Додаток 7
до Правил подання звітності
учасниками Фонду гарантування
вкладів фізичних осіб
(пункт 8 розділу II)
ЗВІТНИЙ ФАЙЛ
реєстру операцій "RO" (далі - файл_RO)
I. Загальні вимоги
1. Одиниці виміру для суми операції (проводки) у валюті та/або гривневому еквіваленті - копійки, соті частки одиниць валют або тройських унцій.
2. Кодова сторінка файла_RO - Windows 1251.
3. Формування імен файла_RO та його архівного файла_RO здійснюється згідно з вимогами пункту 5 додатка 2 до Правил подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затверджених рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18 червня 2020 року № 1158.
II. Вимоги до структури (рядків) даних файла_RO
1. Опис призначення рядків файла_RO:
1 рядок - службовий;
2 рядок - заголовний;
3 рядок - підзаголовний;
4 - (4 + n) рядки - інформаційні.
Усі рядки файла_RO закінчуються символами <CR><LF> (коди 0D, 0A).
У службовому, заголовному та підзаголовному рядках ведучі нулі та пусті символи включаються.
2. Структура службового рядка файла_RO - 100 пустих символів (SPACE).
3. Структура заголовного рядка файла_RO така:
AA=DDMMYYY1=DDMMYYY2=DDMMYYY3=DDMMYYY4=HHMM=MFO=NN=YYYYYYYYY=NAMEFILE=IDKEY=EDS,
де AA - константа, приймає постійне значення "00" (два нулі), довжина - 2 знаки;
DDMMYYY1 - звітна дата, довжина - 8 знаків;
DDMMYYY2 - початкова дата звітного періоду, довжина - 8 знаків;
DDMMYYY3 - кінцева дата звітного періоду, довжина - 8 знаків;
DDMMYYY4 - дата подання, довжина - 8 знаків;
HHMM - час подання (HH - двозначний номер години дня від 1 до 24 з ведучим нулем, MM - двозначний номер хвилини з ведучим нулем), довжина - 4 знаки;
MFO - код банка - юридичної особи, включений до довідника банківських установ України, довжина - 6 знаків;
NN - код одиниці виміру даних, приймає значення "21", довжина - 2 знаки;
YYYYYYYYY - кількість інформаційних рядків (без службового та заголовного рядків), довжина - 9 знаків;
NAMEFILE - найменування (ім’я) файла, довжина - 12 знаків;
IDKEY - ідентифікатор ключа відповідного електронного підпису, який використовують для файлів Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (RxxSFF, де Rxx - ідентифікатор банку), довжина - 6 знаків;
EDS - відповідний електронний підпис, довжина - 64 знаки;
знак "=" - знак, що розділяє значення окремих полів запису.
Загальна довжина заголовного рядка файла_RO - 148 знаків.
4. Структура підзаголовного рядка файла_RO така:
BB=MFO,
де BB - константа, приймає постійне значення "#1", довжина - 2 знаки;
MFO - код банка - юридичної особи, включений до довідника банківських установ України, довжина - 6 знаків;
знак "=" - знак, що розділяє значення окремих полів запису.
5. Структура та вимоги до інформаційних рядків файла_RO такі:
1) інформаційний рядок файла_RO має такий формат і складається з таких сегментів:
PPPNNN=XXX,
де PPPNNN - код показника;
XXX - значення коду показника;
знак "=" - розділовий символ;
2) формат коду показника PPPNNN:
PPP - сегмент, який приймає постійні значення в кодах показників.
PPP може приймати такі значення:
001 - номер документа;
002 - дата здійснення (проведення) операції (проводки);
003 - найменування платника;
004 - код платника [(ідентифікаційний код в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України (далі - код згідно з ЄДРПОУ)] / реєстраційний номер облікової картки платника податків / серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків відповідно до закону) (далі - РНОКПП);
005 - код банка платника;
006 - рахунок платника - Дебет (номер аналітичного рахунку платника);
007 - найменування одержувача;
008 - код одержувача (код згідно з ЄДРПОУ або РНОКПП);
009 - код банка одержувача;
010 - рахунок одержувача - Кредит (номер аналітичного рахунку одержувача);
011 - код валюти або банківського металу (значення поля R030 з довідника R030 "Код валюти або банківського металу");
012 - сума операції (проводки) у валюті;
013 - сума операції (проводки) у гривневому еквіваленті валюти;
014 - призначення платежу;
015 - ознака пов’язаної з банком особи платника (значення поля K060 з довідника K060 "Код виду пов’язаної особи");
016 - ознака пов’язаної з банком особи одержувача (значення поля K060 з довідника K060 "Код виду пов’язаної особи");
017 - ознака коригуючої проводки;
018 - ознака звітного періоду (дати), до якого належить коригуюча проводка;
019 - номер банківського рахунку платника за стандартом IBAN;
020 - номер банківського рахунку одержувача за стандартом IBAN;
NNN - сегмент, який визначає операцію (проводку), а саме унікальний номер / ідентифікатор операції (далі - ID-проводка) для кожного із значень сегмента PPP.
Сегмент NNN приймає виключно значення ID-проводки відповідно до даних АБС (ОДБ) банку, має бути виключно унікальним у межах кодів банка, що належать банку - юридичній особі, та визначає одну операцію (проводку) за рахунками 1-7 та 9 класів, яка змінює залишки за аналітичними рахунками як у валюті рахунку, так і в її гривневому еквіваленті.
Розмір сегмента NNN - динамічний (приймає виключно значення ID-проводки відповідно до даних з АБС (ОДБ) банка), може складатись як із цифрових, так і з текстових символів (відповідно до налаштувань АБС (ОДБ) банка), але його загальний розмір не може перевищувати 24 символів;
3) опис кодів показників інформаційного рядка файла_RO:
001NNN - номер документа;
002NNN - дата здійснення (проведення) операції (проводки);
003NNN - найменування платника;
004NNN - код платника (код згідно з ЄДРПОУ або РНОКПП);
005NNN - код банка платника;
006NNN - рахунок платника - Дебет (номер аналітичного рахунку платника);
007NNN - найменування одержувача;
008NNN - код одержувача (код згідно з ЄДРПОУ або РНОКПП);
009NNN - код банка одержувача;
010NNN - рахунок одержувача - Кредит (номер аналітичного рахунку одержувача);
011NNN - код валюти або банківського металу (значення поля R030 з довідника R030 "Код валюти або банківського металу");
012NNN - сума операції (проводки) у валюті;
013NNN - сума операції (проводки) у гривневому еквіваленті валюти;
014NNN - призначення платежу;
015NNN - ознака пов’язаної з банком особи платника (значення поля K060 з довідника K060 "Код виду пов’язаної особи");
016NNN - ознака пов’язаної з банком особи одержувача (значення поля K060 з довідника K060 "Код виду пов’язаної особи");
017NNN - ознака коригуючої проводки;
018NNN - ознака звітного періоду (дати), до якого належить коригуюча проводка;
019NNN - номер банківського рахунку платника за стандартом IBAN;
020NNN - номер банківського рахунку одержувача за стандартом IBAN;
4) опис форматів значень для кодів показників інформаційного рядка файла_RO:
001NNN - C(12);
002NNN - D(DDMMYYYY);
003NNN - C(60);
004NNN - C(10);
005NNN - C(6);
006NNN - C(24);
007NNN - C(60);
008NNN - C(10);
009NNN - C(6);
010NNN - C(24);
011NNN - C(3);
012NNN - N(15);
013NNN - N(15);
014NNN - C(220);
015NNN - C(2);
016NNN - C(2);
017NNN - C(1);
018NNN - D(DDMMYYYY);
019NNN - C(29);
020NNN - C(29);
5) опис довідників значень для кодів показників інформаційного рядка файла_RO:
001NNN - C(12) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
002NNN - D(DDMMYYYY) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
003NNN - C(60) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
004NNN - C(10) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
005NNN - C(6) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
006NNN - C(24) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
007NNN - C(60) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
008NNN - C(10) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
009NNN - C(6) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
010NNN - C(24) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
011NNN - C(3) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
012NNN - N(15) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
013NNN - N(15) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
014NNN - C(220) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
015NNN - C(2) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
016NNN - C(2) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
017NNN - C(1) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка з урахуванням такого: "M" = коригуюча проводка місячна; "Q" = коригуюча проводка квартальна; "Y" = коригуюча проводка річна);
018NNN - D(DDMMYYYY) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
019NNN - С(29) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
020NNN - С(29) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
6) файл_RO включає дані про всі операції (проводки) банку за рахунками 1-7 та 9 класів, у тому числі в частині визнання результатів переоцінки (перерахунку залишків за рахунками в іноземних валютах та/або банківських металах в еквівалентні суми в гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України) залишків за аналітичними рахунками в іноземних валютах та/або банківських металах на дату балансу. До файла_RO включаються дані про операції (проводки, документи), які створили обороти та/або змінили залишки за аналітичними рахунками 1-7 і 9 класів у валюті аналітичного рахунку та/або у її гривневому еквіваленті. До файла_RO не включаються дані про операції (проводки, документи), які мають статус електронного розрахункового повідомлення, інформаційні та/або уточнюючі документи (наприклад, відправлені дебетові та/або кредитові інформаційні запити та/або отримані підтвердження тощо).
III. Контроль даних файла_RO
Контроль даних файла_RO реалізується з урахуванням такого:
контроль заявленої кількості інформаційних рядків із службового рядка файла_RO на відповідність фактично завантаженій кількості інформаційних рядків - відхилення не допускаються;
контроль повноти та унікальності значень із сегменту NNN (ID-проводки) - пусті значення та дублікати не допускаються;
контроль повноти сегмента PPP та повноти його значень (сегмент XXX) - відповідно до таблиці.
Таблиця
Контроль повноти сегмента PPP та повноти його значень (сегмент XXX)
контроль оборотів у гривневому еквіваленті у розрізі значень довідника R020 "Код балансового рахунку", визначених (розрахованих) за даними файла_RO, на відповідність залишкам у розрізі значень довідника R020 "Код балансового рахунку" за даними файла з показниками статистичної звітності 01Х "Дані про залишки на рахунках" у гривневому еквіваленті на звітну дату - відхилення контрольного значення, визначеного для кожного значення довідника R020 "Код балансового рахунку", наявного у кореспонденціях операцій (проводок) за даними файла_RO та/або у залишках за даними файла з показниками статистичної звітності номер 01Х "Дані про залишки на рахунках", від залишків у розрізі значень довідника R020 "Код балансового рахунку" за даними файла з показниками статистичної звітності 01Х "Дані про залишки на рахунках" на звітну дату не допускаються. Під час виконання такого контролю використовуються (разом із даними файла_RO) дані файла з показниками статистичної звітності 01Х "Дані про залишки на рахунках" станом на дату, яка передує звітній даті файла_RO, та станом на дату, яка відповідає звітній даті файла_RO.
Додаток 8
до Правил подання звітності
учасниками Фонду гарантування
вкладів фізичних осіб
(пункт 8 розділу II)
ЗВІТНИЙ ФАЙЛ
реєстру контрактів (договорів, угод, правочинів) "RC" (далі - файл_RC)
I. Загальні вимоги
1. Одиниці виміру:
для залишків у валюті та/або гривневому еквіваленті, вартостей - копійки, соті частки одиниць валют або тройських унцій;
для відсоткових ставок, питомої ваги або часток - сота частка процента.
2. Кодова сторінка файла_RO - Windows 1251.
3. Формування імен файла_RС та його архівного файла_RС здійснюється згідно з вимогами пункту 5 додатка 2 до Правил подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затверджених рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18 червня 2020 року № 1158 (далі - Правила).
II. Вимоги до структури (рядків) даних файла_RC
1. Опис призначення рядків файла_RC:
1 рядок - службовий;
2 рядок - заголовний;
3 рядок - підзаголовний;
4 - (4+n) рядки - інформаційні.
Усі рядки файла_RC закінчуються символами <CR><LF> (коди 0D, 0A).
Ведучі нулі та пусті символи у службовому, заголовному та підзаголовному рядках включаються.
2. Структура службового рядка файла_RC–100 пустих символів (SPACE).
3. Структура заголовного рядка файла_RC така:
AA=DDMMYYY1=DDMMYYY2=DDMMYYY3=DDMMYYY4=HHMM=MFO=NN=YYYYYYYYY=NAMEFILE=IDKEY=EDS,
де AA - константа, приймає постійне значення "00" (два нулі), довжина - 2 знаки;
DDMMYYY1 - звітна дата, довжина - 8 знаків;
DDMMYYY2 - початкова дата звітного періоду, довжина - 8 знаків;
DDMMYYY3 - кінцева дата звітного періоду, довжина - 8 знаків;
DDMMYYY4 - дата подання, довжина - 8 знаків;
HHMM - час подання (HH - двозначний номер години дня від 1 до 24 з ведучим нулем, MM - двозначний номер хвилини з ведучим нулем), довжина - 4 знаки;
MFO - код банка - юридичної особи, включений до довідника банківських установ України, довжина - 6 знаків;
NN - код одиниці виміру даних, приймає значення "21", довжина - 2 знаки;
YYYYYYYYY - кількість інформаційних рядків (без службового та заголовного рядків), довжина - 9 знаків;
NAMEFILE - найменування (ім’я) файла, довжина - 12 знаків;
IDKEY - ідентифікатор ключа відповідного електронного підпису, який використовують для файлів Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (RxxSFF, де Rxx - ідентифікатор банку), довжина - 6 знаків;
EDS - відповідний електронний підпис, довжина - 64 знаки;
"=" - знак, що розділяє значення окремих полів запису.
Загальна довжина заголовного рядка файла_RC–148 знаків.
4. Структура підзаголовного рядка файла_RС така:
BB=MFO,
де BB:
для банків у яких відсутні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит "Код банку" - приймає значення "#1";
для банків, у яких наявні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит "Код банку" - приймає значення "#2", довжина - 2 знаки;
знак "=" - знак, що розділяє значення окремих полів запису;
MFO - код банка - юридичної особи, включений до довідника банківських установ України, довжина - 6 знаків.
5. Структура та вимоги до інформаційних рядків файла_RС такі:
1) інформаційний рядок файла_RC має таку структуру та складається з таких сегментів для складової коду показника PPP із значеннями 001, 002, 003, 004, 005, 006, 007, 008, 009, 010, 011, 012, 013, 014, 015:
MFO PPP R030 T020 AAA R IDC R IDCL R R011 R R013 = XXX,
де MFO PPP R030 T020 AAA R IDC R IDCL R R011 R R013 - код показника:
MFO - складова коду показника (фіксований), для банків у яких відсутні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит "Код банку", MFO приймає значення "0" (довжина - 1 знак), для банків, у яких наявні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит "Код банку", MFO приймає значення "Код банку", які належать банку або його відокремленим підрозділам, у балансах яких відкриті відповідні рахунки аналітичного обліку (довжина - 6 знаків);
PPP - складова коду показника (фіксований), приймає значення у відповідності з довідником складової коду показника PPP інформаційного рядка файла_RC;
R030 - складова коду показника (фіксований);
T020 - складова коду показника (фіксований);
AAA - складова коду показника (динамічний);
IDC - складова коду показника (динамічний);
IDCL - складова коду показника (динамічний);
R011 - складова коду показника (фіксований);
R013 - складова коду показника (фіксований);
R - розділовий символ складових коду показника який дорівнює "|" [код 007С або CHR(124)];
знак "=" - розділовий символ коду показника та його значення;
XXX - значення коду показника;
2) формат коду показника --> MFO PPP R030 T020 AAA R IDC R IDCL R R011 R R013, формування здійснюється відповідно до вимог, наведених у таблиці 1.
Таблиця 1
Вимоги до формування коду показника
MFO PPP R030 T020 AAA R IDC R IDCL R R011 R R013
| R | Розділовий символ складових коду показника | 1 символ | Символ "|" [код 007С або CHR(124)] |
Розмір (довжина) коду показника MFO PPP R030 T020 AAA R IDC R IDCL R R011 R R013 - від 17 до 111 символів включно;
3) інформаційний рядок файла_RC, має таку структуру та складається з таких сегментів для складової коду показника PPP із значеннями 201, 202, 203, 204, 205, 206, 207, 208, 209, 210, 211:
MFO PPP IDCA = XXX,
де MFO PPP IDCA - код показника:
MFO - складова коду показника (фіксований), для банків у яких відсутні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит "Код банку", MFO приймає значення "0" (довжина - 1 знак), для банків, у яких наявні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит "Код банку", MFO приймає значення "Код банку", які належать банку або його відокремленим підрозділам, у балансах яких відкриті відповідні рахунки аналітичного обліку (довжина - 6 знаків);
PPP - складова коду показника (фіксований), приймає значення у відповідності з довідником складової коду показника PPP інформаційного рядка файла_RC;
IDCA - складова коду показника (динамічний);
знак "=" - розділовий символ коду показника та його значення;
XXX - значення коду показника;
4) формат коду показника --> MFO PPP IDCA, формування здійснюється відповідно до вимог, наведених у таблиці 2.
Таблиця 2
Вимоги до формування коду показника MFO PPP IDCA
Розмір (довжина) коду показника MFO PPP IDCA - від 5 до 27 символів включно;
5) інформаційний рядок файла_RC, має таку структуру та складається з таких сегментів для складової коду показника PPP із значеннями 401, 402, 403, 404, 405, 406, 407, 408, 409, 410, 411, 412:
MFO PPP IDC = XXX,
де MFO PPP IDC - код показника:
MFO - складова коду показника (фіксований), для банків у яких відсутні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит "Код банку", MFO приймає значення "0" (довжина - 1 знак), для банків, у яких наявні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит "Код банку", MFO приймає значення "Код банку", які належать банку або його відокремленим підрозділам, у балансах яких відкриті відповідні рахунки аналітичного обліку (довжина - 6 знаків);
PPP - складова коду показника (фіксований), приймає значення у відповідності з довідником складової коду показника PPP інформаційного рядка файла_RC;
IDC - складова коду показника (динамічний);
знак "=" - розділовий символ коду показника та його значення;
XXX - значення коду показника;
6) формат коду показника --> MFO PPP IDC, формування здійснюється відповідно до вимог, наведених у таблиці 3.
Таблиця 3
Вимоги до формування коду показника MFO PPP IDC
Розмір (довжина) коду показника MFO PPP IDC - від 5 до 24 символів включно;
7) довідник складової коду показника "PPP" інформаційного рядка файла RC визначено у таблиці 4.
Таблиця 4
Довідник складової коду показника "PPP" інформаційного рядка файла RC
| № з/п | Значення складової коду показника "PPP" | Найменування складової коду показника "PPP" | Зміст складової коду показника "PPP" | Формат значення коду показника у розрізі значень складової коду показника "PPP" | Код довідника Національного банку України | Поле довідника Національного банку України | Назва довідника Національного банку України | Коментар |
| 1 | 001 | Залишок за рахунком аналітичного обліку у валюті | Залишок за рахунком аналітичного обліку у валюті | N(18) | ||||
| 2 | 002 | Залишок за рахунком аналітичного обліку у еквіваленті | Залишок за рахунком аналітичного обліку у гривневому еквіваленті | N(18) | ||||
| 3 | 003 | Дата відкриття аналітичного рахунку | Дата відкриття аналітичного рахунку | D (ddmmyyyy) | ||||
| 4 | 004 | Дата останнього руху за аналітичним рахунком | Дата останнього руху за аналітичним рахунком | D (ddmmyyyy) | ||||
| 5 | 005 | IDCA | IDCA - Унікальний ідентифікатор контрагента | C(18) | Приймає значення унікального ідентифікатора контрагента (далі - IDCA). IDCA може містити літери. Для цілей складання файла_RC, IDCA має незмінне та унікальне значення для одного окремого контрагента. Значення складової коду показника IDCA для рахунків аналітичного обліку, які використовуються відповідно до умов контрактів (договорів, угод, правочинів), укладених з контрагентами, "пустим" бути не може. | |||
| 6 | 006 | Найменування рахунку аналітичного обліку | Найменування рахунку аналітичного обліку (скорочене) | C(80) | ||||
| 7 | 007 | IDZ | IDZ - Унікальний ідентифікатор договору забезпечення виконання зобов'язань | C(18) | Для цілей складання файла_RC, IDZ має незмінне та унікальне значення для одного окремого договору забезпечення виконання зобов'язань. IDZ може містити літери. Якщо актив/зобов'язання не є предметом забезпечення виконання зобов'язань, то IDZ приймає значення "#". | |||
| 8 | 008 | Частка вартості договору забезпечення виконання зобов'язань на контракт (договір, угоду) | Частка вартості договору забезпечення виконання зобов'язань на контракт (договір, угоду) | N(8) | Значення більше нуля. Якщо актив/зобов'язання не є предметом забезпечення виконання зобов'язань, то формується значення "0". | |||
| 9 | 009 | Вартість забезпечення у відповідності з початковими умовами контракту (договору, угоди) забезпечення виконання зобов'язань | Вартість забезпечення у відповідності з початковими умовами контракту (договору, угоди) забезпечення виконання зобов'язань | N(18) | Вартість забезпечення виконання зобов'язань, під час первісного визнання (сума першого оприбуткування) | |||
| 10 | 010 | Ознака обмеження права користування коштами на підставі рішень Суду | Ознака обмеження права користування коштами на підставі рішень Суду | C(160) | Опис документу, вимоги якого виконані банком (найменування, дата, номер тощо). Якщо обмеження права користування коштами на підставі рішень Суду відсутні, то формується значення "#". | |||
| 11 | 011 | Ознака обмеження права користування коштами, яке вжито (застосовано) Банком на виконання вимог чинного законодавства | Ознака обмеження права користування коштами - обмеження права використання коштів за рахунком, яке вжито (застосовано) Банком на виконання вимог чинного законодавства (ідентифікація, фінансовий моніторинг тощо) | C(160) | Опис норм законодавства, вимоги якого виконані банком. Якщо обмеження права користування коштами, яке вжито (застосовано) Банком на виконання вимог чинного законодавства відсутні, то формується значення "#". | |||
| 12 | 012 | Код адміністративно-територіальної одиниці України | Код адміністративно-територіальної одиниці України | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | KODTER | KO | Код адміністративно-територіальної одиниці України | |
| 13 | 013 | Коментар | Коментар (у разі необхідності) | C(240) | Відображаються дані, які можуть додатково розкрити інформацію про активи/зобов'язання та/або їх складові | |||
| 14 | 014 | Клас боржника/контрагента | Клас боржника/контрагента | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | S080 | S080 | Клас боржника/контрагента | |
| 15 | 015 | Код, що відповідає фактору, на підставі якого скоригований клас контрагента/пов'язаної з банком особи | Код, що відповідає фактору, визначеному відповідно до нормативно-правового акту Національного банку України, на підставі якого скоригований клас контрагента/пов'язаної з банком особи | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | F079 | F079 | Код, що відповідає фактору, визначеному відповідно до нормативно-правового акту Національного банку України, на підставі якого скоригований клас контрагента/пов'язаної з банком особи | |
| 16 | 201 | Найменування контрагента | Найменування контрагента (скорочене) | C(80) | ||||
| 17 | 202 | Код контрагента | Код контрагента | C(10) | Відповідно до вимог Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених Постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120 (далі - Правила № 120). | |||
| 18 | 203 | Код виду пов'язаної особи | Код виду пов'язаної особи | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | K060 | K060 | Код виду пов'язаної особи | |
| 19 | 204 | Код відношення афілійованої особи до банку | Код відношення афілійованої особи до банку | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | F051 | F051 | Код відношення афілійованої особи до банку | |
| 20 | 205 | Код резидентності | Код резидентності | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | K030 | K030 | Код резидентності | |
| 21 | 206 | Код країни | Код країни (відповідно до національного стандарту України ДСТУ ISO 3166-1:2009 "Коди назв країн світу", затвердженого наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 23 грудня 2009 року № 471) | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | K040 | K040 | Код країни (відповідно до національного стандарту України ДСТУ ISO 3166-1:2009 "Коди назв країн світу", затвердженого наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 23 грудня 2009 року № 471) | |
| 22 | 207 | Код офшорної зони | Код ознаки країни за засобами платежу (офшорні зони) | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | K042 | K042 | Код ознаки країни за засобами платежу (офшорні зони) | |
| 23 | 208 | Інституційний сектор економіки | Інституційний сектор економіки (відповідно до Класифікації інституційних секторів економіки України) | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | K070 | K070 | Інституційний сектор економіки (відповідно до Класифікації інституційних секторів економіки України) | |
| 24 | 209 | Вид економічної діяльності | Вид економічної діяльності (відповідно до національного класифікатора України ДК 009:2010 "Класифікація видів економічної діяльності") | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | K110 | K110 | Вид економічної діяльності (відповідно до національного класифікатора України ДК 009:2010 "Класифікація видів економічної діяльності") | |
| 25 | 210 | Код ознаки територіального розміщення | Код ознаки територіального розміщення | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | K031 | K031 | Код ознаки територіального розміщення | |
| 26 | 211 | Код типу публічного діяча | Код типу публічного діяча | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | K019 | K019 | Код типу публічного діяча | |
| 27 | 401 | Номер контракту (договору, угоди, правочину) | Номер контракту (договору, угоди, правочину) | C(50) | Якщо номер договору відсутній, то формується значення "бн" | |||
| 28 | 402 | Дата укладання контракту (договору, угоди, правочину) | Дата укладання контракту (договору, угоди, правочину) | D (ddmmyyyy) | | |||
| 29 | 403 | Дата виникнення зобов'язань за контрактом (договором, угодою, правочином) | Дата виникнення зобов'язань за контрактом (договором, угодою, правочином) | D (ddmmyyyy) | | |||
| 30 | 404 | Дата виконання зобов'язань за контрактом (договором, угодою, правочином) | Дата виконання зобов'язань за контрактом (договором, угодою, правочином) | D (ddmmyyyy) | Якщо дата виконання зобов'язань за контрактом (договором, угодою, правочином) відсутня, то формується значення "01012100". | |||
| 31 | 405 | Процента ставка за контрактом (договором, угодою, правочином) | Процента ставка за контрактом (договором, угодою, правочином) | N(8) | | |||
| 32 | 406 | Ефективна процентна ставка за контрактом (договором, угодою, правочином) | Ефективна процентна ставка за контрактом (договором, угодою, правочином) | N(8) | ||||
| 33 | 407 | Планова дата виконання зобов'язань (платежу) за контрактом (договором, угодою, правочином) | Планова дата виконання зобов'язань (платежу) за контрактом (договором, угодою, правочином) | D (ddmmyyyy) | Найближча дата майбутнього виконання зобов'язань (платежу) за контрактом (договором, угодою, правочином) у відповідності до графіку платежів. Якщо така дата відсутня, то формується значення "01012100". | |||
| 34 | 408 | Кількість днів прострочення виконання зобов'язань за контрактом (договором, угодою, правочином) (кількість днів) | Кількість днів прострочення виконання зобов'язань за контрактом (договором, угодою, правочином) (кількість днів) | N(9) | Різниця між звітною датою та найменшою датою виникнення простроченого зобов'язання за контрактом (договором, угодою, правочином), яке обліковується за аналітичним рахунком (кількість днів) | |||
| 35 | 409 | Код виду забезпечення кредиту | Код виду забезпечення кредиту | C(45) (розмір значення відповідає значенню добутку кількості видів забезпечення на розмір значення коду виду забезпечення з врахуванням розділового символу ";" кодів виду забезпечення) | S031 | S031 | Код виду забезпечення кредиту | Перелік кодів видів забезпечення кредиту. Розділовий символ ";". |
| 36 | 410 | Опис об'єкта | Опис об'єкта | C(240) | Опис предмету забезпечення або майна банку. Найменування, функціональне призначення; технічні характеристики (для обладнання) тощо; | |||
| 37 | 411 | Код активної операції щодо реструктуризації/рефінансування | Код активної операції щодо реструктуризації/рефінансування | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | S210 | S210 | Код активної операції щодо реструктуризації/рефінансування | |
| 38 | 412 | Код виду фінансового інструмента | Код виду фінансового інструмента | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | S130 | S130 | Код виду фінансового інструмента |
8) файл_RC включає дані про всі рахунки аналітичного обліку, які використовуються банком за рахунками 1-7 та 9 класів, залишки за якими на звітну дату не дорівнюють нулю. Для формування кодів показників та значень кодів показників файла_RC використовуються дані виключно відповідно до даних АБС (ОДБ) та інших програмних комплексів банку, які використовуються ним у діяльності;
9) опис інформаційних рядків файла_RC (кодів показників та їх значень кодів), у розрізі складової коду показника "РРР", розміщено на офіційному вебсайті Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (далі - Фонд) в розділі "Для банків / Перелік звітності / Реєстр файлів звітності Фонду" (далі - сторінка Реєстру файлів звітності Фонду), відповідно до Правил.
III. Контроль даних файла_RC
1. Контроль даних файла_RC реалізується з урахуванням такого:
1) контроль заявленої кількості інформаційних рядків зі службового рядка файла_RC на відповідність фактично завантаженій кількості інформаційних рядків - відхилення не допускаються;
2) контроль повноти та унікальності сегменту, який формує код показника інформаційного рядка файла_RC - порушення вимог до формування значень складових коду показника та дублікати коду показника не допускаються;
3) контроль залишків за рахунками аналітичного обліку у валюті та гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України, визначених (розрахованих) у розрізі значень довідників R020 "Код балансового рахунку", R030 "Код валюти або банківського металу" та T020 "Код елементу даних за рахунком" за даними файла_RC, на відповідність залишкам у валюті та гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України, визначених (розрахованих) у розрізі значень довідників R020 "Код балансового рахунку", R030 "Код валюти або банківського металу" та T020 "Код елементу даних за рахунком" за даними файла з показниками статистичної звітності 01Х "Дані про залишки на рахунках" на звітну дату - відхилення залишків, визначених (розрахованих) за даними файла_RС, від залишків, визначених (розрахованих) за даними файла з показниками статистичної звітності 01Х "Дані про залишки на рахунках" на звітну дату, не допускаються.
2. Контроль інформаційних рядків файла_RC (кодів показників та їхніх значень) у розрізі складової коду показника "РРР" розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду, відповідно до Правил.
