IV. НАСЛІДКИ НЕВИКОНАННЯ ТА/АБО РОЗІРВАННЯ ДАНОЇ УГОДИ
1. У разі якщо Сторона 2 не виконала умови угоди врегулювання наслідків вчинення порушення профільного законодавства або оскаржила постанову про її затвердження в судовому порядку, така угода вважається розірваною.
2. Невиконання умов угоди про врегулювання наслідків вчинення порушення профільного законодавства Стороною 2, належить до обставин, що обтяжують відповідальність, крім наявності підстав звільнення від відповідальності за порушення зобов'язання, визначених статтею 617 Цивільного кодексу України.
3. Якщо угода про врегулювання наслідків вчинення порушення профільного законодавства вважається розірваною у випадку, передбаченому пунктом 1 цього Розділу угоди врегулювання наслідків вчинення порушення профільного законодавства, уповноважений на супроводження невідкладно:
1) у разі якщо складення акта про правопорушення було зупинено у випадках, передбачених пунктом 3 частини п'ятої статті 36 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринках" (далі - Закон), завершує складення акта про правопорушення відповідно до вимог та у порядку, визначених статтею 36 Закону, зазначає інформацію щодо розірвання угоди про врегулювання у такому акті та подає його до Колегії уповноважених на розгляд справ для подальшого розгляду в порядку, встановленому статтею 37 Закону;
2) у разі якщо постанова про початок проведення розгляду справи про правопорушення була винесена на підставі раніше поданого акта про правопорушення, на заміну раніше поданого акта складає новий акт про правопорушення відповідно до вимог та у порядку, визначених статтею Закону, зазначає інформацію щодо розірвання угоди про врегулювання у такому акті та подає його до Колегії уповноважених на розгляд справ для подальшого розгляду в порядку, встановленому статтею 37 Закону. |
V. НАБРАННЯ ЧИННОСТІ ТА КОНТРОЛЬ ЗА НАЛЕЖНИМ ВИКОНАННЯМ УМОВ УГОДИ
1. Угода про врегулювання наслідків вчинення порушення профільного законодавства набирає чинності після винесення постанови про затвердження такої угоди в порядку, визначеному статтею 37 Закону та є невід'ємною частиною постанови про затвердження угоди про врегулювання наслідків вчинення порушення профільного законодавства.
2. Контроль за належним виконанням умов затвердженої угоди про врегулювання наслідків вчинення порушення профільного законодавства здійснює уповноважений на супроводження. |
Уповноважений на
супроводження | Особа, щодо якої складено
акт / проєкт акта про правопорушення |
______________________
Власне ім'я ПРІЗВИЩЕ | ______________________
Власне ім'я ПРІЗВИЩЕ |
____________
Додаток 5
до Положення про фіксацію та розгляд Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про правопорушення
(пункти 42, 60, 100 Положення)
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Постанова
про ____________________________________________
| м. Київ | "___" ____________ 20__ року |
Я, уповноважена особа (Ми, уповноважені особи) Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на супроводження справ про порушення профільного законодавства / на розгляд справ про порушення профільного законодавства / на розгляд справ про порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу
_____________________________________________________________________________________,
(прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності))
ВСТАНОВИВ:
стосовно _____________________________________________________________________________:
(повне найменування юридичної особи)
місцезнаходження: ____________________________________________________________________
ідентифікаційний код юридичної особи ___________________________________________________
посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи ________________________
_____________________________________________________________________________________
засоби зв'язку ________________________________________________________________________
банківські реквізити (за наявності) _______________________________________________________
інші відомості ________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(обставини, у зв'язку з якими виноситься постанова)
Враховуючи вищевикладене, керуючись __________________________________________________
(пункт, частина, стаття)
Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" / Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", пунктом (пунктами) ___________ Положення про фіксацію та розгляд Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про правопорушення,
ПОСТАНОВИВ:
1. ___________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________.
(суть прийнятого рішення та повне найменування юридичної особи, щодо якої воно прийнято)
2. Дану постанову разом з додатками направити ___________________________________________.
Зазначається необхідне залежно від виду постанови:
Постанова набирає чинності з робочого дня, наступного за днем її винесення.
Права особи, щодо якої складено проєкт акта про вчинення порушення профільного законодавства передбачені нормами частини восьмої статті 36 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків".
Права особи, щодо якої складено акт про вчинення порушення профільного законодавства / укладено угоду про врегулювання наслідків вчинення порушення профільного законодавства, передбачені статтею 37 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків".
Коментарі, пропозиції, пояснення та/або заперечення до проєкту акта про вчинення порушення профільного законодавства можуть бути надані не пізніше ____ робочих днів з дня, наступного за днем отримання проєкту акта про вчинення порушення профільного законодавства.
Коментарі, пропозиції, пояснення та/або заперечення до акта про вчинення порушення профільного законодавства можуть бути надані до ____________________________________________________.
Особа, щодо якої планується скласти або складено акт про вчинення порушення профільного законодавства та не укладено угоду про врегулювання наслідків вчинення порушення профільного законодавства, має право запропонувати укладення угоди про врегулювання наслідків вчинення порушення профільного законодавства.
Надсилання будь-яких документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) здійснюється шляхом відправки через електронний кабінет у комплексній інформаційно-комунікаційній системі (далі - КІС), у випадку неможливості надсилання документів до Комісії через КІС, надсилання документів здійснюється шляхом відправки на поштову адресу Комісії: 01010, м. Київ, вул. Князів Острозьких, 8, корпус 30, з описом та повідомленням про вручення, або на офіційну електронну адресу Комісії _______________________________________.
Юридичні особи сплачують штрафи та надсилають до Комісії документи, які це підтверджують, протягом одного місяця з дня набрання чинності постановою.
Постанова може бути оскаржена до суду в порядку та в строки, передбачені адміністративним судочинством.
У випадку оскарження у судовому порядку постанови протягом місяця з дня набрання нею чинності юридична особа невідкладно повідомляє про це Комісію.
У разі якщо винесена постанова про застосування заходів впливу контрольного характеру, якою передбачено застосування до особи заходу контрольного характеру у вигляді накладення штрафу, протягом одного місяця з дня набрання нею чинності не була самостійно виконана особою, щодо якої застосовано такий захід контрольного характеру, або не була оскаржена у судовому порядку, така постанова набуває статусу виконавчого документа, підлягає оформленню Комісією відповідно до вимог Закону України "Про виконавче провадження" та передається до органів державної виконавчої служби для примусового виконання згідно із законом.
У разі якщо зазначена постанова протягом одного місяця з дня набрання нею чинності була оскаржена у судовому порядку та адміністративним судом було відкрито провадження у справі про визнання зазначеної постанови протиправною та скасування, така постанова набуває статусу виконавчого документа з дня набрання законної сили відповідним судовим рішенням щодо такої постанови з урахуванням строків, передбачених Законом України "Про виконавче провадження".
Додатки: |
Уповноважений на супроводження /
Уповноважений на розгляд справ /
Уповноважений на розгляд справ
з фінансового моніторингу | Власне ім'я ПРІЗВИЩЕ |
| Примітка. Постанови у справах, що розглядаються колегіально, підписуються всіма уповноваженими на розгляд справ / уповноваженими на розгляд справ з фінансового моніторингу. |
Додаток 6
до Положення про фіксацію та розгляд Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про правопорушення
(пункти 68, 113 Положення)
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Розпорядження
про усунення порушення профільного законодавства / Вимога про усунення порушення у сфері фінансового моніторингу
| м. Київ | "___" ____________ 20__ року |
Я, уповноважена особа (Ми, уповноважені особи) Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на розгляд справ про порушення профільного законодавства / на розгляд справ про порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу (далі - уповноважений (уповноважені) на розгляд справ)
_____________________________________________________________________________________
на підставі ___________________________________________________________________________
стосовно _____________________________________________________________________________:
(повне найменування юридичної особи)
місцезнаходження: ____________________________________________________________________
ідентифікаційний код юридичної особи ___________________________________________________
посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи ________________________
_____________________________________________________________________________________
засоби зв'язку _________________________________________________________________________
банківські реквізити (за наявності) _______________________________________________________
інші відомості ________________________________________________________________________
ВСТАНОВИВ (ВСТАНОВИЛИ):
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(зазначаються відповідні норми профільного законодавства, порушення яких вбачаються в діях особи
та/або за якими щодо особи складено акт про правопорушення)
Враховуючи вищевикладене, на підставі пункту 56 частини першої статті 7, пункту 8 частини четвертої статті 37 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", керуючись _______ Положення про фіксацію та розгляд Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про правопорушення,
РОЗПОРЯДЖАЮСЬ (РОЗПОРЯДЖАЄМОСЬ) / ВИМАГАЄМО:
1. _____________________________ у строк до ______________ вжити заходів з метою припинення вищезазначеного правопорушення шляхом ________________________________________________ та у строк до __________________ письмово проінформувати уповноваженого на розгляд справ та ___________________________ про виконання цього розпорядження / цієї вимоги.
2. Контроль за виконанням розпорядження про усунення порушення профільного законодавства / вимоги про усунення порушення у сфері фінансового моніторингу покласти на _________________ та ______________________________________________________________.
За невиконання або несвоєчасне виконання розпоряджень про усунення порушення профільного законодавства / вимог про усунення порушення у сфері фінансового моніторингу юридичні особи несуть відповідальність відповідно до чинного законодавства. |
| Уповноважений на розгляд справ | Власне ім'я ПРІЗВИЩЕ |
| Примітка. Розпорядження / вимоги у справах, що розглядаються колегіально, підписуються всіма уповноваженими на розгляд справ / уповноваженими на розгляд справ з фінансового моніторингу. |
____________
Додаток 7
до Положення про фіксацію та розгляд Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про правопорушення
(пункт 90 Положення)
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Проєкт акта
про порушення у сфері фінансового моніторингу
| м. Київ | " ___" ____________ 20__ року |
Ми, уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на розгляд справ з фінансового моніторингу (далі - уповноважені)
_____________________________________________________________________________________,
(прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності))
на підставі ___________________________________________________________________________
стосовно _____________________________________________________________________________:
(повне найменування юридичної особи)
місцезнаходження: ____________________________________________________________________
ідентифікаційний код юридичної особи ___________________________________________________
посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи ________________________
_____________________________________________________________________________________
засоби зв'язку _________________________________________________________________________
банківські реквізити (за наявності) _______________________________________________________
інші відомості ________________________________________________________________________
ВСТАНОВИЛИ:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(посилання на норми законодавства (статті, частини, пункти), порушення вимог яких зафіксовано у діях особи,
щодо якої складено акт, узагальнений висновок уповноважених щодо справи про правопорушення, обставини,
що підтверджують висновок уповноважених, з посиланням на відповідні докази тощо)
Пропоновані заходи впливу, яких уповноважені вважають за необхідне вжити за результатами проведення розгляду справи про правопорушення:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(у разі якщо уповноважені вважають за необхідне застосувати до особи фінансові санкції (штрафи), зазначається
конкретний розмір такої санкції в межах, передбачених законом)
Додаток (за необхідності): проєкт угоди про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу. |
| Уповноважений | Власне ім'я ПРІЗВИЩЕ |
| Примітка. Акт (проєкт акта) про правопорушення у сфері фінансового моніторингу підписується всіма уповноваженими на розгляд справ з фінансового моніторингу. |
Додаток 8
до Положення про фіксацію та розгляд Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про правопорушення
(пункт 96 Положення)
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Угода про врегулювання наслідків
вчинення порушення у сфері фінансового моніторингу № _______
| м. Київ | " ___" ____________ 20__ року |
I. СТОРОНИ
Сторона 1: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, в особі уповноважених на розгляд справ про порушення у сфері фінансового моніторингу
_____________________________________________________________________________________
(прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності))
на підставі ___________________________________________________________________________.
Сторона 2: Особа, щодо якої складено акт / проєкт акта про правопорушення
_____________________________________________________________________________________
(найменування, адреса, ідентифікаційний код юридичної особи)
в особі _______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________. |
II. ПРЕДМЕТ УГОДИ
Стосовно Сторони 2 було складено акт про правопорушення, відповідно до якого встановлено наступне:
_____________________________________________________________________________________
(суть порушення)
_____________________________________________________________________________________.
(перелік порушених норм профільного законодавства)
На основі зазначеного акта проведено слухання у справі про порушення у сфері фінансового моніторингу __________________________________________________________________________
(дата, час, місце розгляду справи, реквізити протоколу слухання)
та винесено постанову про застосування заходу впливу у вигляді укладання угоди про врегулювання наслідків вчинення порушення у сфері фінансового моніторингу
_____________________________________________________________________________________.
(реквізити постанови про застосування заходів впливу) |
III. ЗОБОВ'ЯЗАННЯ СТОРІН
1. Сторона 1 зобов'язується:
не застосовувати до Сторони 2 інші заходи впливу за результатами розгляду справи про порушення у сфері фінансового моніторингу від _____________________________________________________;
у разі отримання від Сторони 2 у встановлений Положенням строк вмотивованого клопотання про продовження строку вжиття заходів для виконання умов цієї угоди, погодити таке продовження.
2. Сторона 2:
визнає вчинення нею порушення у сфері фінансового моніторингу;
зобов'язується добровільно сплатити грошове зобов'язання, у розмірі ________________________ у строк _______________________________________________________;
зобов'язується вжити заходів для ________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(зазначаються заходи для усунення та/або недопущення в подальшій діяльності порушень вимог законодавства у сфері
фінансового моніторингу, підвищення ефективності функціонування та/або адекватності системи управління ризиками,
строки виконання таких заходів)
у строк ____________________________________________________________. |
IV. НАСЛІДКИ НЕВИКОНАННЯ ТА/АБО РОЗІРВАННЯ ДАНОЇ УГОДИ
1. У разі якщо Сторона 2 не виконала умови угоди про врегулювання наслідків вчинення порушення у сфері фінансового моніторингу або оскаржила постанову про застосування заходів впливу в судовому порядку, така угода вважається розірваною.
2. Якщо угода про врегулювання наслідків вчинення порушення у сфері фінансового моніторингу вважається розірваною у випадку, передбаченому пунктом 1 цього Розділу угоди врегулювання наслідків вчинення порушення профільного законодавства, уповноважений на супроводження приймає рішення про застосування заходу впливу у вигляді штрафу з винесенням відповідної постанови. |
V. НАБРАННЯ ЧИННОСТІ ТА КОНТРОЛЬ ЗА НАЛЕЖНИМ ВИКОНАННЯМ УМОВ УГОДИ
1. Угода про врегулювання наслідків вчинення порушення у сфері фінансового моніторингу набирає чинності після винесення постанови про застосування заходів впливу та є невід'ємною частиною такої постанови.
2. Контроль за належним виконанням умов затвердженої угоди про врегулювання наслідків вчинення порушення профільного законодавства здійснює структурний підрозділ НКЦПФР, на який покладено обов'язки із здійснення фінансового моніторингу. |
Уповноважений на розгляд справ
з фінансового моніторингу | Особа, щодо якої складено
акт про правопорушення |
______________________
Власне ім'я ПРІЗВИЩЕ | ______________________
Власне ім'я ПРІЗВИЩЕ |
| Примітка. Угода про врегулювання наслідків вчинення порушення у сфері фінансового моніторингу підписується всіма уповноваженими на розгляд справ з фінансового моніторингу. |
____________
