Про затвердження Положення про провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування обєктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю

6. Забудовник зобов’язаний не пізніше ніж у стодвадцятиденний строк з дня введення об’єкта будівництва в експлуатацію передати цей об’єкт об’єднанню співвласників або власнику, або експлуатуючій організації разом з необхідною технічною документацією.

1. За перерахування коштів на фінансування будівництва управитель ФФБ отримує винагороду:

для ФФБ виду А управителю таку винагороду сплачує забудовник у розмірі, строки та в порядку, погоджені із забудовником при укладанні договору. За погодженням управителя та забудовника, при перерахуванні коштів на фінансування будівництва із ФФБ, управитель ФФБ може утримувати належну йому винагороду самостійно за рахунок коштів ФФБ;

для ФФБ виду Б управитель при перерахуванні коштів на фінансування будівництва із ФФБ утримує належну йому винагороду самостійно за рахунок коштів ФФБ у розмірі, визначеному правилами ФФБ.

За здійснення управління коштами, переданими управителю ФФБ в управління, довіритель ФФБ сплачує управителю винагороду у розмірі, строки та в порядку, визначені у договорі про участь у ФФБ, але не більше п’яти відсотків від суми коштів, переданих в управління.

Управитель ФФБ до запланованої дати введення об’єкта будівництва в експлуатацію на умовах правил ФФБ, в межах діяльності з управління майном, може надати довірителю ФФБ послуги щодо зміни об’єкта інвестування, уступки права вимоги за договором про участь у ФФБ третім особам, часткового повернення коштів з ФФБ та оформлення відмови від участі у ФФБ. За здійснення таких послуг довіритель ФФБ сплачує управителю винагороду в порядку, визначеному у договорі про участь у ФФБ.

У разі відмови довірителя ФФБ від участі у ФФБ у випадках, визначених статтею 18 Закону, винагорода управителю не сплачується.

2. За здійснення управління ФОН управитель отримує винагороду, яка нараховується щоквартально в розмірі 1/4 визначеного в правилах ФОН розміру ставки щорічної винагороди.

За підсумками фінансового року здійснюється остаточний перерахунок винагороди на підставі розрахунку середньорічної вартості чистих активів, здійсненого за даними щоквартальних розрахунків чистих активів ФОН.

Винагорода управителю ФОН не сплачується у разі, якщо протягом строку дії ФОН відбулося зниження вартості чистих активів ФОН у розрахунку на один сертифікат ФОН, порівняно з ціною первинного розміщення цих сертифікатів на величину понад п’ять відсотків за методикою розрахунку вартості чистих активів ФОН, встановленою НКЦПФР.

Управитель ФОН має право утримати з рахунку ФОН належну йому винагороду лише після здійснення всіх виплат власникам сертифікатів ФОН та/або після закінчення строку погашення (викупу) сертифікатів ФОН.

1. ФФБ припиняє своє функціонування за рішенням управителя ФФБ у разі досягнення мети, з якою був створений фонд, після виконання зобов’язань перед усіма довірителями ФФБ.

2. ФОН припиняє функціонування після закінчення строку, на який він був створений, та після виконання своїх зобов’язань перед власниками сертифікатів ФОН відповідно до Правил ФОН.

3. Функціонування ФФБ, ФОН може бути припинено за рішенням суду в разі порушення управителем чинного законодавства.

4. За рішенням суду, що набрало законної сили, прийнятим за зверненням довірителів відповідного ФФБ або власників сертифікатів відповідного ФОН, або НКЦПФР у зв’язку з порушенням управителем ФФБ або управителем ФОН законодавства про фінансові послуги, ФФБ/ФОН може передаватися в управління іншій фінансовій установі, що відповідає вимогам Закону, у порядку, визначеному НКЦПФР. До нового управителя ФФБ переходять усі права та обов’язки щодо довірителів відповідного ФФБ та забудовника, до нового управителя ФОН переходять усі права та обов’язки за відповідним випуском сертифікатів ФОН, щодо власників сертифікатів ФОН цього випуску та інших осіб, які виникли в управителя ФОН під час здійснення ним управління відповідним ФОН.

5. Передача ФФБ/ФОН до іншого управителя не припиняє функціонування цього ФФБ/ФОН.

1. У разі прийняття НКЦПФР стосовно управителя рішення про анулювання ліцензії за порушення вимог законодавства управитель з дати набрання чинності таким рішенням (далі - дата початку припинення діяльності) має:

припинити провадження діяльності з управління майном;

протягом 5 робочих днів повідомити про це в письмовій формі всіх довірителів ФФБ, власників сертифікатів ФОН, забудовників, з якими управитель уклав договір щодо організації спорудження об’єктів будівництва, банки та страхові компанії, з якими управителем укладені відповідні договори;

не пізніше 30 календарних днів укласти з іншим управителем, кандидатура якого узгоджена з саморегулівною організацією професійних учасників ринків капіталу, які провадять діяльність з управлінням майном, або з об’єднанням таких професійних учасників ринків капіталу у разі відсутності саморегулівної організації (далі - новий управитель), договір про подальше управління ФФБ та/або ФОН, управління якими здійснював управитель (далі - Договір), та не пізніше трьох робочих днів з дня його укладання повідомити НКЦПФР про це;

виконати передбачені цим розділом дії, необхідні для завершення провадження цього виду діяльності та передачі всіх ФФБ та ФОН, управління якими він здійснює (далі - всіх ФФБ/ФОН), новому управителю.

2. Новий управитель має відповідати таким вимогам:

здійснює діяльність з управління майном не менше ніж 6 років;

члени його виконавчого органу та наглядової ради (у разі її створення) мають ділову репутацію, яка відповідає вимогам до ділової репутації, встановленим НКЦПФР до таких осіб;

протягом останніх 3 років не було зафіксовано факту порушення ним законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів органу ліцензування та ліцензійних умов провадження діяльності з управління майном (за винятком, якщо справу щодо управителя було закрито, постанову про накладення санкції за правопорушення було скасовано за ініціативою органу ліцензування, а також якщо санкцію було скасовано у судовому порядку);

органом ліцензування протягом усього терміну провадження новим управителем діяльності з управління майном не було накладено на нього санкцій у зв’язку з порушенням прав установників;

новий управитель забезпечує дотримання нормативних значень пруденційних показників, визначених законодавством.

3. Управитель ФФБ (управитель ФОН) повинен:

1) передати новому управителю інформацію, документи та майно всіх ФФБ/ФОН, визначені цим Положенням, в установлені Договором строки та порядку;

2) управитель не пізніше наступного робочого дня з дня укладання Договору має письмово повідомити нового управителя щодо реквізитів банків, у яких відкрито рахунки всіх ФФБ/ФОН, забудовника(ів) (у випадку ФОН - у разі наявності укладеного управителем ФОН договору з забудовником) та страхові компанії, якщо управителем укладені із страховими компаніями договори страхування, (повне та скорочене (за наявності) найменування, код згідно з ЄДРПОУ та місцезнаходження відповідної юридичної особи);

3) протягом 30 робочих днів з дня укладання Договору управитель повинен передати, а новий управитель повинен прийняти за відповідними актами приймання-передавання окремо за кожним ФФБ та ФОН, підписаними їх керівниками або уповноваженими ними особами, майно, що входить до складу активів всіх ФФБ/ФОН та перебуває в довірчій власності управителя, та документи та інформацію, зазначені в підпунктах 4-6 цього пункту, із забезпеченням переказу коштів, що обліковуються на рахунках всіх ФФБ/ФОН у банках, відкритих на ім’я управителя, на рахунки цих фондів у банках, відкритих на ім’я нового управителя;

4) управитель ФФБ зобов’язаний передати новому управителю щодо кожного ФФБ такі документи:

договори про участь у ФФБ;

правила ФФБ;

договір між забудовником та управителем ФФБ;

перелік об’єктів будівництва;

перелік об’єктів інвестування в кожному об’єкті будівництва;

іпотечний договір, укладений між управителем ФФБ та забудовником;

договір уступки майнових прав на нерухомість, яка є об’єктом будівництва, з відкладальними умовами;

договір доручення з відкладальними умовами, за яким управителю ФФБ у разі порушення забудовником умов договору доручається виконувати функції забудовника, зокрема шляхом передоручення таких функцій іншим особам;

укладений між управителем ФФБ та банком договір про відкриття рахунка(ків), на якому(их) обліковуються кошти фонду;

засвідчені забудовником копії документів, які забудовник зобов’язаний подати управителю відповідно до укладеного між забудовником та управителем ФФБ договору, у тому числі в обов’язковому порядку - копії документів, що визначені частиною четвертою статті 16 Закону;

графік фінансування будівельних робіт та звітність забудовника за кожним об’єктом будівництва, що подається управителю ФФБ відповідно до частини восьмої статті 16 Закону , а також (за наявності) інші документи, що підтверджують використання забудовником коштів, отриманих від управителя;

зведену інформацію про майно, передане довірителями ФФБ в управління, за формою, встановленою положеннями (стандартами) бухгалтерського обліку, на дату початку припинення діяльності;

складений на дату початку припинення діяльності перелік довірителів та належних їм прав вимоги на закріплені за ними вимірні одиниці об’єктів інвестування, інші документи, на підставі яких створено систему обліку прав вимоги довірителів фонду;

5) управитель ФФБ зобов’язаний передати новому управителю ФФБ щодо відповідного фонду всю інформацію з внутрішньої системи обліку управителя, за допомогою якої він забезпечував ведення у розрізі об’єктів будівництва, фінансування будівництва яких управитель здійснював за рахунок коштів відповідного ФФБ, обліку укладених договорів про участь у ФФБ, довірителів, належних їм прав вимоги, отриманих (виданих) коштів, виданих свідоцтв про участь у ФФБ тощо;

6) управитель ФОН зобов’язаний передати новому управителю щодо кожного ФОН такі документи:

реєстр власників сертифікатів ФОН, складений Центральним депозитарієм цінних паперів станом на дату початку припинення діяльності;

договори про придбання сертифікатів ФОН, укладені управителем ФОН з першими власниками під час розміщення сертифікатів ФОН;

правила ФОН;

договір між забудовником та управителем ФОН (у разі його укладення) та договори, укладені відповідно до статті 10 Закону;

протокол про прийняте управителем ФОН рішення про випуск сертифікатів ФОН;

рішення про емісію сертифікатів ФОН / проспект емісії сертифікатів ФОН / проспект сертифікатів ФОН;

інвестиційну декларацію ФОН;

свідоцтво про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН;

договір управителя ФОН з Центральним депозитарієм цінних паперів;

договір управителя ФОН з банком про відкриття рахунку(ів), на якому(их) обліковуються кошти ФОН;

документи, що засвідчують право власності на нерухомість управителя ФОН або управителя системи ФОН-ФФБ;

документи, на підставі яких управитель ФОН проводив операції передачі нерухомості у платне користування третім особам, її продаж, інші операції, не заборонені законодавством;

договір страхування нерухомості, набутої у результаті здійснення управління ФОН;

зведену інформацію про майно, передане власниками сертифікатів фонду в управління, за формою, встановленою положеннями (стандартами) бухгалтерського обліку, на дату початку припинення діяльності;

довідку про вартість чистих активів ФОН на дату початку припинення діяльності;

7) новий управитель після підписання актів приймання-передавання майна, що входить до складу активів всіх ФФБ/ФОН та перебуває в довірчій власності управителя, та документів, зазначених в підпунктах 4-6 цього пункту, має:

протягом трьох робочих днів письмово повідомити НКЦПФР про це з додаванням копій зазначених актів приймання-передавання;

оформити зміни до договорів, укладених управителем із забудовником(ами), довірителями ФФБ, страховими компаніями, пов’язані із заміною сторони за договором на нового управителя, шляхом укладання додаткових договорів до зазначених договорів;

внести зміни до договору про обслуговування випусків цінних паперів з Центральним депозитарієм цінних паперів, пов’язані із заміною сторони за договором на нового управителя ФОН, забезпечити внесення змін до свідоцтв про реєстрацію випуску цінних паперів, які оформлені на відповідні випуски сертифікатів ФОН, оформити нові глобальні сертифікати на ці випуски та депонувати їх в Центральному депозитарії цінних паперів.

8. Після укладання Договору:

1) до нового управителя переходять усі права та обов’язки щодо довірителів всіх ФФБ, управління якими здійснював управитель, та забудовника(ів);

2) до нового управителя переходять усі права та обов’язки за всіма випусками сертифікатів ФОН, щодо власників сертифікатів ФОН цих випусків та інших осіб, які виникли в управителя під час здійснення ним управління цими ФОН;

3) новий управитель протягом п’яти робочих днів з дня укладання Договору має:

оприлюднити на власному вебсайті та через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу, повідомлення про укладання Договору;

письмово повідомити банки, в яких відкрито рахунки всіх ФФБ/ФОН, страхові компанії, з якими управителем укладені договори страхування, установників всіх ФФБ/ФОН, а також органи, що здійснюють нагляд та регулювання діяльності забудовників, та забудовників (у випадку ФОН - у разі наявності укладеного управителем договору з забудовником) про укладання Договору з додаванням копії такого Договору.

Повідомлення нового управителя про укладання Договору обов’язково повинно містити його реквізити (повне та скорочене (за наявності) найменування, код згідно з ЄДРПОУ, місцезнаходження, адресу для поштових повідомлень, телефон та реквізити власного вебсайту);

4) новий управитель протягом року з дня підписання актів приймання-передавання майна, що входить до складу активів всіх ФФБ/ФОН та перебувало в довірчій власності управителя, має привести показники, що використовуються для вимірювання та оцінки ризиків діяльності з управління майном, у відповідність до вимог, встановлених нормативно-правовими актами НКЦПФР;

5) НКЦПФР у разі надходження від нового управителя письмового запиту щодо надання інформації про забудовників, банки та страхові компанії, з якими були укладені відповідні договори управителем, надає наявну в неї інформацію протягом трьох робочих днів з дня отримання запиту.