2. Загальна частина
Перелік питань, які перевірялись:
1.
2.
Період діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу, за який проведено перевірку:
з "___" ____________ 20__ року до "___" ____________ 20__ року
Дані про державну реєстрацію суб'єкта первинного фінансового моніторингу:
_____________________________________________________________________________________
(дата, номер видачі документа, ким видано)
Відомості про відповідального працівника з фінансового моніторингу:
_____________________________________________________________________________________
Відомості про відокремлені підрозділи суб'єкта первинного фінансового моніторингу:
_____________________________________________________________________________________ |
3. Описова частина
При перевірці вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення встановлено:
_____________________________________________________________________________________
(скорочений опис питань, що перевірялись, у разі встановлення порушення здійснюється детальний опис порушення, факти недопуску / перешкоджання проведенню перевірки (якщо такі були)) |
4. Висновки
| Виявлені порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення: |
| N з/п | Виявлені порушення | Підпункт, пункт, стаття, розділ, глава тощо | Нормативно-правовий акт, норми якого порушено |
| 1 | | | |
| 2 | | | |
| Перелік матеріалів перевірки, які підтверджують порушення, що додаються до першого примірника Акта перевірки: |
| N з/п | Назва документа | Реквізити документа | Кількість сторінок |
| 1 | | | |
| 2 | | | |
Акт перевірки складено у двох примірниках:
Перший примірник знаходиться у ________________________________________________________.
Другий примірник знаходиться у _________________________________________________________.
Підписи робочої групи: |
| Керівник групи | | |
_______________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю)) | ____________
(підпис) | "___" ____________ 20__ року. |
| Члени групи: | | |
_______________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю)) | ____________
(підпис) | "___" ____________ 20__ року. |
_______________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю)) | ____________
(підпис) | "___" ____________ 20__ року. |
Примірник Акта перевірки отримано
Посадові та/або уповноважені особи суб'єкта первинного фінансового моніторингу: |
_______________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю)) | ____________
(підпис) | "___" ____________ 20__ року. |
_______________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю)) | ____________
(підпис) | "___" ____________ 20__ року. |
Відмітка про відмову від підписання посадовими особами та або уповноваженими особами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, цього Акта перевірки ________________________________
Відмітка про дату доведення цього Акта перевірки до відома суб'єкта первинного фінансового моніторингу __________________________________________________________________________ |
Додаток 8
до Порядку здійснення нагляду (контролю) за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
(у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08 травня 2023 року № 495)
(пункт 9 розділу II)
Запит
про надання документів або інформації, що міститься в них, необхідних для проведення безвиїзної перевірки
У зв'язку з проведенням планової/позапланової безвиїзної перевірки на підставі _____________________________________________________________________________________
(зазначається підстава для проведення перевірки)
вимагаю в термін до "___" ____________ 20__ року надати для перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення належним чином завірені копії таких документів або інформацію, що міститься в них:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________ |
Уповноважена особа
Органу контролю | ____________
(підпис) | _________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю)) |
Додаток 9
до Порядку здійснення нагляду (контролю) за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
(у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08 травня 2023 року № 495)
(пункт 7 розділу V)
Акт
планової/позапланової безвиїзної перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
_____________________________________________________________________________________
(повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу)
| м. ____________ | | "___" ____________ 20__ року |
1. Вступна частина
Вид перевірки:
_____________________________________________________________________________________
(планова/позапланова безвиїзна)
Початок-закінчення перевірки: з "___" ____________ 20__ року до "___" ____________ 20__ року.
Ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України:
_____________________________________________________________________________________
Обліковий ідентифікатор _______________________________________________________________
Банківські реквізити: ___________________________________________________________________
Засоби зв'язку: ________________________________________________________________________
(код міста, телефон, електронна адреса)
Особа (особи) яка проводила (проводили) перевірку
_____________________________________________________________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю))
_____________________________________________________________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю))
Підстава для проведення перевірки ______________________________________________________
(зазначається підстава відповідно до пунктів 1 та 7 розділу II Порядку здійснення нагляду (контролю) за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2015 року № 1038, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 серпня 2015 року за № 955/27400)
Перелік матеріалів, документів тощо, отриманих Органом контролю на запит, на підставі яких проведена перевірка: |
| N з/п | Назва документа | Реквізити документа | Кількість сторінок |
| 1 | | | |
| 2 | | | |
2. Загальна частина
Перелік питань, які перевірялись:
1.
2.
Період діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу, за який проведено перевірку:
з "___" ____________ 20__ року до "___" ____________ 20__ року (у разі проведення планової перевірки)
Дані про державну реєстрацію суб'єкта первинного фінансового моніторингу:
_____________________________________________________________________________________
(дата, номер видачі документа, ким видано)
Відомості про відповідального працівника з фінансового моніторингу:
_____________________________________________________________________________________
Відомості про відокремлені підрозділи суб'єкта первинного фінансового моніторингу
_____________________________________________________________________________________ |
3. Описова частина
При перевірці вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення встановлено:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(скорочений опис питань, що перевірялись, у разі встановлення порушення здійснюється детальний опис порушення, факти перешкоджання проведенню перевірки (якщо такі були)) |
4. Висновки
| Виявлені порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення: |
| N з/п | Виявлені порушення | Підпункт, пункт, стаття, розділ, глава тощо | Нормативно-правовий акт, норми якого порушено |
| 1 | | | |
| 2 | | | |
| Перелік матеріалів перевірки, які підтверджують порушення, що додаються до першого примірника Акта перевірки: |
| N з/п | Назва документа | Реквізити документа | Кількість сторінок |
| 1 | | | |
| 2 | | | |
Акт перевірки складено у двох примірниках:
Перший примірник знаходиться у
_____________________________________________________________________________________
Другий примірник знаходиться у
_____________________________________________________________________________________
Підписи особи (осіб), що проводила (проводили) перевірку: |
_______________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю)) | ____________
(підпис) | "___" ____________ 20__ року. |
_______________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю)) | ____________
(підпис) | "___" ____________ 20__ року. |
Дата надсилання Органом контролю цього Акта суб'єкту первинного фінансового моніторингу "___" ____________ 20__ року.
Дата доведення Акта до відома суб'єкта первинного фінансового моніторингу "___" ____________ 20__ року
Відмітка про неотримання Акта перевірки суб'єктом первинного фінансового моніторингу та неотримання Органом контролю інформації про ознайомлення суб'єкта з Актом. |
Додаток 10
до Порядку здійснення нагляду (контролю) за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
(у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 08 травня 2023 року № 495)
(пункти 5, 9 розділу V)
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Акт про неможливість проведення виїзної/безвиїзної перевірки
| м. ____________ | | "___" ____________ 20__ року |
_____________________________________________________________________________________
(найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу, ідентифікаційний код юридичної особи в
Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України)
На підставі ___________________________________________________________________________
(зазначається підстава відповідно до пунктів 1, 7 розділу II Порядку здійснення нагляду (контролю) за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2015 року № 1038, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 серпня 2015 року за № 955/27400) (номер та дата Доручення у разі проведення виїзної перевірки))
робочою групою у складі / особою (особами), що проводила (проводили) перевірку:
____________________________________________________________________________________,
(посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявністю)
при виході на перевірку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (зазначається місцезнаходження, при проведенні безвиїзної перевірки зазначаються факти перешкоджання у проведенні перевірки) встановлено:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(короткий виклад обставин неможливості проведення перевірки., відповідно до пунктів 6, 10 розділу V Порядку здійснення нагляду (контролю) за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2015 року № 1038, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 серпня 2015 року за № 955/27400)
Підписи робочої групи / особи (осіб), що проводила (проводили) перевірку: |
____________________
(посада) | ____________
(підпис) | ______________________
(прізвище, ім'я та по батькові
(за наявністю)) |
____________________
(посада) | ____________
(підпис) | ______________________
(прізвище, ім'я та по батькові
(за наявністю)) |
____________