вересня 2001 р. № 1373, від 15 жовтня 1999 р. № 1267, від 17 червня 2011 р. № 1989, 1988, від 14 жовтня 2006 р. № 1718, від 18 жовтня 2015 р. № 2231 та іншими пов’язаними з ними Резолюціями відповідно, а також резолюціями Ради Безпеки ООН щодо санкцій для включення до відповідних санкційних переліків та переліку осіб, є відсутність перевіреної та підтвердженої документально інформації, що підтверджує умови, визначені в пунктах 5-8 цих доказових стандартів, або наявність перевіреної та підтвердженої документально інформації, яка спростовує наявність умов, визначених у пунктах 5-8 цих доказових стандартів.

10. Під час збору/отримання інформації, яка підтверджує/спростовує умови, визначені в пунктах 5-8 цих доказових стандартів, Служба безпеки користується повноваженнями, визначеними Кримінальним процесуальним кодексом України, Законами України "Про боротьбу з тероризмом", "Про оперативно-розшукову діяльність", "Про контррозвідувальну діяльність", іншими законами, міжнародними договорами України, згода на обов’язковість яких надана Верховною Радою України, указами і розпорядженнями Президента України, актами Кабінету Міністрів України, а також іншими нормативно-правовими актами.

11. У разі виявлення відомостей про наявність джерел інформації, які ймовірно можуть містити інформацію, що підтверджує/спростовує умови, визначені в пунктах 5-8 цих доказових стандартів, відповідальним підрозділом проводиться її перевірка та наявність документального підтвердження такої інформації, після чого проводиться аналіз такої інформації, результати якого можуть бути підставою для обґрунтованої підозри.

12. У разі коли за результатами проведеного аналізу у відповідального підрозділу сформувалася обґрунтована підозра, таким підрозділом складається висновок про наявність достатніх підстав, які підтверджують відповідність/невідповідність осіб критеріям, визначеним відповідними резолюціями Ради Безпеки ООН, для включення/виключення осіб до/з санкційних переліків та переліку осіб з урахуванням розуміння ризиків для державної безпеки та за результатами аналізу наявних фактів та інформації, яка характеризується достовірністю, об’єктивністю, повнотою, релевантністю та своєчасністю.

Зазначені факти та інформація можуть міститися у:

матеріалах, у тому числі з обмеженим доступом, отриманих під час провадження Службою безпеки контррозвідувальної діяльності, оперативно-розшукової діяльності та іншими правоохоронними органами - оперативно-розшукових заходів;

матеріалах, у тому числі з обмеженим доступом, отриманих під час реалізації передбачених законодавством завдань іншими правоохоронними органами або державними органами;

відомостях, отриманих під час міжнародного співробітництва від міжнародних організацій, державних органів, спеціальних та правоохоронних органів іноземних держав;

вироку суду, що набрав законної сили, про визнання фізичної особи винною у провадженні терористичної діяльності у складі або в інтересах терористичної групи чи терористичної організації, а також про застосування до юридичної особи заходів кримінально-правового характеру за вчинення уповноваженою особою від її імені будь-якого із кримінальних правопорушень, передбачених статтями 258, 258-1 -258-6 Кримінального кодексу України;

відомостях, що формуються міжнародними організаціями або уповноваженими ними органами, відповідно до Резолюції Ради Безпеки ООН або рішень Європейського Союзу про визнання організацій терористичними або пов’язаними з терористичними організаціями, або терористами, а також про організації, стосовно яких застосовано міжнародні санкції у зв’язку із провадженням терористичної діяльності;

заявах, повідомленнях громадян, посадових осіб громадських організацій, засобів масової інформації;

інших не заборонених законодавством джерелах.

13. Висновок, який складається відповідальним підрозділом за результатами проведеного аналізу відповідної інформації, повинен:

відповідати принципам верховенства права, законності, поваги до прав і гідності особи;

бути чітким та повним відповідно до обставин справи;

містити інформацію, отриману під час передбачених законодавством процедур з надійних, достовірних та перевірених, на думку відповідального підрозділу, джерел;

відображати провадження особою терористичної діяльності та/або діяльності, пов’язаної з розповсюдженням зброї масового знищення, чи іншої діяльності, передбаченої відповідними резолюціями Ради Безпеки ООН, включаючи ознаки поведінки, що потенційно свідчать про провадження таких діяльностей;

відображати належність кінцевих бенефіціарних власників або довірителів особи до осіб, причетних до провадження терористичної діяльності або діяльності, пов’язаної з фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення.

Наявність кримінального провадження не є обов’язковою умовою для складення відповідальним підрозділом висновку.

Рішення про відповідність осіб відповідним критеріям для включення/виключення осіб до/з санкційних переліків та переліку осіб має превентивний характер, який не потребує обов’язкової наявності порушень законодавства особами, стосовно яких приймається відповідне рішення.

Висновок затверджується Головою Служби безпеки, а в разі його відсутності - особою, яка виконує його обов’язки, або уповноваженим ним заступником (першим заступником) Голови Служби безпеки.

У висновку зазначаються:

відомості про осіб, які дозволяють їх ідентифікувати;

відомості, що обґрунтовують необхідність прийняття рішення про включення/виключення осіб до/з санкційних переліків та переліку осіб;

джерела отримання таких відомостей;

обставини, що є достатніми підставами, які підтверджують відповідність/невідповідність осіб критеріям, визначеним відповідними резолюціями Ради Безпеки ООН, для включення/виключення осіб до/з санкційних переліків та переліку осіб;

перелік матеріалів, які будуть використані під час вирішення питань щодо ініціювання в судовому порядку згідно із законом прийняття рішення про включення/виключення осіб до/з переліку осіб, та/або подання пропозицій до відповідних комітетів Ради Безпеки ООН та/або до іноземних держав щодо включення/виключення таких осіб до/з відповідних санкційних переліків;

інша наявна інформація, що у сукупності з наданими відомостями обґрунтовує провадження особою терористичної діяльності та/або діяльності, пов’язаної з розповсюдженням зброї масового знищення, чи іншої діяльності, передбаченої відповідними резолюціями Ради Безпеки ООН.

Узагальнені відомості, які містяться у висновку, можуть належати до інформації з обмеженим доступом відповідно до Закону України "Про доступ до публічної інформації" та інших законів.

14. На підставі відомостей, викладених у висновку, Служба безпеки вирішує питання щодо ініціювання в судовому порядку згідно із законом прийняття рішення про включення/виключення осіб до/з переліку осіб, та/або подання пропозицій до відповідних комітетів Ради Безпеки ООН та/або до іноземних держав щодо включення/виключення таких осіб до/з відповідних санкційних переліків.