Керівник робочої групи /
уповноважена особа, що
проводила перевірку | Власне ім'я ПРІЗВИЩЕ |
Член робочої групи /
уповноважена особа, що
проводила перевірку | Власне ім'я ПРІЗВИЩЕ |
____________
Додаток 7
до Порядку здійснення нагляду за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 5 розділу V)
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Акт
планової/позапланової виїзної перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
_____________________________________________________________________________________.
(повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу)
| м. __________________ | "___" ____________ 20__ року |
1. Вступна частина
Вид перевірки:
_____________________________________________________________________________________
(планова/позапланова виїзна)
Строк проведення перевірки: з "___" ____________ 20__ року до "___" ____________ 20__ року.
Місцезнаходження, за яким проводилась перевірка:
_____________________________________________________________________________________
(поштовий індекс, місто, район, область, вулиця, номер будинку)
Ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань:
_____________________________________________________________________________________
Банківські реквізити: __________________________________________________________________
Засоби зв'язку: _________________________________________________________________________
(телефон, електронна адреса)
Перевірка проводилась робочою групою у складі:
Керівник групи ________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(посада, прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності))
Члени групи ___________________________________________________________________________
(посада, прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності))
Підстава для проведення перевірки
_____________________________________________________________________________________
(дата, номер постанови Комісії про проведення перевірки)
Виїзна перевірка проводилась у присутності посадових осіб суб'єкта первинного фінансового моніторингу:
_____________________________________________________________________________________
(посада, прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності))
_____________________________________________________________________________________
(посада, прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності)) |
2. Загальна частина
Перелік питань, які перевірялись:
1. __________________________________________________________________________________
2. __________________________________________________________________________________
Період діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу, за який проведено перевірку:
з "___" ____________ 20__ року до "___" ____________ 20__ року (у разі проведення планової перевірки).
Дані про державну реєстрацію суб'єкта первинного фінансового моніторингу:
_____________________________________________________________________________________
(дата, номер видачі документа, ким видано)
Відомості про керівника або особу, яка виконує його обов'язки:
_____________________________________________________________________________________
Відомості про працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу:
_____________________________________________________________________________________
Відомості про відокремлені підрозділи суб'єкта первинного фінансового моніторингу:
_____________________________________________________________________________________ |
3. Описова частина
При перевірці дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення встановлено:
_____________________________________________________________________________________
(скорочений опис питань, що перевірялись, у разі встановлення ознаки порушення здійснюється детальний опис
ознаки порушення, зазначаються факти перешкоджання проведенню перевірки (якщо такі були)) |
4. Висновки
| Виявлені ознаки порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення: |
| N з/п | Виявлені ознаки порушення | Підпункт, пункт, стаття, розділ, глава тощо | Нормативно-правовий акт |
| 1 | | | |
| 2 | | | |
| Перелік матеріалів перевірки, які підтверджують ознаки порушення, що додаються до Акта виїзної перевірки: |
| N з/п | Назва документа | Реквізити документа | Кількість сторінок |
| 1 | | | |
| 2 | | | |
| Керівник робочої групи | Власне ім'я ПРІЗВИЩЕ |
| Член робочої групи | Власне ім'я ПРІЗВИЩЕ |
____________
Додаток 8
до Порядку здійснення нагляду за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 6 розділу V)
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Акт
планової/позапланової безвиїзної перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
_____________________________________________________________________________________.
(повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу)
| м. __________________ | "___" ____________ 20__ року |
1. Вступна частина
Вид перевірки: _________________________________________________________________________
(планова/позапланова безвиїзна)
Строк проведення перевірки: з "___" ____________ 20__ року до "___" ____________ 20__ року.
Ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань:
_____________________________________________________________________________________
Банківські реквізити: ___________________________________________________________________
Засоби зв'язку: _________________________________________________________________________
(телефон, електронна адреса)
Особа (особи), яка (які) проводила (проводили) перевірку
_____________________________________________________________________________________
(посада, прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності))
_____________________________________________________________________________________
(посада, прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності))
Підстава для проведення перевірки:
_____________________________________________________________________________________
(дата, номер постанови Комісії про проведення перевірки та підстава відповідно до пунктів 2 та 7 розділу II Порядку
здійснення нагляду дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового
знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких
здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку)
Перелік матеріалів, документів тощо, отриманих Комісією на Запит, на підставі яких проведена перевірка: |
| N з/п | Назва документа | Реквізити документа | Кількість сторінок |
| 1 | | | |
| 2 | | | |
2. Загальна частина
Перелік питань, які перевірялись:
1. __________________________________________________________________
2. ___________________________________________________________________
Період діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу, за який проведено перевірку:
з "___" ____________ 20__ року до "___" ____________ 20__ року (у разі проведення планової перевірки).
Дані про державну реєстрацію суб'єкта первинного фінансового моніторингу:
_____________________________________________________________________________________
(дата, номер видачі документа, ким видано)
Відомості про керівника або особу, яка виконує його обов'язки:
_____________________________________________________________________________________
Відомості про працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу:
_____________________________________________________________________________________
Відомості про відокремлені підрозділи суб'єкта первинного фінансового моніторингу
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________ |
3. Описова частина
При перевірці дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення встановлено:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(скорочений опис питань, що перевірялись, у разі встановлення ознаки порушення здійснюється детальний опис
ознаки порушення, зазначаються факти перешкоджання проведенню перевірки (якщо такі були)) |
4. Висновки
| Виявлені ознаки порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення: |
| N з/п | Виявлені ознаки порушення | Підпункт, пункт, стаття, розділ, глава тощо | Нормативно-правовий акт |
| 1 | | | |
| 2 | | | |
| Перелік матеріалів безвиїзної перевірки, які підтверджують ознаки порушення, що додаються до Акта безвиїзної перевірки: |
| N з/п | Назва документа | Реквізити документа | Кількість сторінок |
| 1 | | | |
| 2 | | | |
Уповноважена особа, що
проводила перевірку | Власне ім'я ПРІЗВИЩЕ |
Уповноважена особа, що
проводила перевірку | Власне ім'я ПРІЗВИЩЕ |
____________