____________________________________________________________________________.
Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.
| "___"___________20___року | __________________________ (прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) друкованими літерами) |
__________
-1 Рішення НКЦПФР від 19 січня 2021 року № 24 "Про затвердження Вимог до інструментів капіталу, які можуть включатися до початкового капіталу", зареєстровано в Міністерстві юстиції України 15 березня 2021 року за № 331/35953. Заповнюється окремо щодо кожного інструменту капіталу (із зазначенням його виду), що включається до розрахунку початкового капіталу.
Додаток 13
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності на ринках
капіталу - депозитарної діяльності
(підпункт 7 пункту 1 розділу III,
підпункт 11 пункту 5 розділу IV)
ДОВІДКА
про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника-1
Засвідчую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.
| "___" ________ 20__ року | __________________________________ (прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) друкованими літерами) |
__________
-1 У разі якщо у заявника на дату подачі документів для отримання ліцензії відсутня інформація щодо всіх або декількох зазначених осіб, у Довідці заповнюється наявна на цю дату інформація.
У такому випадку Довідка, яка містить запитувану інформацію, повторно подається заявником протягом 2 місяців з дня подачі документів для отримання ліцензії, у разі наявності в структурі власності заявника іноземної юридичної особи та/або фізичної особи-іноземця - протягом 4,5 місяців.
-2 Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб іноземців, які не є платниками податків на території України.
Додаток 14
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності на ринках
капіталу - депозитарної діяльності
(підпункт 7 пункту 1 розділу III,
підпункт 4 пункту 6 розділу IV)
ВІДОМОСТІ
щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність
| № | Повне найменування функціонального підрозділу | Посада | Посадові обов’язки |
| 1 | 2 | 3 | |
| 1 | 1... | ||
| 2... | |||
| 3... | |||
| 2 | 1... | ||
| 2... | |||
| 3... |
| "____" __________ 20___ року | _____________________________________ (прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) друкованими літерами) |
Додаток 15
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності на ринках
капіталу - депозитарної діяльності
(підпункт 7 пункту 1 розділу III,
пункт 3 розділу IV, підпункт 6
пункту 5 розділу IV)
ДОВІДКА
про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника, що провадять депозитарну діяльність
| "____" ___________ 20___ року | ___________________________________ (прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) друкованими літерами) |
__________
-1 Символи підрозділу: С - структурний підрозділ, В - відокремлений підрозділ.
-2 Заповнюється для відокремленого підрозділу.
Додаток 16
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності на ринках
капіталу - депозитарної діяльності
(підпункт 7 пункту 1 розділу III,
підпункт 2 пункту 5 розділу IV)
ДОВІДКА
про керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність та сертифіковані в установленому НКЦПФР порядку-1
1. Необхідна кількість сертифікованих фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо будуть здійснювати депозитарну діяльність ____________________________________________________________________________
2.
| "____" __________ 20___ року | ____________________________________ (прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) друкованими літерами) |
__________
-1 У разі якщо у заявника на дату подачі документів для отримання ліцензії відсутня інформація, запитувана в колонках 1, 2, 4-8, Довідка подається без зазначення цієї інформації.
У такому випадку Довідка із заповненою інформацією по всім колонкам повторно подається заявником протягом 2 місяців з дня подачі документів для отримання ліцензії, у разі наявності в структурі власності заявника іноземної юридичної особи та/або фізичної особи-іноземця протягом - 4,5 місяців.
-2 Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб іноземців, які не є платниками податків на території України.
