Деякі питання формування адміністративної звітності Міністерством юстиції України як субєктом державного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

З метою забезпечення реалізації вимог статті 19 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", пункту 3 постанови Кабінету Міністрів України від 05 серпня 2020 року № 692 "Про затвердження Порядку формування та оприлюднення комплексної адміністративної звітності у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" НАКАЗУЮ:

1. Затвердити такі, що додаються:

1) форму звітності № 1-фінмон (річна) "Адміністративна звітність Міністерства юстиції України як суб’єкта державного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" та ввести її в дію, починаючи зі звіту за 2022 рік;

2)Інструкцію щодо заповнення та подання форми звітності № 1-фінмон (річна) "Адміністративна звітність Міністерства юстиції України як суб’єкта державного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".

2. Суб’єктам первинного фінансового моніторингу (адвокатським бюро, адвокатським об’єднанням та адвокатам, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально; нотаріусам; суб’єктам господарювання, що надають юридичні послуги; особам, які надають послуги щодо створення, забезпечення діяльності або управління юридичними особами, трастами та іншими утвореннями без статусу юридичної особи) до 11 числа після звітного періоду подавати звіт за формою звітності № 1-фінмон (річна) "Адміністративна звітність Міністерства юстиції України як суб’єкта державного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" відповідним міжрегіональним управлінням Міністерства юстиції України.

3. Начальникам міжрегіональних управлінь Міністерства юстиції України до 21 числа після звітного періоду, забезпечити збір, обробку та подання зведеного звіту за формою звітності № 1-фінмон (річна) "Адміністративна звітність Міністерства юстиції України як суб’єкта державного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" Міністерству юстиції України.

4. Департаменту приватного права (Ференс О.), Департаменту міжнародного права (Андрієва Т.) до 21 числа після звітного періоду подавати звіт за формою звітності № 1-фінмон (річна) "Адміністративна звітність Міністерства юстиції України як суб’єкта державного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" Департаменту нотаріату (Бондаренко В.).

5. Департаменту нотаріату (Бондаренко В.) до 31 числа після звітного періоду забезпечити збір, обробку та подання зведеного звіту за формою звітності № 1-фінмон (річна) "Адміністративна звітність Міністерства юстиції України як суб’єкта державного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" Державній службі фінансового моніторингу України.

6. Департаменту приватного права (Ференс О.):

1) забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію відповідно до Указу Президента України від 03 жовтня 1992 року № 493 "Про державну реєстрацію нормативно-правових актів міністерств та інших органів виконавчої влади";

2) довести цей наказ до відома:

керівників Департаменту нотаріату (Бондаренко В.), Департаменту міжнародного права (Андрієва Т.);

начальників міжрегіональних управлінь Міністерства юстиції України.

7. Начальникам міжрегіональних управлінь Міністерства юстиції України довести цей наказ до відома суб’єктів первинного фінансового моніторингу (адвокатських бюро, адвокатських об’єднань та адвокатів, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально; нотаріусів; суб’єктів господарювання, що надають юридичні послуги; осіб, які надають послуги щодо створення, забезпечення діяльності або управління юридичними особами).

8. Департаменту нотаріату (Бондаренко В.), начальникам міжрегіональних управлінь Міністерства юстиції України забезпечити належне виконання цього наказу.

9. Цей наказ набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.

10. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Міністра юстиції України Горовця Є.

1. Ця Інструкція регламентує порядок заповнення та подання форми звітності № 1-фінмон (річна) "Адміністративна звітність Міністерства юстиції України як суб’єкта державного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі - звіт за формою № 1-фінмон (річна)).

2. Звіт за формою № 1-фінмон (річна) складено відповідно до вимог статті 19 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", Порядку формування та оприлюднення комплексної адміністративної звітності у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 05 серпня 2020 року № 692.

3. Звіт за формою № 1-фінмон (річна) передбачає перелік показників, що відображають діяльність Міністерства юстиції України як суб’єкта державного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

4. Звіт за формою № 1-фінмон (річна) заповнюють:

суб’єкти первинного фінансового моніторингу (адвокатські бюро, адвокатські об’єднання та адвокати, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально; нотаріуси; суб’єкти господарювання, що надають юридичні послуги; особи, які надають послуги щодо створення, забезпечення діяльності або управління юридичними особами, трастами та іншими утвореннями без статусу юридичної особи (далі- СПФМ));

міжрегіональні управління Міністерства юстиції України (далі - територіальні управління);

Міністерство юстиції України.

5. Звіт за формою № 1-фінмон (річна) складається з трьох розділів:

1) показники діяльності СПФМ у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - сфера запобігання та протидії);

2) показники діяльності Мін’юсту та його територіальних управлінь у сфері запобігання та протидії;

3) показники діяльності Мін’юсту у міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії.

6. Звіт за формою № 1-фінмон (річна) надсилається в електронній формі у вигляді електронних документів у форматі Excel (Word):

СПФМ на електронну пошту відповідного територіального управління з дотриманням умови щодо засвідчення кваліфікованим електронним підписом;

територіальними управліннями до Мін’юсту за допомогою системи електронного документообігу з дотриманням умови щодо засвідчення кваліфікованим електронним підписом та одночасним дублюванням на електронну пошту;

Мін’юстом до Державної служби фінансового моніторингу України за допомогою системи електронного документообігу з дотриманням умови щодо засвідчення кваліфікованим електронним підписом та одночасним дублюванням на електронну пошту.

7. До звіту за формою № 1-фінмон (річна), в якому виявлено помилки, вносяться виправлення незалежно від того, хто встановив наявність помилок, і надсилається виправлений звіт за формою № 1-фінмон (річна) в електронній формі адресатам, яким подається звіт за формою № 1-фінмон (річна), не пізніше наступного дня з моменту виявлення помилки, іншим адресатам - не пізніше трьох днів.

Виправлений звіт за формою № 1-фінмон (річна) направляється не пізніше ніж 25 січня року, наступного за звітним.

При цьому слід направляти на електронну пошту супровідний лист до звіту за формою № 1-фінмон (річна) щодо зміни даних та її причини.

1. СПФМ заповнюють рядки 1, 2 розділу I звіту за формою № 1-фінмон (річна). За відсутності показника ставиться прочерк.

Розділи звіту за формою № 1-фінмон (річна), в які СПФМ не вносять відомості, ними не заповнюються та не подаються.

2. Заповнений звіт за формою № 1-фінмон (річна) СПФМ подають до відповідних територіальних управлінь разом з супровідним листом.

За наявності зауважень та/або застережень до показників звіту за формою № 1-фінмон (річна) така інформація зазначається у супровідному листі.

1. Територіальні управління заповнюють рядки 1, 2 розділу І, рядки 1-9 розділу II звіту за формою № 1-фінмон (річна). За відсутності показника ставиться прочерк.

Територіальні управління заповнюють рядки 1, 2 розділу І звіту за формою № 1-фінмон (річна) з урахуванням узагальненої інформації, отриманої від СПФМ.

Розділи звіту за формою № 1-фінмон (річна), в які територіальні управління не вносять відомості, ними не заповнюються та не подаються.

2. Заповнений звіт за формою № 1-фінмон (річна) територіальні управління подають до Мін’юсту разом з супровідним листом.

За наявності зауважень та/або застережень до показників звіту за формою № 1-фінмон (річна) така інформація зазначається у супровідному листі.

1. Структурний підрозділ апарату Мін’юсту, що здійснює нагляд у сфері запобігання та протидій за діяльністю СПФМ, є відповідальним за заповнення та подання Мін’юстом звіту за формою № 1-фінмон (річна).

2. Структурний підрозділ апарату Мін’юсту, що здійснює державне регулювання у сфері запобігання та протидії, заповнює рядок 7 розділу II звіту за формою № 1-фінмон (річна) та подає таку інформацію до структурного підрозділу апарату Мін’юсту, що здійснює нагляд у сфері запобігання та протидій за діяльністю СПФМ. За відсутності показника ставиться прочерк.

Розділи звіту за формою № 1-фінмон (річна), в які структурний підрозділ апарату Мін’юсту, що здійснює державне регулювання у сфері запобігання та протидії не вносить відомості, ним не заповнюються та не подаються.

3. Структурний підрозділ апарату Мін’юсту, що забезпечує дотримання і виконання зобов’язань, узятих за міжнародними договорами України, у сфері правових відносин та правової допомоги у цивільних і кримінальних справах та у галузі міжнародного приватного права заповнює рядки 1-14 розділу III звіту за формою № 1-фінмон (річна) та подає таку інформацію до структурного підрозділу апарату Мін’юсту, що здійснює нагляд у сфері запобігання та протидій за діяльністю СПФМ. За відсутності показника ставиться прочерк.

Розділи звіту за формою № 1-фінмон (річна), в які структурний підрозділ апарату Мін’юсту, що забезпечує дотримання і виконання зобов’язань, узятих за міжнародними договорами України, у сфері правових відносин та правової допомоги у цивільних і кримінальних справах та у галузі міжнародного приватного права не вносить відомості, ним не заповнюються та не подаються.

4. Структурний підрозділ апарату Мін’юсту, що здійснює нагляд у сфері запобігання та протидій за діяльністю СПФМ, заповнює звіт за формою № 1-фінмон (річна) з урахуванням узагальненої інформації, отриманої від структурних підрозділів апарату Мін’юсту та територіальних управлінь.

5. Заповнений звіт за формою № 1-фінмон (річна) структурний підрозділ апарату Мін’юсту, що здійснює нагляд у сфері запобігання та протидій за діяльністю СПФМ, подає до Державної служби фінансового моніторингу України разом з супровідним листом.

За наявності зауважень та/або застережень до показників звіту за формою № 1-фінмон (річна) така інформація зазначається у супровідному листі.