( Абзац пункту 7 розділу IV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
зобов’язується, за умови виконання довірителем своїх зобов’язань за договором про участь у ФФБ, включити довірителя до переліку довірителів, яким забудовник у подальшому зобов’язаний передати у власність закріплені за ними об’єкти інвестування. За недотримання управителем цієї вимоги, що призвело до закріплення одного об’єкта інвестування за двома або більше довірителями, управитель несе відповідальність власним майном.
( Абзац пункту 7 розділу IV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
8. Закріплення об’єкта інвестування за довірителем ФФБ є підтвердженням замовлення на спорудження цього об’єкта інвестування як складової частини об’єкта будівництва.
9. Довірителі ФФБ вносять до ФФБ кошти в національній валюті України на рахунок, зазначений у договорі про участь у ФФБ, у готівковій чи безготівковій формі.
10. Після внесення довірителем ФФБ коштів до ФФБ управитель оформляє та надає довірителю ФФБ свідоцтво про участь у ФФБ, яке має містити такі дані:
повне найменування ФФБ;
вид ФФБ;
дані довірителя:
для юридичних осіб - найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код (для резидентів). Для юридичних осіб - нерезидентів вказуються країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб’єкт господарської діяльності;
( Абзац п'ятий пункту 10 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 435 від 11.04.2024 )
для фізичних осіб - прізвище, власне ім’я, по батькові (для нерезидентів за наявності), громадянство, реєстраційний номер облікової картки платника податків за даними Державного реєстру фізичних осіб - платників податків (якщо фізична особа - резидент, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомила про це відповідний орган державної податкової служби і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта, вказується серія та номер паспорта), унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності), адреса задекларованого/зареєстрованого місця проживання (перебування) та/або адреса для поштових повідомлень;
( Абзац шостий пункту 10 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 435 від 11.04.2024 )
для спільного інвестора ФОН - повне найменування ФОН;
дата видачі свідоцтва;
інформацію про закріплений за довірителем об’єкт інвестування, у тому числі ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва (будівлі, споруди, а також об’єкта інвестування) та стосовно об’єктів інвестування в об’єктах будівництва, право на виконання будівельних робіт щодо яких виникло після набрання чинності Законом про ГРП, номер відомостей про спеціальне майнове право на об’єкт у Державному реєстрі речових прав на нерухоме майно;
( Абзац дев'ятий пункту 10 розділу IV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
запланована дата введення об’єкта будівництва в експлуатацію (місяць і рік);
сума коштів, переданих довірителем в управління управителю для зарахування до ФФБ;
кількість закріплених за довірителем вимірних одиниць об’єкта інвестування;
графік подальшого внесення довірителем коштів до ФФБ;
витяг з договору про зобов’язання забудовника перед управителем, який діє в інтересах довірителів, щодо спорудження об’єктів будівництва та передачі у власність довірителям об’єктів інвестування.
Управитель оформляє довірителю ФФБ свідоцтво про участь у ФФБ після кожного внесення ним коштів до ФФБ відповідно до зазначеного у свідоцтві графіка внесення коштів із зазначенням нової кількості закріплених за довірителем ФФБ вимірних одиниць об’єкта інвестування, яке видається йому в обмін на попереднє.
Повернуті довірителями ФФБ свідоцтва про участь у ФФБ підлягають погашенню, зберіганню протягом трьох років та знищенню після закінчення зазначеного строку.
11. Управитель у порядку та строки, визначені укладеним з ним договором про участь у ФФБ, повідомляє довірителю ФФБ про зміну поточної ціни вимірної одиниці об’єкта інвестування у разі її зміни чи зменшення або збільшення фактичної загальної площі об’єкта інвестування.
12. У разі підвищення поточної ціни вимірної одиниці об’єкта інвестування довіритель ФФБ не зобов’язаний вносити до фонду додаткові кошти за закріплені за ним вимірні одиниці об’єкта інвестування.
13. У разі зниження поточної ціни вимірної одиниці об’єкта інвестування довіритель ФФБ не має права вимагати повернення сплачених коштів за закріплені за ним вимірні одиниці об’єкта інвестування.
14. Довірителям ФФБ, які повністю сплатили ціну закріплених за ними об’єктів інвестування за договором про участь у ФФБ, управитель:
передає майнові права на ці об’єкти інвестування за договором про уступку майнових прав (стосовно об’єктів інвестування в об’єктах будівництва, право на виконання будівельних робіт щодо яких виникло до набрання чинності Законом про ГРП);
забезпечує проведення державної реєстрації спеціального майнового права на об’єкти інвестування на їх ім’я з одночасним припиненням права довірчої власності управителя ФФБ на відповідний об’єкт інвестування протягом п’яти робочих днів з дня сплати відповідних коштів (стосовно об’єктів інвестування в об’єктах будівництва, право на виконання будівельних робіт щодо яких виникло після набрання чинності Законом про ГРП).
( Пункт 14 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
15. Якщо після укладення договору про участь у ФФБ стане очевидним, що роботи (послуги), зважаючи на їх ціну (вартість) та характеристики або інші обставини, явно не задовольнятимуть інтереси або вимоги довірителя ФФБ, управитель зобов’язаний завчасно повідомити його про це в порядку та строки, визначені укладеним з ним договором про участь у ФФБ. Управитель зобов’язаний таким же чином завчасно повідомити довірителя ФФБ, якщо вартість робіт (послуг) може істотно зрости, ніж можна було очікувати під час укладення з ним договору про участь у ФФБ.
Якщо після укладення договору про участь у ФФБ щодо забудовника було відкрито провадження у справі про банкрутство (неплатоспроможність), управитель зобов’язаний повідомити довірителя ФФБ про це в порядку та строки, визначені укладеним з ним договором про участь у ФФБ.
( Пункт 15 доповнено новим абзацом другим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2007/К03 від 21.03.2025 )
16. У разі порушення забудовником строків спорудження об’єкта будівництва або у разі неналежного виконання управителем своїх обов’язків, довіритель ФФБ має право вимагати від управителя дострокового розірвання договору про участь у ФФБ та виплати йому коштів відповідно до цього договору та правил ФФБ.
17. Управитель на письмову вимогу довірителя ФФБ зобов’язаний перевіряти фінансовий стан забудовника, вимагати від забудовника надання річної фінансової звітності та аудиторських звітів щодо такої звітності та надавати довірителю ФФБ, який надав зазначену письмову вимогу, інформацію про результати проведеної перевірки.
18. У разі укладання договору страхування відповідальності забудовника довіритель має право на отримання у встановленому законодавством порядку страхової виплати (відшкодування) у разі несвоєчасного введення об’єкта будівництва в експлуатацію, невиконання робіт, передбачених договором між управителем і забудовником та договором між управителем і довірителем ФФБ, або неналежного виконання таких робіт.
( Пункт 18 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
19. Управитель припиняє управління майном, яке здійснює за договором про участь у ФФБ, у випадках та у порядку, визначених статтею 20 Закону.
V. Управління ФФБ/ФОН та ведення внутрішньої системи обліку управителя
1. Управитель ФФБ/ФОН на праві довірчої власності здійснює управління відповідним фондом та для досягнення мети управління майном, визначеної установниками цього фонду, перераховує частину отриманих коштів у напрямах, зазначених у правилах фонду.
2. Управитель має право одночасно здійснювати управління кількома різними ФФБ та ФОН.
3. Управитель здійснює управління майном з урахуванням таких обмежень права довірчої власності:
1) управитель не має права доручати здійснення управління майном, переданим йому, іншим особам та зобов’язаний здійснювати управління такими коштами особисто;
2) управитель не може використовувати отримане в управління майно не за цільовим призначенням, визначеним у договорі управління майном;
3) управитель не може на свій розсуд припиняти управління майном або в односторонньому порядку розривати договір управління майном, крім випадків, передбачених законом;
4) управитель не може вимагати від установника управління майна виконання всіх його зобов’язань у разі, коли управитель не виконує своїх зобов’язань за договором управління майном;
5) управитель не може встановлювати умови, обов’язкові для установника управління майна, з якими він не ознайомив останнього перед укладенням договору управління майном, за винятком норм, встановлених законодавством;
6) управитель не може відповідати за своїми боргами активами ФФБ/ФОН. У разі ліквідації управителя активи ФФБ/ФОН не включаються до ліквідаційної маси;
7) управитель несе відповідальність за виконання своїх зобов’язань перед установником управління майна відповідно до Закону;
8) управитель не несе відповідальності власним майном за виплату коштів довірителю ФФБ у разі його відмови від участі у ФФБ, якщо управитель дотримався встановлених правилами ФФБ процедур щодо забезпечення можливості отримання довірителем коштів з ФФБ на вимогу довірителя (для ФФБ виду А).
4. Управитель до відкриття фінансування об’єкта будівництва щодо кожного створеного ним ФФБ має отримати від забудовника всі документи, які передбачені в договорі між ними, у тому числі визначені статтею 16 Закону.
5. Управитель не проводить залучення коштів установників управління майном до ФФБ та/або ФОН у разі прийняття ним рішення щодо заміни забудовника, який здійснює будівництво об’єктів будівництва за цим фондом, до укладання договорів відповідно до вимог статей 9, 10 та 25 Закону.
6. Облік коштів, внесених до ФФБ та/або ФОН, а також облік коштів, спрямованих управителем на фінансування будівництва, управитель здійснює відокремлено від іншого майна управителя, а також від інших ФФБ/ФОН. Облік спрямованих на фінансування будівництва коштів управитель веде за об’єктами будівництва та складає щодо цього майна окремий баланс.
7. Перерахування коштів забудовнику управитель здійснює відповідно до графіка фінансування, погодженого управителем і забудовником, який є невід’ємною частиною договору управителя із забудовником, після надання забудовником управителю звітності щодо використання вже отриманих коштів згідно з цим графіком за встановленими законодавством формами.
8. Управитель здійснює контроль за виконанням забудовником зобов’язань за договором управителя із забудовником, зокрема:
1) здійснення фінансування кожного об’єкта будівництва в порядку, визначеному договором управителя із забудовником, та відповідно до графіка фінансування;
2) здійснення постійного контролю за достовірністю інформації, наданої у звітності забудовника управителю ФФБ, складання за кожним звітом акту виконання профінансованих робіт.
Акт виконання профінансованих робіт складається керівником управителя або комісією з уповноважених працівників управителя в довільній формі, але має обов’язково розкривати питання щодо:
цільового використання коштів, переданих управителем забудовнику відповідно до його заявок та виконання графіка будівництва;
можливих ризиків у роботі забудовника, виявлених у процесі здійснення контролю;
недоліків (за наявності) у роботі забудовника з виконання умов та обов’язків забудовника за договором, а також пропозицій щодо усунення виявлених недоліків;
висновку за результатами здійснення контролю стосовно можливості подальшого фінансування об’єкта будівництва за заявкою забудовника.
Акт виконання профінансованих робіт обов’язково повинен містити фотозображення об’єкта будівництва станом на день його складання.
9. Якщо в процесі здійснення управителем контролю за виконанням забудовником умов та обов’язків за договором було виявлено факти нецільового використання забудовником коштів, перерахованих управителем для фінансування конкретного об’єкта будівництва, та/або ризики в роботі забудовника, які можуть призвести до невиконання ним своїх обов’язків за договором, управитель має здійснити всі визначені законодавством заходи щодо захисту інтересів установників управління майном та зменшення чи усунення факторів, що призвели до появи ризиків у роботі забудовника, а також письмово повідомити про це:
НКЦПФР - у п’ятиденний строк з моменту складання акта контролю;
довірителів та забудовника за цим об’єктом будівництва - в місячний строк з моменту складання акта контролю.
10. Управитель для забезпечення виконання своїх зобов’язань перед довірителями ФФБ відповідно до правил ФФБ і укладених договорів про участь у ФФБ для кожного об’єкта будівництва, фінансування будівництва якого управитель здійснює за рахунок отриманих в управління коштів довірителів цього ФФБ, за якими закріплені об’єкти інвестування в цьому об’єкті будівництва, формує та постійно підтримує в процесі здійснення своєї діяльності оперативний резерв у визначеному ним розмірі. Розмір оперативного резерву, який формується управителями - небанківськими фінансовими установами, не може бути менше п’яти відсотків від суми коштів, залучених від відповідних довірителів певного ФФБ.
Кошти оперативного резерву є строковими коштами і розміщуються на вкладних (депозитних) рахунках у банках, кредитний рейтинг яких відповідає інвестиційному рівню за Національною рейтинговою шкалою, затвердженою Кабінетом Міністрів України.
Управитель формує та поповнює оперативний резерв за рахунок коштів довірителів ФФБ протягом трьох робочих днів після їх надходження. У разі проведення управителем виплат довірителям ФФБ з оперативного резерву на умовах Закону України "Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю", правил ФФБ і договору про участь у ФФБ управитель поповнює цей резерв не пізніше ніж у місячний строк після дати здійснення таких виплат за рахунок коштів, які надійшли на його вимогу від забудовника у випадках, передбачених договором між управителем і забудовником.
Після введення певного об’єкта будівництва в експлуатацію управитель перераховує забудовнику кошти оперативного резерву, який був сформований під цей об’єкт будівництва, у порядку, визначеному договором між управителем та забудовником. Для ФФБ виду А оперативний резерв перераховується забудовнику у повному обсязі.
11. Управитель при здійсненні діяльності з управління майном щодо кожного створеного ним ФФБ має забезпечити ведення у розрізі об’єктів будівництва, фінансування будівництва яких управитель здійснює за рахунок коштів відповідного ФФБ, обліку укладених договорів про участь у ФФБ, довірителів, належних їм прав вимоги, відомостей про реєстрацію спеціального майнового права / обтяження речових прав на об’єкти інвестування (стосовно об’єктів інвестування в об’єктах будівництва, право на виконання будівельних робіт щодо яких виникло після набрання чинності Законом про ГРП), отриманих (виданих) коштів, виданих свідоцтв про участь у ФФБ тощо за допомогою внутрішньої системи обліку управителя, яка ведеться у розрізі створених управителем ФФБ та складається, зокрема, з:
( Абзац перший пункту 11 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
переліку об’єктів інвестування за відповідним об’єктом будівництва, фінансування будівництва якого здійснюється за рахунок коштів довірителів ФФБ;
журналу обліку укладених договорів про участь у ФФБ (далі - журнал обліку);
системи обліку прав вимоги довірителів ФФБ, яка включає картки обліку укладених договорів (далі - картки обліку) та рахунки довірителів ФФБ.
12. Журнал обліку ведеться в хронологічному порядку та має містити, зокрема, таку інформацію:
1) номер запису за порядком;
2) дату та номер укладеного договору про участь у ФФБ;
3) найменування юридичної особи / прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) фізичної особи/ найменування управителя ФОН та повне найменування ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ;
( Підпункт 3 пункту 12 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 435 від 11.04.2024 )
4) ідентифікаційний код юридичної особи / реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті), унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності) фізичної особи / ідентифікаційний код управителя ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ;
( Підпункт 4 пункту 12 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 435 від 11.04.2024, з урахуванням змін, внесених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 539 від 01.05.2024 )
5) розрахункову вартість зобов’язань довірителя ФФБ щодо внесення коштів на поточний рахунок управителя, відкритий для обліку коштів, що входять до складу активів ФФБ, за закріпленим(и) за довірителем ФФБ об’єктом(ами) інвестування;
6) дату закінчення строку дії договору (дату припинення дії договору).
( Підпункт 6 пункту 12 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2007/К03 від 21.03.2025 )
13. Картки обліку мають містити, зокрема, таку інформацію:
1) номер картки;
2) дату укладення та строк дії договору про участь у ФФБ;
3) номер запису щодо договору про участь у ФФБ в журналі обліку;
4) найменування юридичної особи / прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) фізичної особи / найменування управителя ФОН та повне найменування ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ;
( Абзац п'ятий пункту 13 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 435 від 11.04.2024 )
5) ідентифікаційний код юридичної особи / реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті), унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності) фізичної особи / ідентифікаційний код управителя ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ;
( Абзац шостий пункту 13 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 435 від 11.04.2024 )
6) відомості про закріплений за довірителем об’єкт інвестування із зазначенням його технічних характеристик, ідентифікатора об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва (будівлі, споруди, а також об’єкта інвестування) та стосовно об’єктів інвестування в об’єктах будівництва, право на виконання будівельних робіт щодо яких виникло після набрання чинності Законом про ГРП, номера відомостей про спеціальне майнове право на об’єкт у Державному реєстрі речових прав на нерухоме майно;
( Підпункт пункту 13 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
7) загальна кількість вимірних одиниць об’єкта інвестування;
8) номер рахунку довірителя ФФБ;
9) відомості про отримані (видані) кошти (вносяться під час кожного отримання (видачі) коштів), а саме:
дата отримання (видачі) коштів;
сума отриманих (виданих) коштів;
вид події (внесення довірителем ФФБ коштів на поточний рахунок управителя за закріпленим за довірителем ФФБ об’єктом інвестування, сплата винагороди управителю, інше згідно з умовами договору);
реквізити документа(ів), який(і) підтверджує(ють) виконання зобов’язань сторін за договором (дата та номер платіжного документа);
загальна сума коштів, внесених довірителем ФФБ на поточний рахунок управителя за закріпленим за довірителем об’єктом інвестування на дату заповнення картки;
загальна сума заборгованості довірителя ФФБ;
10) графік отримання управителем коштів від довірителя ФФБ;
11) номери та дати видачі, вилучення та погашення свідоцтв про участь у ФФБ.
У разі закріплення за довірителем ФФБ декількох об’єктів інвестування інформація, зазначена у підпунктах 5-10 цього пункту, заповнюється окремо за кожним об’єктом інвестування.
14. Рахунок довірителя ФФБ, який управитель відкриває кожному довірителю ФФБ окремо за кожним об’єктом інвестування, закріпленим за довірителем ФФБ, має містити:
номер рахунку, який присвоюється управителем у установленому ним порядку;
найменування юридичної особи / прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) фізичної особи/ найменування управителя ФОН та повне найменування ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ;
( Абзац третій пункту 14 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 435 від 11.04.2024 )
ідентифікаційний код юридичної особи / реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті), унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності) фізичної особи / ідентифікаційний код управителя ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ;
( Абзац четвертий пункту 14 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 435 від 11.04.2024 )
загальну суму коштів, внесених довірителем ФФБ на поточний рахунок управителя за закріпленим за довірителем об’єктом інвестування;
кількість закріплених за довірителем ФФБ вимірних одиниць об’єкта інвестування;
поточну ціну вимірної одиниці об’єкта інвестування.
Для довірителя ФФБ, який є спільним інвестором ФОН, від імені та в інтересах якого діє управитель ФОН, рахунок відкривається на ім’я управителя ФОН з відповідною позначкою.
15. Журнал обліку, інші журнали, ведення яких передбачено внутрішніми документами управителя, повинні вестися у хронологічному порядку та відображати відповідно всі укладені договори про участь у ФФБ, дії управителя з видачі, вилучення та погашення свідоцтв про участь у ФФБ, проведення операцій з коштами ФФБ щодо фінансування будівництва.
Зазначені журнали та системи обліку прав вимоги довірителів ФФБ мають вестися в електронній формі. Управитель має забезпечувати за потреби та на вимогу НКЦПФР та інших державних органів у межах їх повноважень друк інформації, що міститься у внутрішній системі обліку управителя, на паперовому носії.
Управитель має забезпечувати надійне зберігання даних внутрішньої системи обліку управителя з можливістю відновлення втраченої інформації в разі виникнення будь-яких обставин непереборної сили.
Договори про участь у ФФБ зберігаються протягом строку їх дії та п’яти років після виконання взаємних зобов’язань сторін договору або відмови від договору за згодою сторін, крім випадків, передбачених законодавством. У разі наявності додатків до договорів вони зберігаються разом з відповідними договорами. Про виконання взаємних зобов’язань сторін за договором має складатись акт виконаних робіт, який підписується всіма сторонами договору.
Дані внутрішньої системи обліку управителя щодо кожного ФФБ мають зберігатися протягом усього строку існування ФФБ та п’яти років після припинення його функціонування.
VI. Взаємодія управителя, забудовника і довірителів після прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію
( Заголовок розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
1. Після введення об’єкта будівництва в експлуатацію:
забудовник письмово повідомляє про це управителя та надає дані щодо фактичної загальної площі об’єктів інвестування;
управитель:
надає забудовнику перелік довірителів ФФБ, які мають право отримати у власність закріплені за ними об’єкти інвестування, інформація про які міститься в системі обліку прав вимоги довірителів ФФБ, відповідно до отриманих довірителями від управителя майнових прав на ці об’єкти інвестування (стосовно об’єктів інвестування в об’єктах будівництва, право на виконання будівельних робіт щодо яких виникло до набрання чинності Законом про ГРП) або які набули спеціальне майнове право на об’єкти інвестування (стосовно об’єктів інвестування в об’єктах будівництва, право на виконання будівельних робіт щодо яких виникло після набрання чинності Законом про ГРП);
( Абзац четвертий пункту 1 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
повідомляє кожного довірителя ФФБ про прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію протягом строку, визначеного правилами ФФБ;
( Абзац п'ятий пункту 1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
на письмову вимогу довірителя ФФБ надає йому копію документа, що підтверджує прийняття в експлуатацію закінченого будівництвом об’єкта.
( Абзац шостий пункту 1 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
2. Управитель ФФБ та довіритель ФФБ на підставі даних щодо фактичної загальної площі об’єктів інвестування здійснюють остаточні розрахунки відповідно до Закону про ГРП, за результатами яких управитель ФФБ видає довірителю ФФБ в обмін на свідоцтво про участь у ФФБ довідку, що підтверджує проведення остаточних розрахунків за об’єкт інвестування між управителем ФФБ та довірителем, за встановленою управителем формою, яка має містити інформацію, визначену статтею 19 Закону.
( Пункт 2 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
3. Отриману від управителя ФФБ довідку про право довірителя на набуття у власність об’єкта інвестування, який є складовою частиною об’єкта будівництва, право на виконання будівельних робіт щодо якого отримано до набрання чинності Законом про ГРП, довіритель надає забудовнику для подальшої державної реєстрації за довірителем ФФБ права власності на закріплений за ним об’єкт інвестування.
( Абзац перший пункту 3 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
Державна реєстрація права власності на об’єкт інвестування, щодо якого зареєстровано спеціальне майнове право, здійснюється відповідно до Закону про ГРП.
( Пункт 3 розділу VI доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
Для довірителів ФФБ, які складають спільного інвестора ФОН, від імені та в інтересах якого діє управитель ФОН, уповноважені органи, що здійснюють реєстрацію прав власності на нерухомість, зобов’язані зареєструвати збудований об’єкт інвестування на ім’я управителя ФОН або управителя системи ФОН-ФФБ, із відповідною позначкою, для подальшого здійснення управителем ФОН або управителем системи ФОН-ФФБ операцій з цією нерухомістю відповідно до Закону, Правил ФОН та інвестиційної декларації ФОН.
4. Передача забудовником та прийняття довірителем ФФБ збудованого об’єкта інвестування здійснюється за актом приймання-передачі об’єкта інвестування.
( Пункт 4 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
5. Довіритель має право у п’ятнадцятиденний строк з дня отримання акта приймання-передачі об’єкта інвестування підписати підготовлений забудовником акт приймання-передачі об’єкта інвестування із зазначенням інформації про відсутність претензій довірителя до забудовника щодо об’єкта інвестування або подати у письмовій формі свої обґрунтовані зауваження щодо невиконання забудовником своїх зобов’язань по об’єкту будівництва і об’єкту інвестування та щодо виявлених будівельних недоліків.
( Абзац перший пункту 5 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
У разі наявності у довірителя зауважень щодо невиконання забудовником своїх зобов’язань по об’єкту будівництва та об’єкту інвестування забудовник зобов’язаний забезпечити безоплатне усунення недоліків у п’ятнадцятиденний строк з дня подання зауважень або забезпечити безоплатне повторне виконання неналежно виконаної роботи чи виготовлення непоставленої чи пошкодженої речі з такого ж матеріалу і такої ж якості.
Перебіг строків виконання зобов’язань довірителя зупиняється на час усунення недоліків, що виникли з вини забудовника на об’єкті будівництва та/або об’єкті інвестування.
Якщо довіритель виконав усі зобов’язання перед управителем ФФБ, але протягом двох місяців після введення об’єкта будівництва в експлуатацію без поважних причин не підписав акт приймання-передачі закріпленого за ним об’єкта інвестування і не подав у письмовій формі зауваження щодо невиконання забудовником своїх зобов’язань щодо об’єкта будівництва та об’єкта інвестування, управління майном припиняється.
( Пункт 5 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )( Пункт 6 розділу VI виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
VII. Винагорода управителя
1. За перерахування коштів на фінансування будівництва управитель ФФБ отримує винагороду:
для ФФБ виду А управителю таку винагороду сплачує забудовник у розмірі, строки та в порядку, погоджені із забудовником при укладанні договору. За погодженням управителя та забудовника, при перерахуванні коштів на фінансування будівництва із ФФБ, управитель ФФБ може утримувати належну йому винагороду самостійно за рахунок коштів ФФБ;
для ФФБ виду Б управитель при перерахуванні коштів на фінансування будівництва із ФФБ утримує належну йому винагороду самостійно за рахунок коштів ФФБ у розмірі, визначеному правилами ФФБ.
За здійснення управління коштами, переданими управителю ФФБ в управління, довіритель ФФБ сплачує управителю винагороду у розмірі, строки та в порядку, визначені у договорі про участь у ФФБ, але не більше п’яти відсотків від суми коштів, переданих в управління.
Управитель ФФБ до запланованої дати введення об’єкта будівництва в експлуатацію на умовах правил ФФБ, в межах діяльності з управління майном, може надати довірителю ФФБ послуги щодо зміни об’єкта інвестування, уступки права вимоги за договором про участь у ФФБ третім особам, часткового повернення коштів з ФФБ та оформлення відмови від участі у ФФБ. За здійснення таких послуг довіритель ФФБ сплачує управителю винагороду в порядку, визначеному у договорі про участь у ФФБ.
У разі відмови довірителя ФФБ від участі у ФФБ у випадках, визначених статтею 18 Закону, винагорода управителю не сплачується.
2. За здійснення управління ФОН управитель отримує винагороду, яка нараховується щоквартально в розмірі 1/4 визначеного в правилах ФОН розміру ставки щорічної винагороди.
За підсумками фінансового року здійснюється остаточний перерахунок винагороди на підставі розрахунку середньорічної вартості чистих активів, здійсненого за даними щоквартальних розрахунків чистих активів ФОН.
Винагорода управителю ФОН не сплачується у разі, якщо протягом строку дії ФОН відбулося зниження вартості чистих активів ФОН у розрахунку на один сертифікат ФОН, порівняно з ціною первинного розміщення цих сертифікатів на величину понад п’ять відсотків за методикою розрахунку вартості чистих активів ФОН, встановленою НКЦПФР.
Управитель ФОН має право утримати з рахунку ФОН належну йому винагороду лише після здійснення всіх виплат власникам сертифікатів ФОН та/або після закінчення строку погашення (викупу) сертифікатів ФОН.
VIII. Порядок та умови припинення функціонування фонду
1. ФФБ припиняє своє функціонування за рішенням управителя ФФБ у разі досягнення мети, з якою був створений фонд, після виконання зобов’язань перед усіма довірителями ФФБ.
2. ФОН припиняє функціонування після закінчення строку, на який він був створений, та після виконання своїх зобов’язань перед власниками сертифікатів ФОН відповідно до Правил ФОН.
3. Функціонування ФФБ, ФОН може бути припинено за рішенням суду в разі порушення управителем чинного законодавства.
4. За рішенням суду, що набрало законної сили, прийнятим за зверненням довірителів відповідного ФФБ або власників сертифікатів відповідного ФОН, або НКЦПФР у зв’язку з порушенням управителем ФФБ або управителем ФОН законодавства про фінансові послуги, ФФБ/ФОН може передаватися в управління іншій фінансовій установі, що відповідає вимогам Закону, у порядку, визначеному НКЦПФР. До нового управителя ФФБ переходять усі права та обов’язки щодо довірителів відповідного ФФБ та забудовника, до нового управителя ФОН переходять усі права та обов’язки за відповідним випуском сертифікатів ФОН, щодо власників сертифікатів ФОН цього випуску та інших осіб, які виникли в управителя ФОН під час здійснення ним управління відповідним ФОН.
5. Передача ФФБ або ФОН в управління іншій фінансовій установі за рішенням суду здійснюється відповідно до Порядку передачі фонду фінансування будівництва або фонду операцій з нерухомістю в управління іншій фінансовій установі за рішенням суду, затвердженого рішенням НКЦПФР від 08 грудня 2020 року № 754, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03 лютого 2021 року за № 147/35769.
( Розділ VIII доповнено пунктом 5 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
6. Передача ФФБ/ФОН до іншого управителя не припиняє функціонування цього ФФБ/ФОН.
IX. Порядок припинення управителем діяльності з управління майном
1. У разі винесення НКЦПФР стосовно управителя постанови про припинення дії ліцензії за порушення вимог законодавства:
( Абзац перший пункту 1 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1132/К03 від 16.09.2024, № 09/21/2007/К03 від 21.03.2025 )
1) НКЦПФР:
протягом 3 робочих днів з дня винесення цієї постанови направляє офіційним каналом зв’язку відповідним листом в електронній формі з накладанням кваліфікованого електронного підпису Голови НКЦПФР (або особи, що його заміщує) відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги організації управителів копію цієї постанови та визначену НКЦПФР інформацію про управителя, дію ліцензії якого було припинено, та ФФБ/ФОН, управління якими він здійснював;
( Абзац другий підпункту 1 пункту 1 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1132/К03 від 16.09.2024, № 09/21/2007/К03 від 21.03.2025 )
протягом 5 робочих днів після отримання від організації управителів листа з пропозицією щодо кандидатури управителя, який буде виконувати функції нового управителя, зазначеного в абзаці третьому підпункту 2 цього пункту, на засіданні НКЦПФР (колегіального органу) виносить постанову щодо погодження кандидатури управителя, який буде виконувати функції нового управителя, або відмови у погодженні, якщо кандидатура управителя не відповідає вимогам, визначеним у пункті 2 цього розділу.
( Абзац третій підпункту 1 пункту 1 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1132/К03 від 16.09.2024 )
У випадку отримання від організації управителів повідомлення про відсутність пропозицій щодо кандидатури управителя, який буде виконувати функції нового управителя, або у випадку винесення постанови НКЦПФР щодо відмови у погодженні запропонованої організацією управителів кандидатури управителя, який буде виконувати функції нового управителя, НКЦПФР може запропонувати виконання функцій нового управителя іншому(им) управителю(ям), який(і) відповідає(ють) вимогам, встановленим цим Положенням.
( Абзац четвертий підпункту 1 пункту 1 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1132/К03 від 16.09.2024 )
Пропозиція НКЦПФР про виконання функцій нового управителя, із зазначенням строку надання згоди на виконання функцій нового управителя, надсилається управителю(ям), який(і) відповідає(ють) вимогам, встановленим у пункті 2 цього розділу, офіційним каналом зв’язку відповідним листом в електронній формі з накладанням на нього кваліфікованого електронного підпису Голови НКЦПФР (або особи, що його заміщує) відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги протягом 3 робочих днів після отримання повідомлення від організації управителів про відсутність пропозицій щодо кандидатури управителя, який буде виконувати функції нового управителя, або винесення постанови НКЦПФР щодо відмови у погодженні запропонованої організацією управителів кандидатури управителя, який буде виконувати функції нового управителя.
( Абзац п’ятий підпункту 1 пункту 1 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1132/К03 від 16.09.2024 )
Під час вибору кандидатури управителя, який буде виконувати функції нового управителя, також враховується інформація про наявність скарг від установників управління майном, управління майном яких здійснює цей управитель. Рішення про визначення кандидатури нового управителя приймається на засіданні НКЦПФР (колегіального органу) у разі отримання згоди на виконання функцій нового управителя хоча б від одного з управителів, яким надіслана відповідна пропозиція, шляхом винесення відповідної постанови.
( Абзац шостий підпункту 1 пункту 1 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1132/К03 від 16.09.2024 )
У випадку якщо протягом строку, визначеного для надання згоди на виконання функцій нового управителя, зазначеного у пропозиції НКЦПФР, від управителя(ів), якому(им) НКЦПФР запропонувала виконання функцій нового управителя, до НКЦПФР не надійде жодного повідомлення про згоду на виконання функцій нового управителя, НКЦПФР розглядає питання щодо порушення процедури передачі ФФБ та/або ФОН, управління якими здійснював управитель, дію ліцензії якого було припинено, в управління іншій фінансовій установі за рішенням суду у встановленому законодавством порядку.
НКЦПФР протягом 3 робочих днів з дня винесення постанови про погодження/визначення кандидатури нового управителя направляє копію цієї постанови управителю, дію ліцензії якого було припинено, новому управителю та організації управителів офіційним каналом зв’язку відповідним листом в електронній формі з накладанням кваліфікованого електронного підпису Голови НКЦПФР (або особи, що його заміщує) відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги;
( Абзац восьмий підпункту 1 пункту 1 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1132/К03 від 16.09.2024 )
2) організація управителів:
протягом 5 робочих днів з дня винесення цієї постанови НКЦПФР розміщує на власному вебсайті інформацію про початок відбору серед кола свої членів у порядку, визначеному внутрішніми документами організації управителів, управителя, який за пропозицією організації управителів, сформованою за результатами проведеного відбору, погодженою відповідною постановою НКЦПФР, здійснюватиме подальше управління ФФБ та/або ФОН, управління якими здійснював управитель, дію ліцензії якого було припинено, із зазначенням реквізитів управителя, дію ліцензії якого було припинено, ФФБ/ФОН, управління якими він здійснював, та терміну, до якого управителі можуть подати до організації управителів повідомлення про згоду на подальше управління цими ФФБ/ФОН;
( Абзац другий підпункту 2 пункту 1 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1132/К03 від 16.09.2024 )
протягом 3 робочих днів з дня, наступного після дня підведення результатів цього відбору, надсилає до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку відповідним листом в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги пропозицію щодо кандидатури управителя, який буде виконувати функції нового управителя.
У випадку якщо протягом строку, зазначеного в повідомленні організації управителів про початок такого відбору, до організації управителів не надійде жодного повідомлення від управителів про згоду на подальше управління ФФБ та/або ФОН, управління якими здійснював управитель, дію ліцензії якого було припинено, організація управителів не пізніше другого робочого дня з дня, наступного після завершення цього строку, інформує про це НКЦПФР офіційним каналом зв’язку відповідним листом в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги;
3) управитель, дію ліцензії якого було припинено, з дати набрання чинності постанови про припинення дії ліцензії за порушення вимог законодавства (далі - дата початку припинення діяльності) має:
( Абзац перший підпункту 3 пункту 1 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1132/К03 від 16.09.2024, № 09/21/2007/К03 від 21.03.2025 )
припинити провадження діяльності з управління майном;
протягом 5 робочих днів повідомити про це забудовників, з якими управитель, дію ліцензії якого було припинено, уклав договір щодо організації спорудження об’єктів будівництва, банки та страховики, з якими управителем, дію ліцензії якого було припинено, укладені відповідні договори, у спосіб та формі, передбаченими відповідним договором;
протягом 15 робочих днів повідомити про це в письмовій формі всіх довірителів ФФБ, власників сертифікатів ФОН;
не пізніше 90 календарних днів виконати передбачені цим розділом дії, необхідні для завершення провадження цього виду діяльності та передачі всіх ФФБ та ФОН, управління якими він здійснює (далі - всі ФФБ/ФОН), новому управителю;
не пізніше 15 робочих днів з дня набрання чинності постановою НКЦПФР про погодження/визначення кандидатури нового управителя укласти з новим управителем договір про подальше управління всіма ФФБ та ФОН, управління якими здійснював управитель, дію ліцензії якого було припинено (далі - Договір);
( Абзац шостий підпункту 3 пункту 1 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1132/К03 від 16.09.2024 )
не пізніше 3 робочих днів з дня укладання Договору повідомити НКЦПФР про це офіційним каналом зв’язку відповідним листом в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.
( Пункт 1 розділу IX в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
2. Новий управитель має відповідати таким вимогам:
здійснює діяльність з управління майном не менше ніж 6 років;
члени його виконавчого органу та наглядової ради (у разі її створення) мають ділову репутацію, яка відповідає вимогам до ділової репутації, встановленим НКЦПФР до таких осіб;
протягом останніх 3 років не було зафіксовано факту порушення ним законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів органу ліцензування та ліцензійних умов провадження діяльності з управління майном (за винятком, якщо справу щодо управителя було закрито, постанову про накладення санкції за правопорушення було скасовано за ініціативою органу ліцензування, а також якщо санкцію було скасовано у судовому порядку);
органом ліцензування протягом усього терміну провадження новим управителем діяльності з управління майном не було накладено на нього санкцій у зв’язку з порушенням прав установників;
новий управитель забезпечує дотримання нормативних значень пруденційних показників, визначених законодавством.
3. Управитель, дію ліцензії якого було припинено, повинен:
( Абзац перший пункту 3 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
1) передати новому управителю інформацію, документи та майно всіх ФФБ/ФОН, визначені цим Положенням, в установлені Договором строки та порядку;
2) не пізніше наступного робочого дня з дня укладання Договору письмово повідомити нового управителя щодо реквізитів банків, у яких відкрито рахунки всіх ФФБ/ФОН, забудовника(ів) (у випадку ФОН - у разі наявності укладеного управителем ФОН, дію ліцензії якого було припинено, договору з забудовником) та страховиків, якщо управителем, дію ліцензії якого було припинено, укладені із страховиками договори страхування, (повне та скорочене (за наявності) найменування, ідентифікаційний код та місцезнаходження відповідної юридичної особи);
( Підпункт 2 пункту 3 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023, № 435 від 11.04.2024 )
3) протягом 30 робочих днів з дня укладання Договору передати, а новий прийняти за відповідними актами приймання-передавання окремо за кожним ФФБ та ФОН, підписаними їх керівниками або уповноваженими ними особами, майно, що входить до складу активів всіх ФФБ/ФОН та перебуває в довірчій власності управителя, дію ліцензії якого було припинено, та документи та інформацію, зазначені в підпунктах 4-6 цього пункту, із забезпеченням переказу коштів, що обліковуються на рахунках всіх ФФБ/ФОН у банках, відкритих на ім’я управителя, дію ліцензії якого було припинено, на рахунки цих фондів у банках, відкритих на ім’я нового управителя;
( Підпункт 3 пункту 3 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
4) управитель ФФБ, дію ліцензії якого було припинено, зобов’язаний передати новому управителю щодо кожного ФФБ такі документи:
( Абзац перший підпункту 4 пункту 3 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
договори про участь у ФФБ;
правила ФФБ;
договір між забудовником та управителем ФФБ;
перелік об’єктів будівництва;
перелік об’єктів інвестування в кожному об’єкті будівництва;
іпотечний договір, укладений між управителем ФФБ та забудовником;
договір уступки майнових прав на нерухомість, яка є об’єктом будівництва, з відкладальними умовами (якщо договір, визначений пунктом 3 розділу II цього Положення, укладено стосовно об’єкта будівництва, щодо якого право на виконання будівельних робіт виникло до набрання чинності Законом про ГРП);
( Абзац восьмий підпункту 4 пункту 3 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
договір уступки спеціального майнового права на об’єкт будівництва та об’єкти інвестування, які є складовими частинами об’єкта будівництва, щодо яких за забудовником на момент набрання чинності цим договором зареєстровано таке право, з відкладальними умовами (якщо договір, визначений пунктом 3 розділу II цього Положення, укладено стосовно об’єкта будівництва, щодо якого право на виконання будівельних робіт виникло після набрання чинності Законом про ГРП);
( Підпункт 4 пункту 3 розділу IX доповнено абзацом дев’ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
договір доручення з відкладальними умовами, за яким управителю ФФБ у разі порушення забудовником умов договору доручається виконувати функції забудовника, зокрема шляхом передоручення таких функцій іншим особам;
укладений між управителем ФФБ та банком договір про відкриття рахунка(ків), на якому(их) обліковуються кошти фонду;
засвідчені забудовником копії документів, які забудовник зобов’язаний подати управителю відповідно до укладеного між забудовником та управителем ФФБ договору, у тому числі в обов’язковому порядку - копії документів, що визначені частиною четвертою статті 16 Закону;
графік фінансування будівельних робіт та звітність забудовника за кожним об’єктом будівництва, що подається управителю ФФБ відповідно до частини восьмої статті 16 Закону, а також (за наявності) інші документи, що підтверджують використання забудовником коштів, отриманих від управителя;
зведену інформацію про майно, передане довірителями ФФБ в управління, за формою, встановленою положеннями (стандартами) бухгалтерського обліку, на дату початку припинення діяльності;
складений на дату початку припинення діяльності перелік довірителів та належних їм прав вимоги на закріплені за ними вимірні одиниці об’єктів інвестування, інші документи, на підставі яких створено систему обліку прав вимоги довірителів фонду;
5) управитель ФФБ, дію ліцензії якого було припинено, зобов’язаний передати новому управителю ФФБ щодо відповідного фонду всю інформацію з внутрішньої системи обліку управителя, за допомогою якої він забезпечував ведення у розрізі об’єктів будівництва, фінансування будівництва яких управитель здійснював за рахунок коштів відповідного ФФБ, обліку укладених договорів про участь у ФФБ, довірителів, належних їм прав вимоги, отриманих (виданих) коштів, виданих свідоцтв про участь у ФФБ тощо;
( Підпункт 5 пункту 3 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
6) управитель ФОН, дію ліцензії якого було припинено, зобов’язаний передати новому управителю щодо кожного ФОН такі документи:
( Абзац перший підпункту 6 пункту 3 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
реєстр власників сертифікатів ФОН, складений Центральним депозитарієм цінних паперів станом на дату початку припинення діяльності;
договори про придбання сертифікатів ФОН, укладені управителем ФОН з першими власниками під час розміщення сертифікатів ФОН;
правила ФОН;
договір між забудовником та управителем ФОН (у разі його укладення) та договори, укладені відповідно до статті 10 Закону;
протокол про прийняте управителем ФОН рішення про випуск сертифікатів ФОН;
рішення про емісію сертифікатів ФОН / проспект емісії сертифікатів ФОН / проспект сертифікатів ФОН;
інвестиційну декларацію ФОН;
свідоцтво про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН;
договір управителя ФОН з Центральним депозитарієм цінних паперів;
договір управителя ФОН з банком про відкриття рахунку(ів), на якому(их) обліковуються кошти ФОН;
документи, що засвідчують право власності на нерухомість управителя ФОН або управителя системи ФОН-ФФБ;
документи, на підставі яких управитель ФОН проводив операції передачі нерухомості у платне користування третім особам, її продаж, інші операції, не заборонені законодавством;
договір страхування нерухомості, набутої у результаті здійснення управління ФОН;
зведену інформацію про майно, передане власниками сертифікатів фонду в управління, за формою, встановленою положеннями (стандартами) бухгалтерського обліку, на дату початку припинення діяльності;
довідку про вартість чистих активів ФОН на дату початку припинення діяльності;
7) новий управитель після підписання актів приймання-передавання майна, що входить до складу активів всіх ФФБ/ФОН та перебуває в довірчій власності управителя, та документів, зазначених в підпунктах 4-6 цього пункту, має:
протягом трьох робочих днів письмово повідомити НКЦПФР про це з додаванням копій зазначених актів приймання-передавання;
оформити зміни до договорів, укладених управителем із забудовником(ами), довірителями ФФБ, страховики, пов’язані із заміною сторони за договором на нового управителя, шляхом укладання додаткових договорів до зазначених договорів;
внести зміни до договору про обслуговування випусків цінних паперів з Центральним депозитарієм цінних паперів, пов’язані із заміною сторони за договором на нового управителя ФОН, забезпечити внесення змін до свідоцтв про реєстрацію випуску цінних паперів, які оформлені на відповідні випуски сертифікатів ФОН, оформити нові глобальні сертифікати на ці випуски та депонувати їх в Центральному депозитарії цінних паперів.
4. Після укладання Договору:
1) до нового управителя переходять усі права та обов’язки щодо довірителів всіх ФФБ, управління якими здійснював управитель, дію ліцензії якого було припинено, та забудовника(ів);
( Підпункт 1 пункту 4 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
2) до нового управителя переходять усі права та обов’язки за всіма випусками сертифікатів ФОН, щодо власників сертифікатів ФОН цих випусків та інших осіб, які виникли в управителя, дію ліцензії якого було припинено, під час здійснення ним управління цими ФОН;
( Підпункт 2 пункту 4 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
3) новий управитель протягом п’яти робочих днів з дня укладання Договору має:
оприлюднити на власному вебсайті та через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу, повідомлення про укладання Договору;
письмово повідомити банки, в яких відкрито рахунки всіх ФФБ/ФОН, страховики, з якими управителем, дію ліцензії якого було припинено, укладені договори страхування, установників всіх ФФБ/ФОН, а також органи, що здійснюють нагляд та регулювання діяльності забудовників, та забудовників (у випадку ФОН - у разі наявності укладеного управителем ФОН, дію ліцензії якого було припинено, договору з забудовником) про укладання Договору з додаванням копії такого Договору.
Повідомлення нового управителя про укладання Договору обов’язково повинно містити його реквізити (повне та скорочене (за наявності) найменування, ідентифікаційний код, місцезнаходження, адресу для поштових повідомлень, телефон та реквізити власного вебсайту);
( Абзац четвертий підпункту 3 пункту 4 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 435 від 11.04.2024 )( Підпункт 3 пункту 4 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
4) новий управитель протягом року з дня підписання актів приймання-передавання майна, що входить до складу активів всіх ФФБ/ФОН та перебувало в довірчій власності управителя, дію ліцензії якого було припинено, має привести показники, що використовуються для вимірювання та оцінки ризиків діяльності з управління майном, у відповідність до вимог, встановлених нормативно-правовими актами НКЦПФР;
( Підпункт 4 пункту 4 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
5) НКЦПФР у разі надходження від нового управителя письмового запиту щодо надання інформації про забудовників, банки та страховики, з якими були укладені відповідні договори управителем, дію ліцензії якого було припинено, надає наявну в неї інформацію протягом трьох робочих днів з дня отримання запиту.
( Підпункт 5 пункту 4 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023 )
| Директор департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів | І. Курочкіна |
Додаток
до Положення про провадження
професійної діяльності на ринках
капіталу - діяльності з управління майном
для фінансування об’єктів будівництва
та/або здійснення операцій з нерухомістю
(пункт 1 розділу IV)
ТИПОВИЙ ДОГОВІР
про участь у фонді фінансування будівництва
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 133 від 09.02.2023; № 435 від 11.04.2024, з урахуванням змін, внесених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 539 від 01.05.2024; № 09/21/1132/К03 від 16.09.2024; № 09/21/2007/К03 від 21.03.2025 )