Меморандум про взаєморозуміння між Державним комітетом фінансового моніторингу України та Службою банківського нагляду Республіки Гватемала в особі Спеціальної контролюючої служби щодо співробітництва в сфері протидії легалізації (відмиванню) грошей або інших активів, одержаних злочинним шляхом

Державний комітет фінансового моніторингу України та Служба банківського нагляду Республіки Гватемала в особі Спеціальної контролюючої служби, далі - "Сторони",

ВРАХОВУЮЧИ зацікавленість у розвитку дружніх стосунків і співробітництва між Сторонами в сфері протидії легалізації (відмиванню) грошей або інших активів, одержаних злочинним шляхом,

ВВАЖАЮЧИ, що спільним інтересом держав Сторін є сприяння та посилення обміну інформацією, пов'язаною з виявленням та переслідуванням осіб, підозрюваних у легалізації (відмиванні) грошей або інших активів, одержаних злочинним шляхом, та кримінальній діяльності, пов'язаній з легалізацією (відмиванням) грошей або інших активів, одержаних злочинним шляхом,

ДОМОВИЛИСЬ про таке:

Сторони, відповідно до законодавства своїх держав, співпрацюватимуть щодо збору, обробки та аналізу інформації, що є у їх розпорядженні про фінансові операції, відносно яких є підозри, що вони пов'язані з легалізацією (відмиванням) грошей або інших активів, одержаних злочинним шляхом чи кримінальною діяльністю, яка пов'язана з легалізацією (відмиванням) грошей або інших активів, одержаних злочинним шляхом.

З цією метою, Сторони обмінюватимуться за власною ініціативою або на запит наявною інформацією, що може мати відношення до виявлення Сторонами фінансових операцій, пов'язаних з легалізацією (відмиванням) грошей або інших активів, одержаних злочинним шляхом, а також фізичних та юридичних осіб, які залучені до здійснення таких операцій.

Будь-який запит на отримання інформації супроводжуватиметься стислим викладенням основних фактів.

Запити щодо інформаційного обміну в передбаченій цим Меморандумом про взаєморозуміння сфері здійснюватимуться наступним чином:

а. Для України - Державним комітетом фінансового моніторингу України. З цією метою всі запити на отримання інформації підписуватимуться Головою; та

б. Для Республіки Гватемала - Службою банківського нагляду в особі Спеціальної контролюючої служби. З цією метою всі запити на отримання інформації підписуватимуться Управляючим.

Інформація або документи, отримані від відповідної Сторони, не буде ні розголошені будь-якій третій стороні, ні використані у адміністративних, слідчих або судових цілях, без попередньої згоди Сторони, що надала інформацію.

Інформація, отримана у відповідності з цим Меморандумом про взаєморозуміння, може бути використана лише при здійсненні правосуддя, якщо вона стосується легалізації (відмивання) грошей або інших активів, одержаних внаслідок вчинення суспільно небезпечних протиправних діянь, визначених у Додатку I для України та Додатку II для Республіки Гватемала.

Додатки є невід'ємною частиною цього Меморандуму про взаєморозуміння.

Сторони беруть на себе зобов'язання вносити зміни та доповнення у Додатки у випадку змін свого законодавства.

Сторони не допускатимуть використання або розповсюдження будь-якої інформації або документів, отриманих в рамках цього Меморандуму про взаєморозуміння, в інших цілях, ніж ті, що визначені цим Меморандумом про взаєморозуміння, без попередньої згоди Сторони, що надала таку інформацію.

Інформація, отримана на основі цього Меморандуму про взаєморозуміння, є конфіденційною. Вона є предметом службової таємниці і на неї поширюється режим захисту аналогічний передбаченому законодавством держави одержуючої Сторони для подібної інформації, отриманої з національних джерел.

Сторони спільно узгодять, у відповідності із законодавством своїх держав, прийнятні процедури співробітництва, в тому числі обміну інформацією, та консультуватимуть одна одну з метою виконання положень цього Меморандуму про взаєморозуміння.

Співробітництво між Сторонами здійснюватиметься англійською мовою.

Сторони не зобов'язані співпрацювати у випадку, якщо по фактах, яких стосується запит, вже порушено досудове або судове провадження у державі запитуваної Сторони.

За взаємною згодою Сторін до цього Меморандуму про взаєморозуміння можуть вноситись зміни та доповнення, які оформляються окремими протоколами, що складатимуть його невід'ємну частину.

Усі спори щодо тлумачення або застосування положень цього Меморандуму про взаєморозуміння вирішуватимуться шляхом переговорів між Сторонами.

Цей Меморандум про взаєморозуміння укладається на невизначений термін та набуває чинності з дати його підписання Сторонами.

Дія цього Меморандуму про взаєморозуміння припиняється через 30 днів з дати отримання однією із Сторін письмового повідомлення іншої Сторони про її намір припинити дію цього Меморандуму про взаєморозуміння. Положення і умови цього Меморандуму про взаєморозуміння, що стосуються конфіденційності інформації, отриманої до припинення дії цього Меморандуму про взаєморозуміння лишатимуться в силі після припинення дії цього Меморандуму.

Вчинено українською, іспанською та англійською мовами у двох відповідних примірниках, при цьому усі тексти є однаково автентичними.

У разі виникнення розбіжностей щодо тлумачення та/або застосування положень цього Меморандуму про взаєморозуміння переважну силу матиме текст англійською мовою.

Закон України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" визначає суспільно небезпечне протиправне діяння, що передує легалізації (відмиванню) доходів, як діяння, за яке Кримінальним кодексом України передбачено покарання у вигляді позбавлення волі на строк три і більше років (за виключенням діянь, передбачених статтею 207 "Ухилення від повернення виручки в іноземній валюті" та статтею 212 "Ухилення від сплати податків, зборів, інших обов'язкових платежів" Кримінального кодексу України) або яке визнається злочином за кримінальним законом іншої держави, і за таке ж саме діяння передбачена відповідальність Кримінальним кодексом України, та внаслідок вчинення якого є незаконно одержані доходи.

Відповідно до Статті 1 та Статті 2 Закону "Про боротьбу з відмиванням грошей або інших активів, Постанова Конгресу Республіки Гватемала N 67-2001, відмивання грошей або інших активів може виникати внаслідок вчинення будь-якого злочину. Ці норми оформлені наступним чином:

"Стаття 1. Завдання Закону. Завданням даного Закону є попередження, контроль, нагляд та покарання за відмивання грошей або інших активів, що виникає внаслідок вчинення будь-якого злочину, для чого ним встановлюються норми, яких необхідно дотримуватись компетентним органам та уповноваженим особам, перелік яких надано в Статті 18 цього Закону".

"Стаття 2. Злочин з відмивання грошей або інших активів. Відмивання грошей або інших активів є злочином, який вчинено тими особами особисто, або через посередників, які:

а) Інвестують, конвертують або здійснюють будь-яку фінансову операцію з товарами або грошовими коштами, і які усвідомлюють, або внаслідок повноважень, роду занять, місця роботи або професії повинні були б усвідомлювати, що товари або грошові кошти є продуктом, або походять від вчинення злочину.

б) Набувають, володіють, розпоряджаються, мають або користуються активами або грошима, і які усвідомлюють, або внаслідок повноважень, роду занять, місця роботи або професії повинні були б усвідомлювати, що активи або гроші є продуктом, або походять від вчинення злочину.

в) Приховують або чинять перешкоди у визначенні дійсного джерела, походження, місцезнаходження, призначення, переміщення або власності активів або грошей, і які усвідомлюють, що останні є продуктом, або походять від вчинення злочину.

Як можна помітити, законодавство Гватемали не встановлює жодних обмежень щодо злочинів, які можуть вважатись такими, що передують відмиванню грошей або інших активів.