НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
| 08.08.2025 № 09/21/2708/К03 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
20 серпня 2025 року
за № 1219/44625
Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринкувід 25 вересня 2012 року № 1283
Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 вересня 2012 року № 1283 "Про затвердження Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 року за № 1737/22049, такі зміни:
1) у заголовку слова "подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами" замінити словами "подання звітних даних щодо діяльності інвестиційних фірм";
2) у преамбулі слова: "Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" замінити словами "Відповідно до пункту 5 частини першої статті 1 та пункту 1 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків"";
3) у пункті 1 слова "подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами" замінити словами "подання звітних даних щодо діяльності інвестиційних фірм";
4) пункт 4 викласти в такій редакції:
"4. Встановити, що Система довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджена рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року № 646, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143, є обов’язковою для використання інвестиційними фірмами при складанні та поданні до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звітних даних.".
2. Затвердити Зміни до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 вересня 2012 року № 1283, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 року за № 1737/22049, що додаються.
3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
5. Департаменту правового забезпечення та внутрішнього комплаєнс контролю, після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України, забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
6. Це рішення набирає чинності з 01 жовтня 2025 року.
7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку І. Барамію.
| Голова Комісії | Руслан МАГОМЕДОВ |
Протокол засідання Комісії
від 08.08.2025 року № 80
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
08 серпня 2025 року
№ 09/21/2708/К03
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
20 серпня 2025 року
за № 1219/44625
Зміни
до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
( Див. текст )
1. У заголовку слова "подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами" замінити словами "подання звітних даних щодо діяльності інвестиційних фірм".
2. У розділі I:
1) пункті 2 викласти у такій редакції:
"2. Дія цього Положення поширюється на юридичних осіб, які в установленому законодавством порядку отримали ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, а саме: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, діяльності з управління портфелем фінансових інструментів, діяльності з інвестиційного консультування у тому числі які мали право на провадження цієї професійної діяльності протягом періоду, за який подаються Дані.";
2) пункт 3 викласти у такій редакції:
"3. У цьому Положенні терміни вживаються у такому значенні:
відкриті позиції - договори купівлі-продажу фінансових інструментів, договори на виконання (крім договорів, відповідно до яких розрахунки за договором щодо фінансових інструментів здійснюються клієнтом інвестиційної фірми самостійно), договори на придбання фінансових інструментів, що укладені інвестиційною фірмою, але не виконані на звітну дату;
нерегулярні Дані - Дані щодо виконання та розірвання договору(ів) з фінансовими інструментами інвестиційною фірмою поза організованим ринком та Дані щодо укладення договору(ів), у тому числі "підозрілого(их)" договору(ів), з фінансовими інструментами інвестиційною фірмою поза організованим ринком; Дані про осіб, до яких застосовано санкції;
санкції - спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи, введені в дію Указами Президента України відповідно до Закону України "Про санкції".
термін "підконтрольна особа" вживається у значенні, наведеному у Рішенні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 жовтня 2015 року № 1707, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 29 жовтня 2015 року за № 1325/27770.";
3) у пункті 8 слово "зобов'язаний" замінити словом "зобов'язана".
3. У розділі II:
1) у пункті 2.4 слова "Довідки про цінні папери" замінити словами "Довідки про фінансові інструменти";
2) пункт 2 доповнити новим підпунктом 2.12 такого змісту:
"2.12. Довідки про договори з інвестиційного консультування та/або договори за якими передбачається надання додаткових послуг (додаток 21 до цього Положення)";
3) пункт 7 викласти у такій редакції:
"7. Нерегулярні Дані складаються з довідки про виконаний(і) або розірваний(і) договір(ори) з фінансовими інструментами інвестиційною фірмою поза організованим ринком (додаток 12 до цього Положення), довідки про укладений(і) договір(ори), в тому числі "підозрілий(і)" договір(ори), з фінансовими інструментами інвестиційною фірмою поза організованим ринком (додаток 14 до цього Положення) та довідки про осіб, до яких застосовано санкції (Додаток 22 до цього Положення).".
4. У розділі III:
1) пункт 4 викласти у такій редакції:
"4. Нерегулярні Дані інвестиційної фірми подаються за фактом їх виникнення, а саме при виконанні та/або розірванні договорів, при укладанні договорів, у тому числі "підозрілих" договорів, з фінансовими інструментами інвестиційною фірмою поза організованим ринком.
У разі якщо дата укладання інвестиційною фірмою договору з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами поза організованим ринком збігається з датою його виконання або розірвання, нерегулярні Дані інвестиційної фірми подаються щодо його виконання або розірвання.
Щодо довідки про осіб, до яких застосовано санкції - датою виникнення нерегулярних даних вважається дата виявлення інвестиційною фірмою серед осіб (клієнтів/контрагентів), з якими у неї встановлені ділові відносини, тих, до яких застосовано санкції та підконтрольних осіб таких клієнтів/котрагентів.";
2) у пункті 7 слово "повинен" замінити словом "повинна";
3) у пункті 8 слово "зобов'язаний" замінити словом "зобов'язана".
5. У додатку 2 рядок "Укладання договору на неорганізованому ринку (поза організатором торгівлі) - "1"; на організованому ринку - "2"" викласти у такій редакції:
"Укладання договору поза організованим ринком - "1"; на організованому ринку - "2"".
6. У додатках 2, 12 та 14 слова "договором щодо цінних паперів" замінити словами "договором щодо фінансових інструментів".
7. У додатку 4:
1) заголовок викласти у такій редакції:
"ДОВІДКА про фінансові інструменти та/або грошові кошти, які знаходяться в управлінні інвестиційної фірми станом на останній день звітного місяця";
2) рядок "Об'єкт управління: "1" - цінні папери, "2" - грошові кошти" викласти у такій редакції:
"Об'єкт управління: "1" – фінансові інструменти, "2" - грошові кошти";
8. У додатку 12:
1) примітку 16 викласти у такій редакції:
"-16 Заповнюється щодо цінних паперів, які використовуються для розрахунку індексу організованого ринку капіталу, якщо договір(ори) є "підозрілим(и)".";
2) примітку 17 викласти у такій редакції:
"-17 Заповнюється щодо активів, допущених до торгів на організованому ринку капіталу, якщо договір(ори) є "підозрілим(и)".".
9. У додатку 14:
1) у заголовку слова "цінними паперами чи іншими" виключити;
2) примітку 14 викласти у такій редакції:
"-14 Заповнюється щодо цінних паперів, які використовуються для розрахунку індексу організованого ринку капіталу, якщо договір(ори) є "підозрілим(и)".";
3) примітку 15 викласти у такій редакції:
"-15 Заповнюється щодо активів, допущених до торгів на організованому ринку капіталу, якщо договір(ори) є "підозрілим(и)".".
10. У тексті Положення та у додатках:
1) слова "торговець цінними паперами" або "торговець" у всіх відмінках та числах замінити словами "інвестиційна фірма";
2) слова "адміністративні дані" у всіх відмінках та числах замінити словами "звітні дані";
3) слова "договір з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами" у всіх відмінках та числах замінити словами "договір з фінансовими інструментами";
4) слова "на неорганізованому ринку" в усіх відмінках замінити словами "поза організованим ринком";
5) слова "разове замовлення" у всіх відмінках та числах замінити словами "замовлення клієнта";
6) слова "центральний апарат Комісії" у всіх відмінках замінити на "офіс Комісії";
7) слова "договір на брокерське обслуговування" у всіх відмінках та числах замінити словами "генеральний договір";
8) слова "діяльність з торгівлі цінними паперами" у всіх відмінках замінити словами "діяльність з торгівлі фінансовими інструментами";
9) слова "Довідник 7 "Класифікація фінансових інструментів"" у всіх відмінках замінити словами " Довідник 7 "Класифікація фінансових та нефінансових інструментів"";
10) слова "Довідник 12 "Види професійної діяльності на фондовому ринку"" у всіх відмінках замінити словами " Довідник 12 "Види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках"";
11) слова "Довідник 13 "Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами"" у всіх відмінках замінити словами " Довідник 13 "Види професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами"";
12) слова "Довідник 15 "Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами"" у всіх відмінках замінити словами " Довідник 15 "Види договорів у діяльності з торгівлі фінансовими інструментами"";
13) слова "Довідник 37 "Види депонентів, клієнтів депозитарної установи, клієнтів торговця цінними паперами"" у всіх відмінках замінити словами " Довідник 37 "Види депонентів, клієнтів"".
6. Доповнити Положення новими додатками 21, 22, що додаються.
| Директор департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів | Максим ТИМОХІН |
Додаток 21
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності інвестиційних фірм
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2.12 пункту 2 розділу II)
Довідка
про договори з інвестиційного консультування та/або договори за якими передбачається надання додаткових послуг
__________
-1 Заповнюються відповідно до Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до Довідника 15 "Види договорів у діяльності з торгівлі фінансовими інструментами" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до Довідника 55 "Додаткові послуги, що інвестиційна фірма може надавати клієнтам" Системи довідників та класифікаторів.
-5 Якщо вид валюти за договором або валюта комісійної винагороди - іноземна валюта, заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання договору.
-6 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 22
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності інвестиційних фірм
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 7 розділу II)
Довідка
про осіб, до яких застосовано санкції
__________
-1 Заповнюються відповідно до Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів
-3 Заповнюються відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюються відповідно до Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюються відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-6 Заповнюються відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-7 Якщо вид валюти цінного паперу або іншого фінансового інструменту - іноземна валюта, заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
-8 Зазначаються відомості відповідного Указу Президента України про введення в дію Рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій).
-9 Зазначаються заходи, які інвестиційна фірма зобов’язана вчинити відповідно до накладеної санкції, згідно з нормами законодавства та нормативно-правовими актами НКЦПФР.
( Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.08.2025 № 15/01/14428 )