1.9.8. Опис структури та реквізитів елементу inf-spfm-lst файлу-повідомлення про звернення клієнта - повідомлення L-FM-17 (тег type-spfm-lst=17)
| N з/п | Елементи структури файлу | Тип даних | Опис елемента (реквізит) |
| Номер | Кратність | Назва |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1. | 4 | 1 | структура inf-spfm-lst | | Інформація повідомлення |
| 2. | 4.1 | 0-1 | структура inf-lst17 | | Інформація про звернення клієнта |
| 3. | 4.1.1 | 1 | ri-vid-lst17 | C (2) | Вид рішення (доручення) |
| 4. | 4.1.2 | 1 | ri-numb-lst17 | C (15) | Номер рішення |
| 5. | 4.1.3 | 1 | ri-date-lst17 | D (8) | Дата рішення |
| 6. | 4.1.4 | 1 | zv-date-lst17 | D (8) | Дата отримання звернення клієнта |
1.9.9. Опис структури та реквізитів елементу inf-spfm-lst файлу-повідомлення про накладення арешту на рахунки клієнта - повідомлення L-FM-18 (тег type spfm-lst =18)
| N з/п | Елементи структури файлу | Тип даних | Опис елемента (реквізит) |
| Номер | Кратність | Назва |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1. | 4 | 1 | структура inf-spfm-lst | | Інформація повідомлення |
| 2. | 4.1 | 0-1 | структура inf-lst18 | | Інформація про накладення арешту на рахунки клієнта |
| 3. | 4.1.1 | 0-1 | kl-id-lst18 | N (12) | Номер в реєстрі зупиненої фінансової операції |
| 4. | 4.1.2 | 0-1 | kl-date-lst18 | D (8) | Дата реєстрації зупиненої фінансової операції |
| 5. | 4.1.3 | 0-1 | ri-vid-lst18 | C (2) | Вид рішення (доручення) |
| 6. | 4.1.4 | 0-1 | ri-numb-lst18 | C (15) | Номер рішення (доручення) |
| 7. | 4.1.5 | 0-1 | ri-date-lst18 | D (8) | Дата рішення (доручення) |
| 8. | 4.1.6 | 1 | uh-numb-lst18 | C (15) | Номер ухвали суду про арешт майна |
| 9. | 4.1.7 | 1 | uh-date-lst18 | D (8) | Дата ухвали суду про арешт майна |
| 10. | 4.1.8 | 1 | sud-name-lst18 | C (256) | Найменування суду |
2. При інформаційному обміні між Держфінмоніторингом та суб'єктом типи файлів-повідомлень мають структуру та реквізити наведені нижче.
2.1. Опис структури та реквізитів файлу-повідомлення - запиту Держфінмоніторингу - C-FM (тип файлу C) (ім'я файлу-схеми формалізованого опису для файлу типу C-fm_c_30.dtd)
| N з/п | Елементи структури файлу | Тип даних | Опис елемента (реквізит) |
| Номер | Кратність | Назва |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1. | | | Головна структура transport-file | | Повідомлення - запит Держфінмоніторингу |
| 2. | 1 | 1 | структура file-meta-data | | Загальні відомості про повідомлення |
| 3. | 1.1 | 1 | file-name | C (25) | Назва файлу-повідомлення |
| 4. | 1.2 | 1 | file-date | D (8) | Дата створення файлу-повідомлення |
| 5. | 1.3 | 1 | file-time | T (4) | Час створення файлу-повідомлення |
| 6. | 1.4 | 1 | count-inf-zap | N (3) | Кількість примірників структури inf-zap у файлі-запиті |
| 7. | 2 | 1 | структура fmc | | Відомості про суб'єкта якому надсилається запит |
| 8. | 2.1 | 1 | subj-id | C (10) | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП |
| 9. | 2.2 | 1 | subj-name-full | C (256) | Повне найменування |
| 10. | 3 | 1-100 | структура inf-zap | | Інформація повідомлення |
| 11. | 3.1 | 1 | str-id | N (3) | Черговий номер екземпляра структури inf-zap у файлі |
| 12. | 3.2 | 1 | zap-type | C (1) | Вид запиту |
| 13. | 3.3 | 0-1 | kl-id | N (12) | Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі суб'єкта |
| 14. | 3.4 | 0-1 | kl-date | D (8) | Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі |
| 15. | 3.5 | 1 | zap-nmb | C (15) | Номер запиту в системі Держфінмоніторингу |
| 16. | 3.6 | 1 | zap-date | D (8) | Дата запиту |
| 17. | 3.7 | 1 | zap-txt | C (4000) | Текст запиту |
2.2. Опис структури та реквізитів файлу-повідомлення про рішення/доручення Держфінмоніторингу - M-FM (тип файлу M) (ім'я файлу-схеми формалізованого опису для файлу типу M-fm_m_30.dtd)
| N з/п | Елементи структури файлу | Тип даних | Опис елемента (реквізит) |
| Номер | Кратність | Назва |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1. | | 1 | Головна структура transport-file | | Повідомлення про рішення /доручення Держфінмоніторингу |
| 2. | 1 | 1 | структура file-meta-data | | Загальні відомості про повідомлення |
| 3. | 1.1 | 1 | file-name | C (25) | Назва файлу-повідомлення |
| 4. | 1.2 | 1 | file-date | D (8) | Дата створення файлу-повідомлення |
| 5. | 1.3 | 1 | file-time | T (4) | Час створення файлу-повідомлення |
| 6. | 2 | 1 | структура fmm | | Відомості про суб'єкта якому надсилається рішення (доручення) |
| 7. | 2.1 | 1 | subj-id | C (10) | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП |
| 8. | 2.2 | 1 | subj-name-full | C (256) | Повне найменування |
| 9. | 3 | 1 | структура inf-ri | | Інформація повідомлення |
| 10. | 3.1 | 1 | ri-vid | C (2) | Вид рішення (доручення) |
| 11. | 3.2 | 0-1 | file-name-n | C (25) | Назва файлу-повідомлення типу A |
| 12. | 3.3 | 0-1 | file-oper | N (6) | Номер операції у файлі-повідомленні типу A |
| 13. | 3.4 | 1 | ri-numb | C (15) | Номер рішення (доручення) в системі Держфінмоніторингу |
| 14. | 3.5 | 1 | ri-date | D (8) | Дата рішення (доручення) |
| 15. | 3.6 | 1 | ri-txt | C (4000) | Текст рішення (доручення) |
| 16. | 3.7 | 0-1 | ri-acc | C (34) | Номер рахунку |
| 17. | 3.8 | 0-1 | num-card | C (50) | Номер електронного платіжного засобу |
2.3. Опис структури та реквізитів файлу-повідомлення - листа від Держфінмоніторингу - H-FM (тип файлу H) (ім'я файлу-схеми формалізованого опису для файлу типу H-fm_h_30.dtd)
| N з/п | Елементи структури файлу | Тип даних | Опис елемента (реквізит) |
| Номер | Кратність | Назва |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1. | | 1 | Головна структура transport-file | | Повідомлення-лист від Держфінмоніторингу |
| 2. | 1 | 1 | структура file-meta-data | | Загальні відомості про повідомлення |
| 3. | 1.1 | 1 | file-name | C (25) | Назва файлу-повідомлення |
| 4. | 1.2 | 1 | file-date | D (8) | Дата створення файлу-повідомлення |
| 5. | 1.3 | 1 | file-time | T (4) | Час створення файлу-повідомлення |
| 6. | 2 | 1 | структура fmh | | Відомості про суб'єкта якому надсилається лист |
| 7. | 2.1 | 1 | subj-id | C (10) | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП |
| 8. | 2.2 | 1 | subj-name-full | C (256) | Повне найменування |
| 9. | 3 | 1 | структура pov-fiu-lst | | Відомості про повідомлення файл-лист від Держфінмоніторингу |
| 10. | 3.1 | 1 | type-fiu-lst | N (2) | Вид листа |
| 11. | 4 | 1 | структура inf-fiu-lst | | Інформація повідомлення |
| 12. | 5 | 0-n | структура dod-files | | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) |
| 13. | 5.1 | 1 | dod-filename | C (25) | Ім'я файлу-додатка |
2.3.1. Опис структури та реквізитів елементу inf-fiu-lst файлу-повідомлення суб'єкту про розгляд заяви про збільшення строку подання запитуваної інформації - повідомлення H-FM-40 (тег type-fiu-lst=40)
| N з/п | Елементи структури файлу | Тип даних | Опис елемента (реквізит) |
| Номер | Кратність | Назва |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1. | 4 | 1 | структура inf-fiu-lst | | Інформація повідомлення |
| 2. | 4.1 | 0-1 | структура inf-lst40 | | Інформація про розгляд заяви про збільшення строку подання запитуваної інформації |
| 3. | 4.1.1 | 1 | zap-type-lst40 | C (1) | Вид запиту |
| 4. | 4.1.2 | 1 | zap-nmb-lst40 | C (15) | Номер запиту про надання додаткової інформації в системі Держфінмоніторингу |
| 5. | 4.1.3 | 1 | zap-date-lst40 | D (8) | Дата запиту |
| 6. | 4.1.4 | 1 | fiu-code-lst40 | C (1) | Рішення, прийняте Держфінмоніторингом |
| 7. | 4.1.5 | 0-1 | fiu-date-lst40 | D (8) | Дата прийняття рішення |
| 8. | 4.1.6 | 0-1 | count-day-lst40 | N (2) | Кількість додаткових робочих днів, узгоджених для виконання запиту |
| 9. | 4.1.7 | 0-1 | end-date-lst40 | D (8) | Кінцевий строк виконання запиту |
2.3.2. Опис структури та реквізитів елементу inf-fiu-lst файлу-повідомлення суб'єкту про розгляд заяви про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта - повідомлення H-FM-41 (тег type-fiu-lst=41)
| N з/п | Елементи структури файлу | Тип даних | Опис елемента (реквізит) |
| Номер | Кратність | Назва |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1. | 4 | 1 | структура inf-fiu-lst | | Інформація повідомлення |
| 2. | 4.1 | 0-1 | структура inf-lst41 | | Інформація про розгляд заяви про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта |
| 3. | 4.1.1 | 1 | ri-vid-lst41 | C (2) | Вид запиту |
| 4. | 4.1.2 | 1 | ri-numb-lst41 | C (15) | Номер запиту щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій в системі Держфінмоніторингу |
| 5. | 4.1.3 | 1 | ri-date-lst41 | D (8) | Дата запиту |
| 6. | 4.1.4 | 1 | fiu-code-lst41 | C (1) | Рішення, прийняте Держфінмоніторингом |
| 7. | 4.1.5 | 0-1 | fiu-date-lst41 | D (8) | Дата прийняття рішення |
| 8. | 4.1.6 | 0-1 | count-day-lst41 | N (2) | Кількість додаткових робочих днів, узгоджених для виконання рішення |
| 9. | 4.1.7 | 0-1 | end-date-lst41 | D (8) | Кінцевий строк виконання рішення |
2.3.3. Опис структури та реквізитів елементу inf-fiu-lst файлу-повідомлення - листа Держфінмоніторингу з інших питань фінансового моніторингу - повідомлення H-FM-42 (тег type-fiu-lst=42)
| N з/п | Елементи структури файлу | Тип даних | Опис елемента (реквізит) |
| Номер | Кратність | Назва |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1. | 4 | 1 | структура inf-fiu-lst | | Інформація повідомлення |
| 2. | 4.1 | 0-1 | структура inf-lst42 | | Інформація Держфінмоніторингу з інших питань фінансового моніторингу |
| 3. | 4.1.1 | 1 | vyh-num-lst42 | C (20) | Вихідний номер |
| 4. | 4.1.2 | 1 | vyh-date-lst42 | D (8) | Дата реєстрації |
| 5. | 4.1.3 | 1 | kr-zm-lst42 | C (300) | Короткий зміст документа |
| 6. | 4.1.4 | 1 | pos-lst42 | C (100) | Посада особи, яка підписала лист |
| 7. | 4.1.5 | 1 | pib-lst42 | C (100) | Власне ім'я та прізвище, яка підписала лист |
| 8. | 4.1.6 | 1 | type-dod-lst42 | C (2) | Тип листа (вкладення) |
| 9. | 4.1.7 | 1 | text-dod-lst42 | C (5 МБ) | Текст листа (з додатками) |
2.3.4. Опис структури та реквізитів елементу inf-fiu-lst файлу-повідомлення про інформування суб'єкта первинного фінансового моніторингу про прийняття процесуального рішення в кримінальному провадженні або прийняті судами рішення - повідомлення H-FM-43 (тег type-fiu-lst=43)
| N з/п | Елементи структури файлу | Тип даних | Опис елемента (реквізит) |
| Номер | Кратність | Назва |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1. | 4 | 1 | структура inf-fiu-lst | | Інформація повідомлення |
| 2. | 4.1 | 0-1 | структура inf-lst43 | | Інформація про прийняття процесуального рішення |
| 3. | 4.1.1 | 0-1 | kl-id-lst43 | N (12) | Номер реєстрації фінансової операції або номер реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі суб'єкта |
| 4. | 4.1.2 | 0-1 | kl-date-lst43 | D (8) | Дата реєстрації фінансової операції або дата реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі суб'єкта |
| 5. | 4.1.3 | 0-1 | ri-date-lst43 | D (8) | Дата прийняття процесуального або судового рішення |
| 6. | 4.1.4 | 0-1 | ri-rek-lst43 | C (500) | Реквізити прийнятого процесуального або судового рішення |
| 7. | 4.1.5 | 1 | ri-lst43 | C (1) | Суть процесуального або судового рішення |
| 8. | 4.1.6 | 0-1 | comment-lst43 | C (4000) | Коментар |
3. Опис структури та реквізитів файлу-повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації та повідомлення (файлу-квитанції) про результат обробки - повідомлення V-FM, B-FM, P-FM, Q-FM, R-FM, T-FM, W-FM, F-FM, I-FM, X-FM, Y-FM, K-FM (тип файлу V, B, P, Q, R, T, W, F, I, X, Y, K) наведено нижче.
(ім'я файлу схеми формалізованого опису для файлів типу V, B, P, Q, R, T, W, F, I, X, Y, K - fm_kv_30.dtd)
| N з/п | Елементи структури файлу | Тип даних | Опис елемента (реквізит) |
| Номер | Кратність | Назва |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1. | | 1 | Головна структура transport-file | | Повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації та повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки |
| 2. | 1 | 1 | структура file-meta-data | | Загальні відомості про повідомлення |
| 3. | 1.1 | 1 | file-name | C (25) | Назва файлу-повідомлення |
| 4. | 1.2 | 1 | file-date | D (8) | Дата створення файлу-повідомлення |
| 5. | 1.3 | 1 | file-time | T (4) | Час створення файлу-повідомлення |
| 6. | 1.4 | 1 | file-inf-pov | N (3) | Кількість екземплярів структури inf-err у файлі |
| 7. | 2 | 1 | структура fi-in | | Загальні відомості про повідомлення, що квитується |
| 8. | 2.1 | 1 | in-file-name | C (25) | Назва файлу |
| 9. | 2.2 | 0-1 | in-file-date | D (8) | Дата створення файлу |
| 10. | 2.3 | 0-1 | in-file-time | T (4) | Час створення файлу |
| 11. | 2.4 | 0-1 | in-file-inf-pov | N (3) | Кількість екземплярів структури "Інформація повідомлення" у файлі |
| 12. | 3 | 1 | структура report | | Відомості про помилки |
| 13. | 3.1 | 1 | file-report | C (4) | Помилка за файлом у цілому (наявність помилки у файлі-повідомленні) |
| 14. | 3.2 | 0-1 | file-report-desc | C (1000) | Коментар до помилки |
| 15. | 3.3 | 0-n | структура file-error | | Відомості про помилки у заголовковій частині файлу |
| 16. | 3.3.1 | 1 | file-error-code | C (4) | Помилка у заголовковій частині файлу |
| 17. | 3.3.2 | 0-1 | file-error-desc | C (1000) | Коментар до помилки |
| 18. | 3.4 | 0-100 | структура inf-err | | Відомості про помилки в інформації повідомлення |
| 19. | 3.4.1 | 1 | str-id | N (3) | Черговий номер екземпляра структури inf-err у файлі |
| 20. | 3.4.2 | 1 | inf-pov-id | N (3) | Номер помилкового екземпляра структури "Інформація повідомлення" у файлі |
| 21. | 3.4.3 | 1 | inf-pov-err | C (4) | Помилка за екземпляром структури "Інформація повідомлення" у файлі |
| 22. | 3.4.4 | 0-1 | inf-pov-desc | C (1000) | Коментар до помилки |
| 23. | 3.4.5 | 0-n | структура tag-err | | Відомості про помилки у тегу |
| 24. | 3.4.5.1 | 0-1 | tag-id | N (6) | Номер помилкового тегу |
| 25. | 3.4.5.2 | 1 | tag-err-code | C (4) | Помилка за тегом |
| 26. | 3.4.5.3 | 0-1 | tag-err-name | C (100) | Назва помилкового тегу |
| 27. | 3.4.5.4 | 0-1 | tag-err-desc | C (1000) | Коментар до помилки |
Додаток 3
до Порядку інформаційної взаємодії суб'єктів первинного
фінансового моніторингу та Державної служби
фінансового моніторингу України
(пункт 5 розділ II)
Вимоги до заповнення повідомлень, що використовуються при обміні інформацією з питань фінансового моніторингу між суб'єктами первинного фінансового моніторингу та Держфінмоніторингом
I. Вимоги до заповнення "Повідомлення про суб'єкта первинного фінансового моніторингу" (U-FM)
1. Форма "Повідомлення про суб'єкта первинного фінансового моніторингу" (далі - Повідомлення про суб'єкта) подається до Держфінмоніторингу безпосередньо усіма суб'єктами.
2. Суб'єкти подають форму Повідомлення про суб'єкта у таких випадках:
під час постановки на облік суб'єкта в єдиній інформаційній системі у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - єдина інформаційна система);
у разі зміни загальних та додаткових відомостей про суб'єкта, у тому числі призначенні/звільнені відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або призначенні/звільненні особи, яка тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті;
у разі припинення/поновлення діяльності суб'єкта.
Крім того, форма Повідомлення про суб'єкта подається до Держфінмоніторингу безпосередньо суб'єктом у таких випадках:
у разі подання інформації про відокремлений підрозділ, який є окремою юридичною особою та якому суб'єктом надано дозвіл самостійно подавати інформацію, пов'язану з проведенням фінансового моніторингу (далі - відокремлений підрозділ) для постановки на облік;
у разі зміни відомостей про відокремлений підрозділ;
у разі припинення/поновлення діяльності відокремленого підрозділу.
3. Однією формою Повідомлення про суб'єкта не може одночасно подаватися інформація про суб'єкта та про його відокремлений підрозділ.
4. Форма Повідомлення про суб'єкта заповнюється суб'єктами за такими правилами:
якщо форма Повідомлення про суб'єкта з відомостями про суб'єкта та призначення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) надсилається вперше, заповнюються розділи 2, 3 та 3.6 (за наявності особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника), при цьому у полі 3.1.3 "Вид повідомлення" розділу 3 зазначається код виду повідомлення "первинне";
у разі зміни відомостей про суб'єкта (або про його відокремлений підрозділ) обов'язково заповнюються розділи 2, 3 та 3.6 (за наявності особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника), при цьому у полі 3.1.3 "Вид повідомлення" розділу 3 зазначається код виду повідомлення "коригуюче";
у разі припинення діяльності суб'єкта (або його відокремленого підрозділу) обов'язково заповнюються розділи 2 та 3 у полі 3.1.3 "Вид повідомлення" розділу 3 зазначається код виду повідомлення "коригуюче", у полі 3.2.3 "Ознака припинення або поновлення діяльності" зазначається код ознаки припинення діяльності. У полі 3.2.4 "Підстави для припинення або поновлення діяльності" указуються підстави для припинення діяльності суб'єкта;
якщо форма Повідомлення про суб'єкта з відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта надсилається вперше, обов'язково заповнюються розділи 2 та 3, розділ 3.6 заповнюється (у разі наявності призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника). При цьому поля 2.1, 2.2, 3.1.1 та 3.1.2, заповнюються реквізитами суб'єкта, у полі 3.1.3 "Вид повідомлення" розділу 3 зазначається код виду повідомлення "первинне", у полі 2.3 розділу 2 "Тип суб'єкта, відомості про який подаються" вказуються реквізити відокремленого підрозділу.
5. Під час поновлення діяльності суб'єкта (або його відокремленого підрозділу) обов'язково заповнюються розділи 2, 3 та 3.6 (за наявності особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника). При цьому, у полі 3.1.3 "Вид повідомлення" розділу 3 зазначається код виду повідомлення "коригуюче", у полі 3.2.3 "Ознака припинення або поновлення діяльності" зазначається ознака поновлення діяльності відповідно до Довідника ознак припинення/поновлення діяльності суб'єкта K_DFM28, а у полі 3.2.4 "Підстави для припинення або поновлення діяльності" указуються підстави поновлення діяльності суб'єкта (або його відокремленого підрозділу).
6. Cуб'єкти, які провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи, під час першого подання до Держфінмоніторингу форми Повідомлення суб'єкта та в разі зміни одного з реквізитів суб'єкта обов'язково заповнюють розділи 2, 3. При цьому у всіх полях розділів 3.5 та 3.6 ставиться символ "-" (прочерк).
7. Особливості заповнення форми Повідомлення про суб'єкта:
1) до подання інформації до Держфінмоніторингу про відокремлений підрозділ, суб'єкти мають отримати від Держфінмоніторингу форму "Повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про суб'єкта первинного фінансового моніторингу" з інформацією про взяття на облік суб'єкта;
2) кожна форма Повідомлення про суб'єкта, яка подається до Держфінмоніторингу, реєструється в журналі реєстрації вихідної кореспонденції суб'єкта, при цьому номер вихідної реєстрації у полі 3.1.1 "Номер повідомлення" розділу 3 форми Повідомлення про суб'єкта не може повторюватись в межах одного року;
3) у випадку відмови Держфінмоніторингом у взятті суб'єкта (або його відокремленого підрозділу) на облік через наявність помилок суб'єкт, враховуючи зауваження Держфінмоніторингу, повторно заповнює форму Повідомлення про суб'єкта та направляє її до Держфінмоніторингу. При цьому у полі 3.1.3 "Вид повідомлення" розділу 3 зазначається код виду повідомлення "виправлення первинного";
4) у разі відмови Держфінмоніторингом у взятті коригуючої інформації про суб'єкта (або його відокремленого підрозділу) через наявність помилок суб'єкт повторно заповнює форму Повідомлення про суб'єкта та направляє її до Держфінмоніторингу, зазначивши у полі 3.1.3 "Вид повідомлення" розділу 3 код виду повідомлення "коригуюче";
5) у разі постановки на облік форма обліку підписується керівником суб'єкта або суб'єктом, який провадить свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи, в інших випадках підписується відповідальним працівником суб'єкта із зазначенням відомостей:
повне найменування посади;
прізвище, ім'я та по батькові (за наявності), а також його особистий підпис;
6) у разі якщо суб'єкт приймає рішення щодо надання дозволу відокремленому підрозділу самостійно подавати до Держфінмоніторингу інформацію, пов'язану з проведенням фінансового моніторингу, під час подання інформації про відокремлений підрозділ у полі 2.4 "Ознака самостійного подання повідомлень відокремленим підрозділом" розділу 2 форми Повідомлення про суб'єкта вказується код "1".
8. Повідомлення про суб'єкта заповнюється суб'єктами таким чином:
| Реквізит (поле) | Вимоги до заповнення |
| Номер | Назва | Вимоги до змісту |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Загальні відомості про повідомлення |
| 1.1 | Назва файлу-повідомлення | | Обов'язково під час подання в електронній формі |
| 1.2 | Дата створення файлу-повідомлення | | Обов'язково під час подання в електронній формі |
| 1.3 | Час створення файлу-повідомлення | | Обов'язково під час подання в електронній формі |
| 2 | Відомості про суб'єкта |
| 2.1 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП | Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ; для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України | Обов'язково |
| 2.2 | Найменування | Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) відповідно до паспортних даних) | Обов'язково |
| 2.3 | Тип суб'єкта, відомості про який подаються | Указується код типу суб'єкта відповідно до Довідника юридичного статусу особи K_DFM07 У разі надання інформації про відокремлений підрозділ заповнюється для відокремленого підрозділу | Обов'язково |
| 2.4 | Ознака самостійного подання повідомлень відокремленим підрозділом | Указується ознака щодо надання дозволу за рішенням суб'єкта, відокремленому підрозділу який є окремою юридичною особою, які самостійно проводять реєстрацію фінансових операцій та іншої інформації пов'язаної з проведенням фінансового моніторингу та яким надано дозвіл самостійно подавати інформацію до Держфінмоніторингу. 1 - надається дозвіл відокремленому підрозділу безпосередньо подавати до Держфінмоніторингу інформацію про фінансові операції та іншої інформації пов'язаної з проведенням фінансового моніторингу; 0 - не надається або скасовується дозвіл відокремленому підрозділу безпосередньо подавати до Держфінмоніторингу інформацію про фінансові операції та іншої інформації пов'язаної з проведенням фінансового моніторингу | Обов'язково у разі подання інформації про відокремлений підрозділ |
| 2.5 | Код за ЄДРПОУ відокремленого підрозділу | Указується ідентифікаційний код відокремленого підрозділу (заповнюється під час подання ідентифікаційних даних відокремленого підрозділу) | Обов'язково у разі подання інформації про відокремлений підрозділ |
| 3 | Інформація повідомлення |
| 3.1 | Відомості про реєстрацію повідомлення |
| 3.1.1 | Номер повідомлення | Указується вихідний реєстраційний номер повідомлення, яке направляється до Держфінмоніторингу, відповідно до журналу реєстрації вихідної кореспонденції суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково |
| 3.1.2 | Дата повідомлення | Указується дата реєстрації повідомлення суб'єктом первинного фінансового моніторингу у журналі реєстрації вихідної кореспонденції | Обов'язково |
| 3.1.3 | Вид повідомлення | Указується код виду повідомлення відповідно до Довідника видів повідомлень K_DFM06. Код "коригуюче" вказується, якщо Повідомлення про суб'єкта для даного суб'єкта чи відокремленого підрозділу з кодом "первинне" взято на облік | Обов'язково |
| 3.2 | Відомості про суб'єкта |
| 3.2.1 | Повне найменування/прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) суб'єкта (відокремленого підрозділу) | Указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу/відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів, (для фізичних осіб вказуються прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) відповідно до паспортних даних). | Обов'язково |
| 3.2.2 | Вид суб'єкта | Указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу згідно з Довідником видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM05 | Обов'язково |
| | |
| |
| |
| 3.2.3 | Ознака припинення або поновлення діяльності | Указується код ознаки припинення або поновлення діяльності відповідно до Довідника ознак припинення/поновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу K_DFM28 | Обов'язково у разі припинення (поновлення) діяльності |
| 3.2.4 | Підстави для припинення або поновлення діяльності | Указуються підстави для припинення (поновлення) діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав(ла), тощо) | Обов'язково у разі припинення (поновлення) діяльності |
| 3.3 | Відомості про місце реєстрації |
| 3.3.1 | Країна | Указуються цифровий код країни, на території якої зареєстровано суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32, до Довідника країн світу K_DFM002 | Обов'язково |
| 3.3.2 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення поштового зв'язку | Обов'язково |
| 3.3.3 | Область | Указуються код області згідно з Довідником територіального устрою України K_DFM11 | Обов'язково |
| 3.3.4 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м. ), села (с. ), селища (сел.), селища міського типу (смт ) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) | Обов'язково |
| 3.3.5 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) | Обов'язково у разі наявності |
| 3.3.6 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "18"; будинок N 18-А заповнюється як "18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 3.3.7 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "8") | Обов'язково у разі наявності |
| 3.3.8 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири, де зареєстровано суб'єкта первинного фінансового моніторингу (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "6"; офіс N 6-А заповнюється як "6А"; квартира N 127 заповнюється як "127") | Обов'язково у разі наявності |
| 3.4 | Відомості про адреси інформаційного обміну |
| 3.4.1 | Країна | Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 N 32, до Довідника країн світу K_DFM002 | Обов'язково |
| 3.4.2 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення поштового зв'язку | Обов'язково |
| 3.4.3 | Область | Указуються код області згідно з Довідником територіального устрою України K_DFM11 | Обов'язково |
| 3.4.4 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м. ), села (с. ), селища (сел.), селища міського типу (смт ) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) | Обов'язково |
| 3.4.5 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) | Обов'язково у разі наявності |
| 3.4.6 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "18"; будинок N 18-А заповнюється як "18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 3.4.7 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "8") | Обов'язково у разі наявності |
| 3.4.8 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири, де перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "6"; офіс N 6-А заповнюється як "6А"; квартира N 127 заповнюється як "127") | Обов'язково у разі наявності |
| 3.4.9 | Номер телефону | Указується номер телефону офіса або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) | Обов'язково |
| 3.4.10 | Адреса електронної пошти | Указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua) | Обов'язково |
| 3.5 | Відомості про відповідального працівника |
| 3.5.1 | Відомості про призначення відповідального працівника | Обов'язково, якщо призначено відповідального працівника |
| 3.5.1.1 | Реєстраційний номер ОКПП | Указується відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України | Обов'язково |
| 3.5.1.2 | Прізвище | Указується прізвище відповідального працівника | Обов'язково |
| 3.5.1.3 | Ім'я | Указується ім'я відповідального працівника | Обов'язково |
| 3.5.1.4 | По батькові (за наявності) | Указується по батькові (за наявності) відповідального працівника | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.1.5 | Посада працівника | Указується повне найменування посади працівника відповідно до штатного розпису суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) | Обов'язково |
| 3.5.1.6 | Номер документа про призначення | Указується номер документа про призначення на посаду відповідального працівника | Обов'язково |
| 3.5.1.7 | Дата документа про призначення | Указується дата документа про призначення на посаду відповідального працівника | Обов'язково |
| 3.5.1.8 | Номер телефону | Указується номер телефону (з кодом населеного пункту) відповідального працівника | Обов'язково |
| 3.5.1.9 | Адреса електронної пошти | Указується адреса електронної пошти відповідального працівника | Обов'язково |
| 3.5.2 | Відомості про звільнення відповідального працівника | Обов'язково під час подання повідомлення про звільнення відповідального працівника |
| 3.5.2.1 | Реєстраційний номер ОКПП | Указується відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України | Обов'язково |
| 3.5.2.2 | Прізвище | Указується прізвище відповідального працівника | Обов'язково |
| 3.5.2.3 | Ім'я | Указується ім'я відповідального працівника | Обов'язково |
| 3.5.2.4 | По батькові (за наявності) | Указується по батькові (за наявності) відповідального працівника | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.2.5 | Номер документа про звільнення | Указується номер документа про звільнення з посади відповідального працівника | Обов'язково |
| 3.5.2.6 | Дата документа про звільнення | Указується дата документа про звільнення з посади відповідального працівника | Обов'язково |
| 3.6 | Відомості про особу яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника | Обов'язково, якщо призначено тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника |
| 3.6.1 | Відомості про призначення особи яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника |
| 3.6.1.1 | Реєстраційний номер ОКПП | Указується відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України | Обов'язково |
| 3.6.1.2 | Прізвище | Указується прізвище тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника | Обов'язково |
| 3.6.1.3 | Ім'я | Указується ім'я тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника | Обов'язково |
| 3.6.1.4 | По батькові (за наявності) | Указується по батькові (за наявності) тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника | Обов'язково у разі наявності |
| 3.6.1.5 | Посада працівника | Указується повне найменування посади працівника який тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника відповідно до штатного розпису суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) | Обов'язково |
| 3.6.1.6 | Номер документа про призначення | Указується номер документа про призначення на посаду тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника | Обов'язково |
| 3.6.1.7 | Дата документа про призначення | Указується дата документа про призначення на посаду тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника | Обов'язково |
| 3.6.1.8 | Номер телефону | Указується номер телефону (з кодом населеного пункту) тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника | Обов'язково |
| 3.6.1.9 | Адреса електронної пошти | Указується адреса електронної пошти тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника | Обов'язково |
| 3.6.2 | Відомості про звільнення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника | Обов'язково під час подання повідомлення про звільнення тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника |
| 3.6.2.1 | Реєстраційний номер ОКПП | Указується відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України | Обов'язково |
| 3.6.2.2 | Прізвище | Указується прізвище тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника | Обов'язково |
| 3.6.2.3 | Ім'я | Указується ім'я тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника | Обов'язково |
| 3.6.2.4 | По батькові (за наявності) | Указується по батькові (за наявності) тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника | Обов'язково у разі наявності |
| 3.6.2.5 | Номер документа про звільнення | Указується номер документа про звільнення з посади тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника | Обов'язково |
| 3.6.2.6 | Дата документа про звільнення | Указується дата документа про звільнення з посади тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника | Обов'язково |
